珠海中富实业股份有限公司
                 2016 年度监事会工作报告


    2016 年，珠海中富实业股份有限公司（以下简称“公司”）监

事会在股东和监管部门的支持和指导下，按照《中华人民共和国公

司法》、 中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所主板上市规范

运作指引》等相关法律法规的要求，以及《公司章程》和《监事会

议事规则》的有关规定，认真地履行检查督促职能，对公司的生产

经营活动、重大事项、法人治理、财务状况等方面进行监督，维护

了公司及股东的合法权益。现将公司监事会 2016 年度履行职责的

情况报告如下：

    一、公司监事会组织架构情况

    公司监事会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 名，职工监事 1

名。由监事会主席召集和主持监事会会议工作。

    二、公司监事会会议召开情况

    2016 年监事会共召开 6 次会议，列席了第九届董事会召开的

重要会议和 2015 年年度股东大会、2016 年第一次至第十次临时股

东大会。有关监事会会议召开详情如下：

    （一）2016 年 1 月 18 日，公司第九届监事会召开 2016 年第

一次会议，审阅了《公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要》

并发表了《关于公司第一期员工持股计划的审核意见》。

    相关决议内容刊登在2016年1月19日《中国证券报》、《证券时报》
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    （二）2016年1月26日，公司第九届监事会召开2016年第二次会

议，审议通过了《关于调整公司2015年非公开发行股票募集资金金额

及发行股份数量的议案》、《关于修订<珠海中富实业股份有限公司

2015年度非公开发行A股股票预案>的议案》、 关于修订本次非公开发

行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》、 关于公司与发行对

象签订附条件生效的<非公开发行股票之股份认购补充协议（二）>

的议案》、 关于公司与发行对象财通基金管理有限公司签订附条件生

效的<非公开发行股票之股份认购补充协议>的议案》、《关于修订<非

公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施>的议案》。

    相关决议内容刊登在2016年1月28日《中国证券报》、《证券时报》

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    （三）2016年4月6日，公司第九届监事会召开2016年第三次（2015

年度）会议，并于2016年4月7日形成决议，审议通过了《2015年度监

事会工作报告》、《2015年年度报告、2015年年度报告摘要》、《2015

年度内部控制评价报告》、《2015年度财务决算报告》、《2015年度利润

分配预案》、《关于申请公司股票撤消退市风险警示的议案》。

    相关决议内容刊登在2016年4月9日《中国证券报》、《证券时报》

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    （四）2016年4月26日，公司第九届监事会召开2016年第四次会

议，审议通过了《公司2016年第一季度报告全文及正文》。

    相关决议内容刊登在2016年4月27日《中国证券报》、《证券时报》

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    （五）2016年8月25日，公司第九届监事会召开2016年第五次会

议，审议通过了《2016年半年度报告、2016年半年度报告摘要》。

    （六）2016年10月27日，公司第九届监事会召开2016年第六次会

议，审议通过了《公司2016年第三季度报告》

    三、监事会对公司 2016 年度的各项工作的意见

    2016年监事会严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，

切实维护公司利益和广大股东利益，认真履行监事会的职责，对公司

的依法运作情况、公司财务情况、高级管理人员的履职守法情况等进

行了有效监督。

    （一）公司依法运作情况

    公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事

会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况、公

司高级管理人员履行职责情况进行监督，认为公司董事会 2016 年

度的工作能按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市

规则》、《公司章程》及其他有关法规进行运作，决策程序合法，建

立了完善的内部控制制度，没有发现公司董事、高级管理人员执行

公司职务时存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

    （二）检查公司的财务状况

    监事会对财务状况和经营成果进行了认真的监督和检查，中喜

会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016 年度财务报告进行审

计，出具的标准无保留意见的审计报告报告真实、客观、准确地反

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映公司财务状况和生产经营成果。

    （三）监事会对公司 2016 年内部控制评价报告进行了审阅，

认为：

    1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循

内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司

各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公

司资产的安全和完整。

    2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐

全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

    3、2016 年公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制

指引》及公司内部控制制度的情形发生。

    监事会认为公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了

公司内部控制的实际情况。

    四、公司监事会 2017 年度工作计划

    2017 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》

等相关法律、法规的规定，将以更加严谨的工作态度认真履行职责，

确保公司董事会及经营管理层的依法经营，加强监督检查，防范经

营风险，切实维护公司股东和广大中小投资者的利益。




                            珠海中富实业股份有限公司监事会
                                    2017 年 4 月 28 日


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