中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中油金鸿能源投资股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈义和、主管会计工作负责人高绍维及会计机构负责人(会计主
管人员)张少冰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 11,801,648,373.34 9,196,343,555.80 28.33%
归属于上市公司股东的净资产
3,911,773,754.89 3,810,317,988.95 2.66%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 476,331,103.14 -24.26% 1,588,289,405.63 -10.88%
归属于上市公司股东的净利润
42,458,884.83 -42.87% 174,350,326.84 -19.69%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
39,760,572.27 -42.84% 171,292,786.69 -20.83%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 40,277,806.14 -77.63%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0874 -42.84% 0.3587 -19.70%
稀释每股收益（元/股） 0.0874 -42.84% 0.3587 -19.70%
加权平均净资产收益率 1.04% -42.22% 4.39% -16.54%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 993,118.15
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,030,318.50
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,462,180.89
减：所得税影响额 1,121,404.39
少数股东权益影响额（税后） 306,673.00
合计 3,057,540.15 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 26,431 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
新能国际投资有
境内非国有法人 21.50% 104,499,389 104,499,389 质押 92,000,000
限公司
联中实业有限公
境外法人 8.99% 43,702,653 43,702,653
司
益豪企业有限公
境外法人 5.10% 24,791,757 24,791,757
司
招商财富－招商
银行－民商 1 号
其他 4.99% 24,249,263 24,249,263
专项资产管理计
划
新余中讯投资管
境内非国有法人 3.83% 18,624,501 18,624,501 质押 13,180,000
理有限公司
中国证券金融股
境内非国有法人 2.58% 12,537,072 12,537,072
份有限公司
全国社保基金一
其他 2.37% 11,527,448 11,527,448
一零组合
陈义和 境内自然人 2.05% 9,973,606 7,480,204
国都证券－民生
银行－国都景顺
其他 1.90% 9,210,000 9,210,000
2 号集合资产管
理计划
天弘基金－工商
银行－天弘定增
其他 1.70% 8,255,098 8,255,098
60 号资产管理计
划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
新能国际投资有限公司 104,499,389 人民币普通股 104,499,389
联中实业有限公司 43,702,653 人民币普通股 43,702,653
益豪企业有限公司 24,791,757 人民币普通股 24,791,757
招商财富－招商银行－民商 1 号专
24,249,263 人民币普通股 24,249,263
项资产管理计划
新余中讯投资管理有限公司 18,624,501 人民币普通股 18,624,501
中国证券金融股份有限公司 12,537,072 人民币普通股 12,537,072
全国社保基金一一零组合 11,527,448 人民币普通股 11,527,448
国都证券－民生银行－国都景顺 2
9,210,000 人民币普通股 9,210,000
号集合资产管理计划
天弘基金－工商银行－天弘定增
8,255,098 人民币普通股 8,255,098
60 号资产管理计划
彭晓雷 7,562,300 人民币普通股 7,562,300
陈义和持有新能国际 90%股权，2012 年 2 月 24 日，新能国际与新余中讯签署《股权
转让协议书》，转让后，新能国际直接持有新余中讯 100%股权，陈义和 2016 年 6 月 7
上述股东关联关系或一致行动的
日陈义和通过其委托的国都景顺 2 号集合资产管理计划增持公司股份 9,210,000 股。除
说明
此之外，公司未知其他前十名无限售条件股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东
持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、截止目前公司仍有部分历史遗留的“股转债”债券未进行登记。同时，截至报告期末，委托安信信托股份有限公司持有的
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安信信托-安桥-领先科技589.6 万股已经全部出售，收回资金70,866,828.52 元，公司已设立专项资金，专门用于偿还上述“股
转债”形成的债务本息。截止2016年9月30日，公司累计偿还股转债务合计38821277.49元，（其中本金22397832元，利息
16423445.49元含税）元，尚余7305386.55元未付。
2、2013年8月7日全资子公司与临湘市工业园区管理委员就临湘市码头物流项目、天然气船用LNG加注站等项目达成项目合
作意向，并签署了《战略合作框架协议》，截至报告期末的执行情况：该项目的危化品码头相关手续正在办理之中。
3、2013年8月13日全资子公司与苏州宿迁工业园区管理委员会及中龙建电力建设股份有限公司就苏州宿迁市工业园区投资建
设天然气分布式能源项目及天然气利用工程项目达成了合作意向，并签署签署了《宿迁天然气项目投资协议》，截至报告期
末的执行情况：中石油西气东输销售分公司同意从宿迁分输站按不调压的方式向我公司规划建设的分布式能源项目供应天然
气。
4、2014年8月14日本公司就位于衡山县与衡阳县交界处的界牌瓷业托管资产出让事宜与衡阳市政府达成一致，并签订了《项
目合作框架协议》，截止报告期末衡阳市人民政府国有资产监督管理委员会与公司2015年4月20日签署《原湖南界牌陶瓷总
厂界牌片生产经营性资产转让合同》，根据该合同约定，我方已预付10,000万元，待资产过户完成后，再付余款9,800万元。
截止报告期末，界牌陶研所装修改造7月24号正式动工，预期工艺陶瓷将于今年11月中旬投入生产。矿山摘牌、过户、挂牌
正在进行。国企改制人员内部稳定。
5、2016年3月16日本公司与中船重工（上海）新能源有限公司签署了《战略合作框架协议》，就在天然气分布式能源，生物
质能等其他新能源及能源创新、能源互联网、智能能源、智能环保等多个能源利用领域实施全面战略合作达成合作意向。截
至到报告期相关分布式能源项目均在洽谈中。
6、2016年4月14日本公司与梁金达签署了《合作框架协议》，就其控制下的80座加油站达成合作意向。截止到报告期末，相
关合作事项均在洽淡中。
7、公司于2015年8月27日发行了中油金鸿能源投资股份有限公司2015年公司债券(以下简称“本期债券”)，发行人民币8亿元，
期限为5年期，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。债券票面年利率为5.00%。 2016年8月29日公司
支付自2015年8月27日至2016年8月26日期间的利息, 共计4000万元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
全资子公司与临湘市工业园区管理委员
就临湘市码头物流项目、天然气船用
2013 年 08 月 15 日 http://www.cninfo.com.cn
LNG 加注站等项目达成项目合作意向，
并签署了《战略合作框架协议》
全资子公司与苏州宿迁工业园区管理委
员会及中龙建电力建设股份有限公司就
苏州宿迁市工业园区投资建设天然气分
2013 年 08 月 19 日 http://www.cninfo.com.cn
布式能源项目及天然气利用工程项目达
成了合作意向，并签署签署了《宿迁天
然气项目投资协议》
本公司就位于衡山县与衡阳县交界处的
界牌瓷业托管资产出让事宜与衡阳市政
2014 年 08 月 29 日 http://www.cninfo.com.cn
府达成一致，并签订了《项目合作框架
协议》
本公司与中船重工（上海）新能源有限
公司签署了《战略合作框架协议》，就在
天然气分布式能源，生物质能等其他新 2016 年 03 月 16 日 http://www.cninfo.com.cn
能源及能源创新、能源互联网、智能能
源、智能环保等多个能源利用领域实施
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全面战略合作达成合作意向
本公司与梁金达签署了《合作框架协
议》，就其控制下的 80 座加油站达成合 2016 年 04 月 14 日 http://www.cninfo.com.cn
作意向
公司于 2015 年 8 月 27 日发行了中油金
鸿能源投资股份有限公司 2015 年公司债
券(以下简称“本期债券”)，发行人民币 8
亿元，期限为 5 年期，附第 3 年末发行
人上调票面利率选择权及投资者回售选 2016 年 08 月 23 日 http://www.cninfo.com.cn
择权。债券票面年利率为 5.00%。 2016
年 8 月 29 日公司支付自 2015 年 8 月 27
日至 2016 年 8 月 26 日期间的利息, 共计
4000 万元。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
新能国际、陈 避免同业竞 2010 年 09 月
同业竞争 长期 正在履行
义和 争承诺 03 日
资产重组时所作承诺
新能国际、陈 规范关联交 2010 年 09 月
关联交易 长期 正在履行
义和 易承诺 03 日
鉴于证券市
场非理性下
跌，为维护资
本市场稳定，
确实维护广
大投资者权
益，作为中油
新能国际、陈 金鸿能源投 2016 年 01 月 自承诺之日
其他承诺 已履行完毕
义和、 资股份有限 13 日 起六个月
其他对公司中小股东所作承诺 公司的控股
股东、实际控
制人、股东，
郑重承诺：自
承诺之日起
不减持公司
股票。
针对目前资
新能国际、陈 2016 年 01 月 自承诺之日
增持承诺 本市场的发 已履行完毕
义和 13 日 起六个月
展情况，基于
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对公司未来
发展前景的
信心和公司
价值的认可，
新能国际、陈
义和计划自
公告日起六
个月内，根据
中国证券监
督管理委员
会和深圳证
券交易所的
有关规定，通
过深圳证券
交易所交易
系统集中竞
价方式适时
增持不超过
公司已发行
总股份的 2%
的股份。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 14 日 电话沟通 个人 不适用
2016 年 08 月 22 日 电话沟通 个人 不适用
2016 年 08 月 30 日 电话沟通 个人 不适用
2016 年 09 月 05 日 电话沟通 个人 不适用
2016 年 09 月 28 日 电话沟通 个人 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中油金鸿能源投资股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,302,553,904.75 573,655,228.28
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 65,316,693.04 87,154,204.00
应收账款 464,047,422.97 307,726,127.46
预付款项 332,396,360.21 96,862,133.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 241,299,911.24 131,246,683.77
买入返售金融资产
存货 248,693,374.72 17,106,871.98
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 63,934,951.46 65,479,001.96
流动资产合计 2,718,242,618.39 1,279,230,250.85
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 25,707,012.06 25,707,012.06
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持有至到期投资
长期应收款 310,144,649.83 271,282,757.24
长期股权投资 502,072,706.75 416,441,466.48
投资性房地产 68,529,438.75 72,988,128.32
固定资产 4,212,215,403.66 4,221,807,933.39
在建工程 2,398,790,603.37 1,820,023,602.22
工程物资 85,705,301.94 58,179,783.82
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 319,389,094.16 245,527,257.23
开发支出
商誉 467,042,281.36 262,321,434.20
长期待摊费用 32,962,366.65 20,859,749.90
递延所得税资产 24,393,597.49 23,032,414.98
其他非流动资产 636,453,298.93 478,941,765.11
非流动资产合计 9,083,405,754.95 7,917,113,304.95
资产总计 11,801,648,373.34 9,196,343,555.80
流动负债：
短期借款 1,889,835,632.54 1,523,564,800.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 17,350,000.00 58,050,000.00
应付账款 562,690,614.73 579,810,487.03
预收款项 173,849,793.92 96,626,453.82
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,677,092.84 12,414,973.76
应交税费 50,372,628.19 82,938,147.81
应付利息 72,333,333.29 14,001,882.11
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应付股利 9,240,251.96 9,240,251.96
其他应付款 298,609,328.35 170,056,563.04
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 358,168,377.82 411,227,675.54
其他流动负债 1,158,965,656.55 9,046,948.59
流动负债合计 4,599,092,710.19 2,966,978,183.66
非流动负债：
长期借款 1,108,343,062.48 1,112,845,350.88
应付债券 1,600,000,000.00 800,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 156,367,099.81 101,523,244.27
长期应付职工薪酬
专项应付款 9,509,325.29 9,886,096.65
预计负债
递延收益 19,780,174.46 21,503,993.33
递延所得税负债 14,192,736.17 15,611,103.39
其他非流动负债
非流动负债合计 2,908,192,398.21 2,061,369,788.52
负债合计 7,507,285,108.40 5,028,347,972.18
所有者权益：
股本 486,006,284.00 486,006,284.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,789,979,654.39 1,789,979,654.39
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 68,732,594.28 68,732,594.28
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一般风险准备
未分配利润 1,567,055,222.22 1,465,599,456.28
归属于母公司所有者权益合计 3,911,773,754.89 3,810,317,988.95
少数股东权益 382,589,510.05 357,677,594.67
所有者权益合计 4,294,363,264.94 4,167,995,583.62
负债和所有者权益总计 11,801,648,373.34 9,196,343,555.80
法定代表人：陈义和 主管会计工作负责人：高绍维 会计机构负责人：张少冰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 749,205,323.62 60,817,067.59
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 247,023.17
应收利息
应收股利 370,000,000.00 370,000,000.00
其他应收款 2,524,477,952.98 1,745,139,438.96
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 209,616.86 203,956.48
流动资产合计 3,643,892,893.46 2,176,407,486.20
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,282,170,962.37 3,035,863,831.66
投资性房地产
固定资产 255,550.66 219,887.83
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在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 80,000.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 15,040,862.16 7,440,000.00
递延所得税资产 225,853.62 179,625.30
其他非流动资产 105,000,000.00 105,000,000.00
非流动资产合计 3,402,773,228.81 3,148,703,344.79
资产总计 7,046,666,122.27 5,325,110,830.99
流动负债：
短期借款 210,000,000.00 320,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 42,851.63 31,251.12
应交税费 378,413.32 265,221.20
应付利息 72,333,333.29 14,000,000.00
应付股利
其他应付款 143,047,540.33 1,248,815.97
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,007,305,386.55 7,386,678.59
流动负债合计 1,433,107,525.12 342,931,966.88
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,600,000,000.00 800,000,000.00
其中：优先股
16
中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,600,000,000.00 800,000,000.00
负债合计 3,033,107,525.12 1,142,931,966.88
所有者权益：
股本 486,006,284.00 486,006,284.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,569,877,458.71 3,569,877,458.71
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 46,493,686.31 46,493,686.31
未分配利润 -88,818,831.87 79,801,435.09
所有者权益合计 4,013,558,597.15 4,182,178,864.11
负债和所有者权益总计 7,046,666,122.27 5,325,110,830.99
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 476,331,103.14 628,914,951.41
其中：营业收入 476,331,103.14 628,914,951.41
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 415,296,155.05 499,038,221.08
其中：营业成本 323,031,058.91 406,235,673.99
17
中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,043,160.23 6,420,501.81
销售费用 13,927,332.54 14,662,956.08
管理费用 43,603,462.96 41,919,136.65
财务费用 33,691,140.41 29,622,641.81
资产减值损失 177,310.74
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,347,489.27 54,401.80
列）
其中：对联营企业和合营
1,949,727.60 35,754.56
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 63,382,437.36 129,931,132.13
加：营业外收入 5,896,617.90 1,852,729.57
其中：非流动资产处置利得 140,184.36 161,033.41
减：营业外支出 -2,288,582.73 20,495.02
其中：非流动资产处置损失 -2,518,524.93 30,675.45
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
71,567,637.99 131,763,366.68
列）
减：所得税费用 21,163,496.46 36,189,177.98
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 50,404,141.53 95,574,188.70
归属于母公司所有者的净利润 42,458,884.83 74,313,811.89
少数股东损益 7,945,256.70 21,260,376.81
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
18
中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 50,404,141.53 95,574,188.70
归属于母公司所有者的综合收益
42,458,884.83 74,313,811.89
总额
归属于少数股东的综合收益总额 7,945,256.70 21,260,376.81
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0874 0.1529
（二）稀释每股收益 0.0874 0.1529
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：陈义和 主管会计工作负责人：高绍维 会计机构负责人：张少冰
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加 0.00 0.00
19
中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售费用 0.00 0.00
管理费用 8,326,095.82 14,135,882.45
财务费用 23,498,744.45 2,880,151.76
资产减值损失 -5,519.99
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-177,883.67 -20,521.98
列）
其中：对联营企业和合营企
-177,883.67
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -32,002,723.94 -17,031,036.20
加：营业外收入 -26,542.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 -58.40
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-32,002,723.94 -17,057,519.80
列）
减：所得税费用 1,380.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -32,002,723.94 -17,058,899.80
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
20
中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -32,002,723.94 -17,058,899.80
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,588,289,405.63 1,782,188,755.14
其中：营业收入 1,588,289,405.63 1,782,188,755.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,330,337,618.65 1,446,533,156.98
其中：营业成本 1,026,832,300.65 1,190,559,436.88
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 10,217,036.45 19,090,115.49
销售费用 37,698,466.18 32,628,671.82
管理费用 120,663,736.92 111,911,984.99
财务费用 129,889,062.06 87,227,986.72
资产减值损失 5,037,016.39 5,114,961.08
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
7,591,604.37 5,165,840.08
列）
其中：对联营企业和合营企 7,097,982.46 5,077,996.97
21
中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 265,543,391.35 340,821,438.24
加：营业外收入 12,080,418.62 7,275,999.40
其中：非流动资产处置利得 1,073,524.54 188,031.06
减：营业外支出 482,334.20 457,277.82
其中：非流动资产处置损失 80,406.39 44,608.81
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
277,141,475.77 347,640,159.82
列）
减：所得税费用 85,303,713.01 96,732,777.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 191,837,762.76 250,907,382.10
归属于母公司所有者的净利润 174,350,326.84 217,086,075.07
少数股东损益 17,487,435.92 33,821,307.03
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
22
中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 191,837,762.76 250,907,382.10
归属于母公司所有者的综合收益
174,350,326.84 217,086,075.07
总额
归属于少数股东的综合收益总额 17,487,435.92 33,821,307.03
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3587 0.4467
（二）稀释每股收益 0.3587 0.4467
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加 0.00 0.00
销售费用 0.00 0.00
管理费用 24,198,388.63 20,778,326.28
财务费用 70,745,393.18 2,829,453.79
资产减值损失 184,913.28 113,335.37
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-642,519.29 -20,521.98
列）
其中：对联营企业和合营企
-642,519.29
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -95,771,214.38 -23,741,637.42
加：营业外收入 5,603.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 720.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-95,771,934.38 -23,736,034.42
列）
减：所得税费用 -46,228.32 -28,333.84
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四、净利润（净亏损以“－”号填列） -95,725,706.06 -23,707,700.58
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -95,725,706.06 -23,707,700.58
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,501,456,084.89 1,552,424,017.56
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
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收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 9,020,099.81 5,622,715.01
收到其他与经营活动有关的现金 201,088,556.99 129,375,684.94
经营活动现金流入小计 1,711,564,741.69 1,687,422,417.51
购买商品、接受劳务支付的现金 1,025,372,402.20 956,030,791.27
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
172,264,636.66 137,760,285.44
金
支付的各项税费 175,580,149.85 197,884,451.03
支付其他与经营活动有关的现金 298,069,746.84 215,729,414.99
经营活动现金流出小计 1,671,286,935.55 1,507,404,942.73
经营活动产生的现金流量净额 40,277,806.14 180,017,474.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,600,000.00
取得投资收益收到的现金 1,713,007.17 3,931,080.56
处置固定资产、无形资产和其他
2,315,996.80 292,300.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 49,500,000.00 70,000,000.00
投资活动现金流入小计 53,529,003.97 77,823,380.56
购建固定资产、无形资产和其他
641,975,518.97 587,456,641.10
长期资产支付的现金
投资支付的现金 95,470,000.00 170,939,114.00
25
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质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
124,336,579.19 89,606,020.59
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 57,500,000.00
投资活动现金流出小计 919,282,098.16 848,001,775.69
投资活动产生的现金流量净额 -865,753,094.19 -770,178,395.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,350,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
3,350,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 1,280,614,637.08 1,867,541,500.00
发行债券收到的现金 800,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,618,245,802.95 545,960,188.61
筹资活动现金流入小计 3,698,860,440.03 2,416,851,688.61
偿还债务支付的现金 1,243,259,998.75 1,698,479,582.34
分配股利、利润或偿付利息支付
234,519,885.93 243,052,641.59
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 619,812,348.25 814,523,687.05
筹资活动现金流出小计 2,097,592,232.93 2,756,055,910.98
筹资活动产生的现金流量净额 1,601,268,207.10 -339,204,222.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的
0.76
影响
五、现金及现金等价物净增加额 775,792,919.05 -929,365,141.96
加：期初现金及现金等价物余额 427,290,014.47 2,016,230,919.97
六、期末现金及现金等价物余额 1,203,082,933.52 1,086,865,778.01
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还 19,301.10 9,582.57
收到其他与经营活动有关的现金 10,828,523.21 1,561,414,262.10
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中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营活动现金流入小计 10,847,824.31 1,561,423,844.67
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
13,531,643.06 10,250,990.45
金
支付的各项税费 1,162,110.42 1,834,691.31
支付其他与经营活动有关的现金 676,788,248.70 3,462,431,027.03
经营活动现金流出小计 691,482,002.18 3,474,516,708.79
经营活动产生的现金流量净额 -680,634,177.87 -1,913,092,864.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 70,000,000.00
投资活动现金流入小计 70,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
144,347.00 186,792.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 144,000,000.00 170,439,114.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 41,179,860.00
投资活动现金流出小计 185,324,207.00 170,625,906.00
投资活动产生的现金流量净额 -185,324,207.00 -100,625,906.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 202,800,000.00 1,112,000,000.00
发行债券收到的现金 800,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 997,750,000.00
筹资活动现金流入小计 2,000,550,000.00 1,112,000,000.00
偿还债务支付的现金 320,000,000.00 190,302,480.00
分配股利、利润或偿付利息支付
125,990,076.88 107,618,642.42
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 213,282.22 1,232,464.45
筹资活动现金流出小计 446,203,359.10 299,153,586.87
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中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 1,554,346,640.90 812,846,413.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 688,388,256.03 -1,200,872,356.99
加：期初现金及现金等价物余额 60,817,067.59 1,689,246,840.81
六、期末现金及现金等价物余额 749,205,323.62 488,374,483.82
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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