珠海中富:2016年度监事会工作报告2017-04-29
珠海中富实业股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
2016 年,珠海中富实业股份有限公司(以下简称“公司”)监
事会在股东和监管部门的支持和指导下,按照《中华人民共和国公
司法》、 中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所主板上市规范
运作指引》等相关法律法规的要求,以及《公司章程》和《监事会
议事规则》的有关规定,认真地履行检查督促职能,对公司的生产
经营活动、重大事项、法人治理、财务状况等方面进行监督,维护
了公司及股东的合法权益。现将公司监事会 2016 年度履行职责的
情况报告如下:
一、公司监事会组织架构情况
公司监事会由 3 名监事组成,设监事会主席 1 名,职工监事 1
名。由监事会主席召集和主持监事会会议工作。
二、公司监事会会议召开情况
2016 年监事会共召开 6 次会议,列席了第九届董事会召开的
重要会议和 2015 年年度股东大会、2016 年第一次至第十次临时股
东大会。有关监事会会议召开详情如下:
(一)2016 年 1 月 18 日,公司第九届监事会召开 2016 年第
一次会议,审阅了《公司第一期员工持股计划(草案)及其摘要》
并发表了《关于公司第一期员工持股计划的审核意见》。
相关决议内容刊登在2016年1月19日《中国证券报》、《证券时报》
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(二)2016年1月26日,公司第九届监事会召开2016年第二次会
议,审议通过了《关于调整公司2015年非公开发行股票募集资金金额
及发行股份数量的议案》、《关于修订<珠海中富实业股份有限公司
2015年度非公开发行A股股票预案>的议案》、 关于修订本次非公开发
行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》、 关于公司与发行对
象签订附条件生效的<非公开发行股票之股份认购补充协议(二)>
的议案》、 关于公司与发行对象财通基金管理有限公司签订附条件生
效的<非公开发行股票之股份认购补充协议>的议案》、《关于修订<非
公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施>的议案》。
相关决议内容刊登在2016年1月28日《中国证券报》、《证券时报》
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(三)2016年4月6日,公司第九届监事会召开2016年第三次(2015
年度)会议,并于2016年4月7日形成决议,审议通过了《2015年度监
事会工作报告》、《2015年年度报告、2015年年度报告摘要》、《2015
年度内部控制评价报告》、《2015年度财务决算报告》、《2015年度利润
分配预案》、《关于申请公司股票撤消退市风险警示的议案》。
相关决议内容刊登在2016年4月9日《中国证券报》、《证券时报》
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(四)2016年4月26日,公司第九届监事会召开2016年第四次会
议,审议通过了《公司2016年第一季度报告全文及正文》。
相关决议内容刊登在2016年4月27日《中国证券报》、《证券时报》
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(五)2016年8月25日,公司第九届监事会召开2016年第五次会
议,审议通过了《2016年半年度报告、2016年半年度报告摘要》。
(六)2016年10月27日,公司第九届监事会召开2016年第六次会
议,审议通过了《公司2016年第三季度报告》
三、监事会对公司 2016 年度的各项工作的意见
2016年监事会严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定,
切实维护公司利益和广大股东利益,认真履行监事会的职责,对公司
的依法运作情况、公司财务情况、高级管理人员的履职守法情况等进
行了有效监督。
(一)公司依法运作情况
公司监事会根据国家有关法律、法规,对公司股东大会、董事
会的召开程序、决议事项,董事会对股东大会决议的执行情况、公
司高级管理人员履行职责情况进行监督,认为公司董事会 2016 年
度的工作能按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《公司章程》及其他有关法规进行运作,决策程序合法,建
立了完善的内部控制制度,没有发现公司董事、高级管理人员执行
公司职务时存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
(二)检查公司的财务状况
监事会对财务状况和经营成果进行了认真的监督和检查,中喜
会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2016 年度财务报告进行审
计,出具的标准无保留意见的审计报告报告真实、客观、准确地反
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映公司财务状况和生产经营成果。
(三)监事会对公司 2016 年内部控制评价报告进行了审阅,
认为:
1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,遵循
内部控制的基本原则,按照自身的实际情况,建立健全了覆盖公司
各环节的内部控制制度,保证了公司业务活动的正常进行,保护公
司资产的安全和完整。
2、公司内部控制组织机构完整,内部审计部门及人员配备齐
全到位,保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
3、2016 年公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制
指引》及公司内部控制制度的情形发生。
监事会认为公司内部控制自我评价全面、真实、准确,反映了
公司内部控制的实际情况。
四、公司监事会 2017 年度工作计划
2017 年,公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》
等相关法律、法规的规定,将以更加严谨的工作态度认真履行职责,
确保公司董事会及经营管理层的依法经营,加强监督检查,防范经
营风险,切实维护公司股东和广大中小投资者的利益。
珠海中富实业股份有限公司监事会
2017 年 4 月 28 日
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