东方电子股份有限公司监事会工作报告



                         东方电子股份有限公司
                       监事会 2020 年度工作报告
    2020 年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、公司《监

事会议事规则》的要求，本着恪尽职守，勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职

权。报告期内，监事会对公司生产经营、财务状况及董事和高级管理人员履职情

况进行了监督，维护了公司股东和中小投资者的合法权益，保障了公司规范运作。

现将公司监事会在本年度的工作报告如下

    一、监事会的工作情况

    报告期内共召开 4 次监事会会议，会议的召集召开符合《公司章程》和《公

司监事会议事规则》的要求，具体如下：

    1、2020 年 4 月 13 日公司召开第九届监事会第九次会议，审议通过了《关

于公司 2019 年年度报告及摘要的议案》、《关于公司监事会 2019 年工作报告的

议案》、《公司 2019 年度财务决算报告》、《公司 2019 年度利润分配及资本公

积金转增股本预案》、《关于聘请公司 2019 年度财务报表审计机构和内部控制

审计机构》、《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于会

计政策变更的议案》；

    2、2020 年 4 月 28 日公司召开第九届监事会第十次会议，审议通过了《公

司 2020 年一季度报告及摘要的议案》；

    3、2020 年 8 月 26 日公司召开第九届监事会第十一次会议，审议通过了《公

司 2020 年半年度报告及摘要的议案》；

    4、2020 年 10 月 28 日公司召开第九届监事会第十二次会议，审议通过了《公

司 2020 年三季度报告及摘要的议案》。

    二、监事会对有关事项发表的独立意见

    (一)公司依法运作情况

    报告期内，公司监事出席了股东大会及历次董事会会议，公司决策程序符合

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法律、法规和公司章程的相关规定；公司建立完善了内部控制制度；监事会未发

现公司董事、经理执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益。

    (二)公司财务情况

    报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真检查，对 2020 年

年度报告资料进行了全面审核。监事会认为，公司的会计核算和财务管理符合《中

华人民共和国会计法》、《企业会计制度》和《企业会计准则》的规定，财务报

告真实地反映了 2020 年公司的财务状况和经营成果。

    (三)公司最近一次募集资金使用情况

    公司最近三年无募集资金。

    (四)关联交易情况

    监事会检查审核了报告期内与关联交易有关的协议、记录和财务数据，公司

的关联交易坚持规范运作，定价以市场为基础，定价公允，未发现损害本公司利

益的情况。

    （五）公司内幕信息知情人管理制度的实施情况

    报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人管理制度》的规定，做好内幕信

息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露

前的报告、传递、编制、审核、披露等环节所有内幕信息知情人名单。监事会认

为，公司不存在利用内幕信息进行违规股票交易的行为

    三、监事会对公司内部控制情况的说明

    公司监事会认真审阅了公司 2020 年度内部控制自我评价报告，认为公司

2020 年度内部控制自我评价报告真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状，

公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到

了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。监事会对公司 2020 年度内部控制自

我评价报告不存在异议。

    四、监事会 2021 年度工作计划

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    1、继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司股东大会、

董事会会议，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部

控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的合法权益。

    2、进一步加强对公司财务状况和财务管理的检查和监督，保持与内部审计

和外部审计机构的沟通，定期审核公司财务报告，实时掌握公司的基本财务状况。

    3、加强自身的学习，积极参加证监局、深圳证券交易所等举办的各类学习

和培训,进一步提升专业知识水平和履职能力。

    4、加强对公司董事和高管人员的监督和检查，及时掌握公司重大决策事项

和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

    2021 年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公司章程》等

法规的有关规定，忠实、勤勉地履行职责，进一步促进完善公司法人治理结构及

内部控制体系，确保公司依法规范运作。




                                                  东方电子股份有限公司监事会

                                                            2021 年 4 月 21 日




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