名流置业集团股份有限公司
        2012 年度内部控制规范实施工作方案
 （2012 年3 月29 日经公司第六届董事会第十五次会议审议通过）


    为不断提高名流置业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经营
管理水平和风险防范能力，确保公司内部控制制度建立健全和有效实施，根据《企
业内部控制基本规范》、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》等文件要求，
在前期建立内部控制系统、有计划实施和开展检查评价基础上，公司进一步加深
了对《企业内部控制基本规范》要求和实施方法的理解，结合公司 2012 年“品
牌建设标准执行年”主题活动及 2011 年内部控制规范试点工作方案的完成情
况，制定 2012 年度内部控制规范的实施工作方案，以提高和完善公司内部控制，
确保公司战略目标的实现。


    一、基本情况介绍
    （一）公司基本情况
    本公司名流置业集团股份有限公司，证券简称：名流置业，股票代码：000667。
公司 1996 年在深圳证券交易所上市，并于 2003 年成功实施重大资产重组，将优
质的房地产资源置换入，目前公司的主营业务为房地产开发与经营，具有房地产
一级开发资质。
    本公司及子公司主要经营资产管理、股权、产权的投资转让，投资策划咨询
服务、实业投资；国内贸易（除专项规定）；房地产业、科研信息咨询服务业及
市场建设的开发投资和经营管理，房地产开发、经营；房屋租赁（凭许可证开展
经营活动）。
    （二）公司组织架构
    股东大会是公司的最高权力机构。董事会是公司的决策机构，对公司股东大
会负责，董事会下设战略、审计、提名及薪酬四个专门委员会。监事会是公司的
监督机构，对股东大会负责。
    公司总裁办公会作为公司的经营执行机构,在董事会领导下开展工作。公司

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职能部门设董事会办公室、总裁办公室、审计监察办公室、计划运营中心、产品
研发中心、采购成本中心、财务管理中心、人力资源中心、物业商业中心，即“三
办六中心”，承担综合管理职能，各部门职责权限明确，各司其职、各负其责、
相互制约、相互协调。


    二、内部控制规范实施工作组织机构
    1、内部控制领导小组
    公司设立内部控制领导小组：
    组   长：董 事 长   刘道明
    副组长：副董事长    肖新才
             总    裁   熊晟楼
    组   员：副 总 裁   冯   娴
             副 总 裁   吕   卉
             总裁助理   杨先岚
    内部控制领导小组领导公司内部控制制度建设和实施工作，定期听取公司内
部控制体系建设工作汇报，审议内部控制建设工作相关决议，决定内部控制体系
建设中的重大事项，督促内部控制体系建设工作的组织和实施，协调和解决工作
中存在的问题。
    2、内部控制工作小组
    公司成立内部控制工作小组：
    组   长：副总裁       吕卉
    副组长：计划运营中心总监              陈   敏
    组   员：采购成本中心总监             许桂丽
             财务管理中心总监             吴红英
             产品研发中心总监             王朝晖
             计划运营中心副总监           周宝成
             计划运营中心总监助理         刘世锋
             董事会办公室副主任           刘   锋
             审计监察办公室副主任审计师   郭延华

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    内部控制工作组是内部控制领导小组的办事机构，向内部控制领导小组汇报
工作，具体负责公司内部控制体系的建设、方案的组织实施和内部控制工作的推
进。计划运营中心负责组织协调内部控制的建立实施，审计监察办公室负责组织
公司内部控制自我评价工作。


    三、2011 年开展内部控制建设工作情况
    2011 年，按照《企业内部控制基本规范》的要求，公司在已有内部控制和
风险管理工作基础上，进一步深化了内部控制体系建设，修订并发布执行了内部
管理相关制度和业务流程，加强了对重点业务活动的控制，完善了信息传递与沟
通制度，落实了内部监督与内部控制评价机制，并在公司本部和下属子公司开展
了内部控制评价、缺陷整改等工作，逐步建立起了公司全面高效的内部控制框架，
提升了经营管理和风险防范能力。
    在内部控制评价工作实施过程中，公司分别在本部及下属子公司开展了内部
控制研讨和培训，下发了内部控制评价调研问卷，全面梳理了内部控制制度和程
序，针对重要职能部门和重点业务流程开展了访谈，形成了内部控制评价工作底
稿、内部控制风险点汇总表、内部控制改进计划等基础资料。公司本部在分析汇
总各下属子公司内部控制评价工作的基础上，按照《企业内部控制评价指引》的
要求，编制了公司《2011 年度内部控制自我评价报告》，系统反映了本公司内部
控制实施的整体情况。


    四、2012 年度内部控制建设工作计划
    （一）内部控制工作指导思想
    内部控制体系建设是加强公司管理、提升公司软实力的重要保证，是现代企
业制度落实到位的重要标志。公司采取统一规划、分步实施的内部控制体系建设
策略，实施以风险管理为导向的全面内部控制体系建设工作，包括财务报告内部
控制体系的建设与实施工作和非财务报告内部控制体系的建设与实施工作，形成
健全有效的内部控制规范体系，确保公司可持续发展。
    （二）内部控制实施范围
    1、内部控制实施范围：公司本部及纳入公司合并报表范围内所有的子公司

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    2、内部控制实施层面：包括公司层面、流程层面的内部控制。涵盖重点 专
业领域及重点业务活动的内部控制有效性。
    （三）工作步骤
    本年度内部控制规范实施工作由公司内部控制工作组牵头，由各业务、职能
部门相关人员直接参与，在公司内部控制领导小组的领导下全面实施。
    1、内部控制风险的梳理（2012 年 1 月-3 月）
    从公司层面、流程层面两个不同层面，根据现行内部控制相关制度、流程对
公司内部控制体系进行梳理。确定公司本部及下属子公司的内部控制体系中全部
的风险点和控制点，列明风险清单。
    2、内部控制缺陷的查找（2012 年 4 月-6 月）
    以审计、调查、访谈和调研等方法，对内部控制范围内的所有对象、各个层
面、全部业务活动等进行测试，深入了解各项规章制度和流程的实际执行情况，
将这些情况与风险清单进行比对，同时结合公司内审部门的定期审计结果，分析
查找内部控制缺陷。将所有差异点和存在的问题都记录在案，形成问题和内部控
制缺陷汇总表。
    由内部控制工作小组组织，结合审计监察办公室 2012 年内部审计计划和公
司各专业部门专项检查，对公司本部及所有的子公司开展定期与不定期的内部控
制检查，对风险薄弱环节进行评价，向内部控制工作组汇报检查结果。
    3、制定内部控制缺陷整改方案（2012 年 7 月-8 月）
    内部控制工作小组向公司内部控制领导小组汇报内部控制测试结果及缺陷
查找情况，与领导小组共同讨论目前情况是否能够适应新的行业发展趋势和业务
活动的发展变化形势，并确定内部控制缺陷的评价标准。将初步确定的内部控制
缺陷与相关业务或职能部门负责人进行讨论，制定出内部控制缺陷的整改方案。
    4、落实整改工作（2012 年 9 月-11 月）
    对于上述内部控制缺陷，相关部门负责人进行签字确认，并根据整改方案组
织落实。对于存在控制执行缺陷的，涉及部门应加强流程培训，严格按照规章制
度、流程进行业务操作；对于存在控制设计缺陷的，涉及部门应提出相应的制度、
流程修订申请，在相关部门的配合下尽快完成制度、流程的修订工作，并及时发
布执行。

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    5、检查整改效果（2012 年 12 月）
    按照内部控制缺陷整改方案，结合 2012 年的内部审计工作，公司内部控制
体系建设工作组将对整改效果进行检查，以确保内部控制工作落实到位，不断提
高公司经营管理水平。
    （四）内部控制重点工作任务
    围绕 2012 年“品牌建设标准执行年”主题活动，公司将完善并严格执行
已制定的制度、流程，在对内部控制缺陷进行整改的同时，建标准、抓执行。并
根据公司的行业特点、业务情况、运营模式和风险因素等情况，重点加强以下领
域的内部控制：
    1、土地获取环节，建立和完善《名流置业可行性研究模版及作业指引》及
《城中村改造项目拆迁及还建房管理办法》等制定和指引，进一步加强投资决策
环节的科学性和严谨性，降低投资风险。
    2、销售环节，进一步修订和完善《示范区及案场管理样板建设标准》和《销
售案场行为及管理规范》等标准和规范，树立公司良好的品牌形象。
    3、工程质量方面，制订和完善《分户验收管理办法》、《成品保护管理办法》、
《铝合金塑钢门窗安装标准》、《现场关键工序流程》等标准和流程，完善公司质
量管理体系，确保工程质量。
    4、信息化建设，进一步加大投入，推进公司管控流程的信息化建设，加强
运营信息的内部共享和流通管理，提高各部门的协同效率，提升经营效益。
    5、绩效考核，进一步推进以绩效为核心的考核体系，通过实施股权激励计
划以建立和完善中长期激励机制；同时，进一步修订《奖惩管理办法》等制度，
建立和完善以“奖优罚劣、奖勤罚懒”为核心的及时奖惩制度。


    五、内部控制自我评价工作计划（2012 年 11 月——2013 年 3 月）
    公司董事会下设审计委员会，负责对公司的内部控制开展评价工作。公司审
计监察办公室承担实施评价的具体工作。
    1、审计监察办公室负责于年初制定内部控制自我评价工作计划，编制自我
评价工作计划表，落实时间安排和人员分工。
    2、审计监察办公室负责编制内部控制评价工作底稿，以调查问卷和访谈的

                                    5
形式，组织实施自我评价工作。对发现的缺陷进行分析评估，编制缺陷评价汇总
表，同时提出整改建议，编制整改任务单。
    3、审计监察办公室负责于次年一季度内完成《内部控制自我评价报告》的
编制工作，并按照各监管机构的要求进行披露。


    六、内部控制审计工作计划
    1、审计监察办公室于年初制定本年度公司内部控制审计工作计划，并严格
按照年度审计工作计划对公司内部控制开展审计工作。
    2、公司预计在 7 月和 12 月分别进行两次内部审计，根据审计结果，审计监
察室应形成对内部控制有效性的总体意见，并完成各阶段的《内部控制审计报
告》，报送至内部控制领导小组、工作小组及相关部门。
    3、公司将聘请有资质的会计师事务所对公司内部控制工作进行全面审计，
《内部控制审计报告》将按照各监管机构的要求进行披露。




                                              名流置业集团股份有限公司
                                                     2012 年 3 月 29 日




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