东北证券股份有限公司2010 年第三季度报告正文
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证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2010-045
东北证券股份有限公司2010 年第三季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第六届董事会第十三次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次
季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
李维雄 董事 出差 矫正中
杨树财 董事 出差 矫正中
宋尚龙 董事 出差 孙晓峰
邱荣生 董事 出差 高福波
刘积斌 独立董事 出差 徐铁君
曹和平 独立董事 出差 杜少先
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人矫正中、主管会计工作负责人何俊岩及会计机构负责人(会计主管人员)杨浩生声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
项 目 2010 年9 月30 日 2009 年12 月31 日 增减幅度
总资产 17,056,947,435.81 18,781,091,884.55 -9.18%
归属于上市公司股东的所有者权益 3,227,989,878.14 3,057,009,522.98 5.59%
股本（股） 639,312,448.00 639,312,448.00 -
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.05 4.78 5.65%
项 目 2010 年7-9 月 比上年同期增减2010 年1-9 月 比上年同期增减
营业收入 541,713,380.67 28.94% 1,052,099,898.09 -23.22%
归属于上市公司股东的净利润 219,242,794.30 40.26% 329,646,692.39 -47.90%
经营活动产生的现金流量净额 - - -1,675,939,014.70 -128.79%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - -2.62 -128.76%
基本每股收益（元/股） 0.34 41.67% 0.52 -47.47%
稀释每股收益（元/股） 0.34 41.67% 0.52 -47.47%东北证券股份有限公司2010 年第三季度报告正文
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加权平均净资产收益率 7.06% 1.37% 10.47% -12.56%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 7.18% 1.49% 10.43% -12.61%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -166,284.89
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政府补助除外
4,995,550.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -6,012,280.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,112,744.11
所得税影响数 -485,128.20
少数股东影响数 -14,630.52
合计 1,429,970.50
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 68,571
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
吉林亚泰(集团)股份有限公司 196,330,913 人民币普通股
吉林省信托有限责任公司 147,392,341 人民币普通股
长春长泰热力经营有限公司 64,270,036 人民币普通股
长春房地(集团)有限责任公司 35,322,648 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金 3,631,839 人民币普通股
中钢集团吉林炭素股份有限公司 3,150,000 人民币普通股
中国建设银行－上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 2,679,174 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002 深2,500,000 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金 2,391,137 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 1,618,898 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项 目 2010 年9 月30 日 2009 年12 月31 日增减比例变动原因
可供出售金融资产 252,484,576.54 1,239,258,031.07 -79.63%
可供出售金融资产规模和浮动盈利减
少
应交税费 33,395,743.57 89,404,002.61 -62.65% 主要系应交所得税金额下降
应付利息 12,271,666.67 20,055,000.00 -38.81%
偿还已计提次级债务利息导致应付利
息减少
递延所得税负债 37,563,785.48 67,287,033.83 -44.17%
交易性金融资产浮动盈利减少导致递
延所得税负债减少
其他负债 2,144,173,399.48 942,569,181.97 127.48% 借入次级债务
项 目 2010 年1-9 月 2009 年1-9 月 增减比例变动原因东北证券股份有限公司2010 年第三季度报告正文
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证券经纪业务净收入 724,085,330.94 1,043,227,307.15 -30.59% 市场交易量下降及佣金下降
证券承销业务净收入 126,408,427.13 7,325,183.41 1,625.67% 承销项目增加
受托客户资产管理业
务净收入
19,025,375.78 3,731,873.03 409.81% 集合理财产品及规模增加
投资收益 88,293,470.38 184,632,043.62 -52.18% 证券投资业务收益减少
公允价值变动收益 -34,681,372.09 27,980,867.99 -223.95% 交易性金融资产浮动盈利减少
资产减值损失 -587,007.80 9,672,420.87 -106.07% 应收款项减少导致坏账损失减少
所得税费用 90,455,678.35 180,914,194.49 -50.00% 应税收入减少
净利润 329,870,752.70 632,809,146.78 -47.87%
证券经纪业务及证券投资业务收入减
少
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）利润分配
2010 年4 月13 日，公司2009 年年度股东大会审议通过《2009 年度利润分配预案》，决议以2009 年末
总股本639,312,448 股为基数，向全体股东每10 股派1.5 元（含税），公司于2010 年4 月16 日在《中国证
券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上刊登了《东北证券股份有限公司 2009 年度分红派息
实施公告》，利润分配已于2010 年4 月23 日实施完毕。
（二）公司配股
2009 年6 月18 日，公司召开2009 年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、
《公司2009 年度配股方案的议案》、《公司2009 年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请公司
股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见2009 年6 月19 日的《中国证券报》、《证券
时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以2008 年年度利润分配方案实施之后总股本639,312,448 股
为基数，向全体股东按每10 股配售3 股的比例配售，本次配股可配售股份共计191,793,734 股，本次配股
募集资金预计为不超过人民币40 亿元。公司已将配股申请文件上报中国证监会发行监管部，目前正在落实
配股反馈意见。
为保证公司配股方案的连续性, 公司于2010 年6 月17 日召开2010 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股
具体事宜的有效期的议案》、《公司关于前次募集资金使用情况的报告》（详见2010 年6 月18 日的《中国证
券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。
（三）公司借入次级债务
2010 年8 月9 日，公司2010 年第二次临时股东大会审议通过了《公司借入次级债务方案的议案》，公司
拟向兴业银行股份有限公司资金营运中心借入规模为12 亿元，期限为7 年，年利率为5%（在本期次级债务
到期前，该年利率随中国人民银行两年期贷款基准利率的调整同时作同幅度调整，分段计息）（详见2010 年
8 月10 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。
2010 年8 月25 日，公司收到中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司借入次级债务计东北证券股份有限公司2010 年第三季度报告正文
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入净资本的意见》（吉证监发[2010]184 号），同意公司将借入的12 亿元次级债务在2012 年8 月10 日之前
按100%的比例计入净资本，以后年度分别按90%、70%、50%、20%的比例计入净资本。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）股份限售承诺
1．承诺事项
在公司股权分置改革过程中，持股5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）、
吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）、长春长泰热力经营有限公司（ 以下简称“长泰热力”）、
长春房地(集团)有限责任公司（以下简称“长春房地集团”）承诺自股权分置改革方案实施之日起，在36 个
月内不转让所持有的公司股份（限售期至2010 年8 月27 日）。
2．承诺事项履行情况
报告期内，持股5%以上的股东履行了股改承诺。
公司持股5%以上非流通股股东所持股份至2010 年8 月27 日限售期已满；2010 年8 月30 日，公司
持股5%以上限售股份上市流通。
（二）其他承诺
1．承诺事项
（1）持股5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺通过公司2008 年利润分配
增加的股份，与原持有股份具有相同的限售期。
（2）持股5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺将以现金全额认购公司2009
年配股方案中可配售股份。
（3）公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风
险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关
联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权
人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有5%以上
股权的股东、实际控制人。
2．承诺履行情况
（1）报告期内，持股5%以上的股东履行了因实施2008 年利润分配方案增加股份的限售承诺。
（2）报告期内，公司配股工作尚在进行中。
（3）报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原
因说明
□ 适用 √ 不适用东北证券股份有限公司2010 年第三季度报告正文
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3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证券
品种
证券代
码
证券简称 初始投资金额
持有数量
（股）
期末账面值
占期末证券
总投资比例
报告期损益
股票 600770 综艺股份 56,967,581.93 4,783,360 87,248,486.40 10.84% 30,227,417.47
股票 600844 丹化科技 48,784,450.48 2,499,860 52,297,071.20 6.50% 3,512,620.72
股票 002104 恒宝股份 53,604,143.44 3,335,573 51,968,227.34 6.46% -7,556,305.37
股票 601989 中国重工 46,210,124.39 5,619,500 48,608,675.00 6.04% 2,398,550.61
股票 600858 银座股份 40,305,696.54 1,534,465 45,005,858.45 5.59% 4,700,161.91
股票 600877 中国嘉陵 40,731,599.28 4,300,000 42,484,000.00 5.28% 1,752,400.72
股票 600519 贵州茅台 29,144,968.23 200,110 33,764,560.30 4.20% 4,619,592.07
股票 000858 五粮液 27,628,724.60 964,180 33,100,299.40 4.11% 5,471,574.80
股票 600869 三普药业 29,193,392.57 1,700,385 30,453,895.35 3.78% 1,260,502.78
股票 002415 海康威视 24,475,769.20 320,000 23,132,800.00 2.87% -1,342,969.20
期末持有的其他证券投资 354,279,833.66 21,150,817.00 356,849,419.90 44.33% 2,594,081.24
报告期已出售证券投资损益- - - - -202,277,208.69
合 计 751,326,284.32 46,408,250.00 804,913,293.34 100.00% -154,639,580.94
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2010 年4 月15 日 公司 实地调研
广发证券、兴
业证券、民族
证券研究员
公司后续整体发展战略、经纪业务、投行业
务、自营业务、证券资产管理业务及配股进
展等情况。
2010 年8 月25 日 公司 实地调研
博时基金基
金经理
公司营业网点分布、经纪业务佣金率、投行
业务、自营业务、资产管理业务及配股进展。
2010 年1 月1 日—9 月30 日 公司 电话沟通 投资者 公司日常经营、配股进展等情况。
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期内不存在向股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
（2）报告期内不存在按照《上市公司信息披露工作指引第6 号——重大合同》应披露的重大合同情况；
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用东北证券股份有限公司2010 年第三季度报告正文
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3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
