金鸿控股：北京市中伦律师事务所关于“16中油金鸿MTN001”2019年度第一次持有人会议的法律意见书2019-01-23
北京市中伦律师事务所
关于“16 中油金鸿 MTN001”
2019 年度第一次持有人会议的
法律意见书
二〇一九年一月二十二日
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法律意见书
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北京市中伦律师事务所
关于“16 中油金鸿 MTN001”2019 年度第一次持有人会议的
法律意见书
致：金鸿控股集团股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受金鸿控股集团股份有限公
司（原中油金鸿能源投资股份有限公司，以下简称“公司”或“金鸿控股”）委
托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场
非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市
场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》（以下简称“《会议规程》”）等法律、
法规、规章、规范性文件，以及《中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年度第
一期中期票据募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，就金鸿控
股 2016 年度第一期中期票据（以下简称“16 中油金鸿 MTN001”）2019 年度第
一次持有人会议（以下简称“本次会议”）的召集、召开、出席会议人员资格、
本次会议的表决程序和表决结果等相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书之目的，本所律师得到金鸿控股如下保证：金鸿控股已
经向本所提供了出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副
本材料或口头及书面的证言，一切足以影响法律意见书出具的事实和文件均已向
本所披露，并无任何隐瞒、虚假或误导之处，提供的文件上所有的签名、印鉴都
是真实的，提供文件的复印件与其原件一致。
本所同意将本法律意见书作为本次会议必备文件，随其他文件一并公告，非
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法律意见书
经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的或用途。
基于上述，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所
律师对本次会议依法进行了见证，并对有关文件和事实进行了必要的核查和验
证，出具法律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
本次会议由“16 中油金鸿 MTN001”的主承销商中国民生银行股份有限公
司（以下简称“民生银行”）和中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银
行”）召集，并于 2019 年 1 月 2 日在中国银行间市场交易商协会认可的网站发布
了《关于召开中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年度第一期中期票据 2019
年度第一次持有人会议的公告》（以下简称“《会议公告》”），公告了本次会议的
时间、地点、议题、召开方式、参会程序、表决方式等重要事项。
本次会议于 2019 年 1 月 16 日下午 14:00 在北京市朝阳区安华西里二区 18
号楼公司会议室召开；本次会议采取现场和非现场结合的方式召开。本次会议的
召开时间、地点及召开方式与会议公告一致。
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《管理办法》、《会议规程》
等相关法律法规及《募集说明书》的有关规定。
二、本次会议出席人员的资格和有效表决权
本次会议共有 11 名“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）参加了
会议。参加本次会议的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）合计持
有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 67,500 万元，占“16 中油金鸿 MTN001”
持有人所持总表决权数额的 84.38%。
本所律师核查了所有采取现场或非现场方式参加会议的“16 中油金鸿
MTN001”持有人的债券持有证明、代理人的身份证明、授权委托书等法律文件，
确认上述人员具有出席本次会议的资格。
本所律师认为，本次会议出席人员的资格及其所持的有效表决权数额符合
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法律意见书
《会议规程》等相关法律法规及《募集说明书》的有关规定。
三、本次会议的表决程序和表决结果
本次会议以现场和非现场结合的方式召开，并以记名方式对本次会议的议案
进行了投票表决。如无法当场表决的，“16 中油金鸿 MTN001”持有人应于本次
会议表决期限截止日（即 2019 年 1 月 21 日）日终前将证明其具备表决资格的债
券账务资料以及表决回执邮件发放至民生银行和光大银行。截至本次会议表决截
止日，表决结果如下：
1、《议案一：关于要求发行人控股股东新能国际投资有限公司对“16 中油
金鸿 MTN001”提供连带责任保证担保的议案》
同意该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 11 名，合
计持有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 67,500 万元，占参加本次会议
的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 100.00%。
反对该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合计持
有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16 中油
金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。弃权的“16
中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合计持有的“16 中油金鸿
MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16 中油金鸿 MTN001”持有
人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。
2、 议案二：关于要求发行人全资子公司中油金鸿天然气输送有限公司对“16
中油金鸿 MTN001”提供连带责任保证担保的议案》
同意该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 11 名，合
计持有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 67,500 万元，占参加本次会议
的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 100.00%。
反对该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合计持
有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16 中油
金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。弃权的“16
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法律意见书
中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合计持有的“16 中油金鸿
MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16 中油金鸿 MTN001”持有
人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。
3、《议案三：关于要求发行人全资子公司金鸿天然气将其持有的中油金鸿华
北投资管理有限公司的 50%的股权（对应 6.9 亿元注册资本）对“16 中油金鸿
MTN001”提供质押担保的议案》
同意该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 11 名，合
计持有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 67,500 万元，占参加本次会议
的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 100.00%。
反对该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合计持
有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16 中油
金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。弃权的“16
中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合计持有的“16 中油金鸿
MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16 中油金鸿 MTN001”持有
人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。
4、《议案四：关于要求发行人明确债务清偿期限的议案》
同意该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合
计持有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16
中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。反对该
议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 10 名，合计持有的“16
中油金鸿 MTN001”数额为人民币 66,500 万元，占参加本次会议的“16 中油金
鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 98.52%。弃权的“16
中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 1 名，合计持有的“16 中油金鸿
MTN001”数额为人民币 1,000 万元，占参加本次会议的“16 中油金鸿 MTN001”
持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 1.48%。
5、《议案五：关于要求发行人开设监管资金账户的议案》
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同意该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 4 名，合
计持有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 14,500 万元，占参加本次会议
的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 21.48%。
反对该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 6 名，合计持
有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 52,000 万元，占参加本次会议的“16
中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 77.04%。弃
权的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 1 名，合计持有的“16
中油金鸿 MTN001”数额为人民币 1,000 万元，占参加本次会议的“16 中油金鸿
MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 1.48%。
6、《修订议案一：关于要求发行人明确债务清偿期限的议案（修订版）》
同意该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 10 名，合
计持有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 66,500 万元，占参加本次会议
的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 98.52%。
反对该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合计持
有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16 中油
金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。弃权的“16
中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 1 名，合计持有的“16 中油金鸿
MTN001”数额为人民币 1,000 万元，占参加本次会议的“16 中油金鸿 MTN001”
持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 1.48%。
7、《修订议案二：关于要求发行人就整体债务情况及清偿计划向持有人及时
通报的议案》
同意该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 11 名，合
计持有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 67,500 万元，占参加本次会议
的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 100.00%。
反对该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合计持
有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16 中油
金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。弃权的“16
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中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合计持有的“16 中油金鸿
MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16 中油金鸿 MTN001”持有
人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。
8、《修订议案三：关于“16 中油金鸿 MTN001”（代码：101662006）债务
清偿方案的议案》
同意该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 11 名，合
计持有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 67,500 万元，占参加本次会议
的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 100.00%。
反对该议案的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合计持
有的“16 中油金鸿 MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16 中油
金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。弃权的“16
中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）共 0 名，合计持有的“16 中油金鸿
MTN001”数额为人民币 0 元，占参加本次会议的“16 中油金鸿 MTN001”持有
人（包括代理人）所持有效表决权总额的 0%。
本所律师认为，本次会议的议案一、议案二、议案三、修订议案一、修订议
案二、修订议案三已获得出席本次会议的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包
括代理人）所持表决权总额的四分之三以上通过；本次会议的议案四、议案五未
达到出席本次会议的“16 中油金鸿 MTN001”持有人（包括代理人）所持表决
权总额的四分之三以上，未获通过；本次会议的表决程序符合《会议规程》等相
关法律法规及《募集说明书》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集、召开程序、出席会议人员的资
格及有效表决权和本次会议的表决程序符合《公司法》、《管理办法》、《会议规程》
等相关法律法规及《募集说明书》的有关规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书壹式叁份，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
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法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于“16 中油金鸿 MTN001”2019 年度第一
次持有人会议的法律意见书》的签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
经办律师：
宋晓明
经办律师：
张一鹏
2019 年 1 月 22 日
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