关于阳光城集团股份有限公司
2020年年度股东大会
法律意见书
（2021）大成榕律字第 277 号
北京大成（福州）律师事务所
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福州市台江区祥坂街 357 号阳光城时代广场 21 层（350002）
21F, Yango Times Square, 357 Xiangban Street,
Taijiang District, 350002, Fuzhou, P.R.C
Tel: 86 591-88017891 Fax: 86 591-88017890
关于阳光城 2020 年年度股东大会法律意见书
致：阳光城集团股份有限公司
北京大成（福州）律师事务所（以下简称“本所”）接受阳光城集团股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派执业律师齐伟、陈伟（以下简称“大
成律师”或“本所律师”）出席公司2020年年度股东大会。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称《股东大会规则》）及公司《章程》的有关规定，对公司本次股东大会的
召集与召开程序、出席会议的人员资格、会议召集人资格及大会的表决程序等重
要事项的合法性予以核验并出具法律意见。
为出具本法律意见书，大成律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1、公司章程；
2、公司召集本次股东大会的董事会决议；
3、公司关于召开本次会议的通知文件；
4、本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
5、本次股东大会议案及其他相关文件。
公司已向大成律师保证，公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、完整，
公司已向大成律师披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何
隐瞒、遗漏之处。
大成律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议
文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为
任何其他人用于任何其他目的。
本次股东大会以现场和网络相结合的方式召开和表决。为出具本法律意见
书，本所律师根据有关法律、法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会所涉及的有关文件和事实进行了必要的核
查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会由公司董事会决定召集，公司董事会已于2021年4月15日在《证
券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网公告
了关于召开2020年年度股东大会的通知，并在通知中载明了本次股东大会召开的
时间、地点、会议主要议程、会议出席人员资格及会议登记办法等相关事项。
（二）征集股东投票权
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2021年4月15日，公司独立董事刘敬东受其他独立董事的委托作为征集人，
就公司拟于2021年5月6日召开的2020年年度股东大会的《关于公司董事、高级管
理人员在上海阳光智博生活服务集团股份有限公司持股的议案》向公司全体股东
征集投票权。议案向公司全体股东公开征集投票权，并于当日在《证券时报》、
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网公告了《阳光城
集团股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》。
经公司确认，截至征集结束时间（2021年4月30日17:30），无股东向征集人
委托投票。
（三）本次股东大会的召开
本次股东大会已于2021年5月6日在上海市杨浦区杨树浦路1058号阳光控股
大厦18层会议室如期召开。
本次股东大会网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的
时间：2021年5月6日上午9:15～9:25，9:30～11:30和下午1:00～3:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间：2021年5月6日上午9:15至下
午3:00的任意时间。
经查验，本次股东大会召开的时间、地点及与本次会议通知一致，会议的召
集与召开程序、通知程序、独立董事公开征集委托投票权事项符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》等相关法律法规和公司《章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计13名，共代表股份总数
为602,286,319股，占公司现有股本总额的14.6325%，为截至2021年4月27日下午
交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东
或股东代理人。
根据深圳证券交易所指定的网络投票统计机构即深圳证券信息有限公司提
供的数据：
在有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共64名，代表有表决权股份
的742,583,735股，占本公司总股份的18.0410%；
在现场参加本次股东大会现场会议及通过网络投票表决的股东及股东代理
人 总 计77 名 ， 代 表 股 份 总 计 1,344,870,054 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 总 股 数 的
32.6735%。
除上述股东、股东代理人以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公
司董事、监事、高级管理人员及大成律师等。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
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前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的
股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所
律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会
规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会没有股东提出新的议案，股东大会对列入会议通知中的议案进
行审议，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大
会现场会议的股东及授权代表以记名表决的方式对会议通知中列明的事项进行
了表决，并当场宣布表决结果。
本次股东大会网络投票结束后，本次股东大会的计票人、监票人按规定程序
进行了计票、监票。根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次会议网络投票
的资料及对现场投票和网络投票合并统计的表决结果，本次股东大会的最终表决
结果如下：
本次股东大会审议议案表决结果如下：
1、审议《公司2020年度董事局工作报告》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,022,040股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.8673%；138,600股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0348%；390,200股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者
有表决权股份总数的0.0979%。
2、审议《公司2020年度监事会工作报告》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,023,740股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.8677%；136,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；390,200股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者
有表决权股份总数的0.0979%。
3、审议《公司2020年年度报告及其摘要》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,023,740股赞成，占出席本次股东大会
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现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.8677%；136,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；390,200股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者
有表决权股份总数的0.0979%。
4、审议《公司2020年度财务决算报告》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,023,740股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.8677%；136,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；390,200股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者
有表决权股份总数的0.0979%。
5、审议《公司2020年度利润分配预案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,342,140股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9476%；208,700股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0524%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
6、审议《公司2021年财务预算报告》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,270,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9298%；136,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；143,000股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者
有表决权股份总数的0.0359%。
7、审议《关于续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2021
年度财务和内部控制审计机构的议案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：395,449,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.2220%；2,710,700股反
对，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的
0.6801%；390,200股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者
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有表决权股份总数的0.0979%。
8、审议《关于公司董事、监事、高级管理人员2020年度薪酬的议案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,244,540股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9231%；306,300股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0769%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
9、审议《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,166,740股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9036%；136,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；247,200股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者
有表决权股份总数的0.0620%。
10、审议《关于公司申请融资额度的议案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：396,993,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.6094%；1,556,900股反
对，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的
0.3906%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
11、审议《关于提请股东大会授权经营管理层竞买土地事宜的议案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,413,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9657%；136,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
12、审议《关于公司2021年度担保计划的议案》；
表决结果：该议案为特别议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的三分之二以上通过。
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其中，中小投资者投票情况为：387,994,602股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的97.3513%；10,413,238股反
对，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的
2.6128%；143,000股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者
有表决权股份总数的0.0359%。
13、审议《公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,413,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9657%；136,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
14、审议《关于对部分房地产项目公司提供股东投入以及与合作方根据股权
比例调用控股子公司富余资金事项并进行授权管理的议案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：396,850,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.5735%；1,699,900股反
对，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的
0.4265%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
15、审议《关于公司所属企业上海阳光智博生活服务集团股份有限公司境外
上市方案的议案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,413,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9657%；136,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
16、审议《关于公司所属企业上海阳光智博生活服务集团股份有限公司境外
上市符合<关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知>的议
案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
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其中，中小投资者投票情况为：398,413,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9657%；136,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
17、审议《关于公司维持独立上市地位承诺的议案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,413,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9657%；136,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
18、审议《关于公司持续盈利能力的说明与前景的议案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,413,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9657%；136,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
19、审议《关于提请股东大会授权董事局及其授权人士全权办理上海阳光智
博生活服务集团股份有限公司境外上市相关事宜的议案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,270,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9298%；279,900股反对，
占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0702%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
20、审议《关于公司持有的上海阳光智博生活服务集团股份有限公司股份申
请“全流通”的议案》；
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,413,940股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9657%；136,900股反对，
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占 出 席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0343%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
21、审议《关于公司董事、高级管理人员在上海阳光智博生活服务集团股份
有限公司持股的议案》。
该议案为关联事项议案，关联股东已回避表决。
表决结果：该议案为普通议案，已获得出席本次股东大会现场会议及网络投
票有表决权股份总数的二分之一以上通过，且已获得出席本次股东大会的社会公
众股股东所持有效表决权的半数以上通过。
其中，中小投资者投票情况为：398,245,540股赞成，占出席本次股东大会
现场会议及网络投票中小投资者有表决权股份总数的99.9234%；305,300股反对，
占 出席 本次 股 东大 会 现场 会 议及 网 络投 票 中小 投 资 者有 表 决权 股 份总 数 的
0.0766%；0股弃权，占出席本次股东大会现场会议及网络投票中小投资者有表决
权股份总数的0.0000%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股
东大会规则》等相关法律法规和公司《章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议
人员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果均符合《公司法》、《证券法》、
《股东大会规则》等相关法律法规和公司《章程》的规定，本次股东大会决议合
法、有效。
本法律意见书一式二份，无副本。
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北京大成（福州）律师事务所 负责人： 张 健
经办律师： 齐 伟
陈 伟
2021 年 5 月 6 日
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