2010 年年度报告摘要
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2011-008
东北证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员及合规负责人保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，
应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 本报告经公司第七届董事会第二次会议审议通过。本报告经公司第七届董事会第二次会议审议通过。公司 12 名董
事中，有 9 名董事现场参会并行使表决权，董事宋尚龙由于出差委托董事高福波代为出席并代为行使表决权，董事孙晓峰由
于出差委托董事李廷亮代为出席并代为行使表决权，董事田奎武由于出差委托董事李廷亮代为出席并代为行使表决权。没有
董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 中准会计师事务所有限公司为本公司 2010 年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。
1.4 公司董事长矫正中先生、副董事长兼总裁杨树财先生、副总裁兼财务总监何俊岩先生、财务部总经理刘雪山先生声
明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 东北证券
股票代码 000686
上市交易所 深圳证券交易所
公司法定中文名称 东北证券股份有限公司
股票（公司）简称 东北证券
法定英文名称 Northeast Securities Co.,Ltd.
法定英文名称缩写 Northeast Securities
公司法定代表人 矫正中
副董事长兼总裁 杨树财
注册地址 长春市自由大路 1138 号
注册资本 人民币 639,312,448.00 元
注册地址的邮政编码 130021
办公地址 长春市自由大路 1138 号
办公地址的邮政编码 130021
公司国际互联网网址 www.nesc.cn
电子信箱 dbzq@nesc.cn
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2010 年年度报告摘要
2.2 联系人和联系方式
项目 董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐 冰 于 雷
联系地址 长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼 长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼
电话 0431-85096806 0431-85096806
传真 0431-85096816 0431-85096816
电子信箱 xub@nesc.cn yulei@nesc.cn
2.3 公司历史沿革
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司（以
下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。东
北有限的前身为吉林省证券有限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行《关于同意成立吉林省证券公司的批复》
（银复[1988]237 号）批准， 1988 年 7 月 18 日吉林省证券公司正式成立，注册资本为 1,000 万元，注册地址吉林省长春市。
1997 年 10 月 13 日，经中国人民银行《关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复》（银复[1997]396 号）批准，吉
林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”，注册资本增加至 1.2 亿元。
1999 年 9 月 15 日，经中国证监会《关于吉林证券有限公司和吉林信托投资公司证券部合并重组事宜的批复》（证监机
构字[1999]102 号）批准，吉林省证券有限责任公司与吉林省信托投资公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的
证券公司。
2000 年 6 月 23 日，经中国证监会《关于核准吉林证券有限责任公司更名及增资扩股的批复》（证监机构字[2000]132
号）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收新股东入股，注册资本增至 1,010,222,500 元。
2003 年 12 月 5 日，受中国证监会指定，东北有限托管原新华证券有限公司的客户业务及所属证券营业部；2004 年 4
月 22 日，经中国证监会批准，东北有限在长春、北京、大连、太原、江阴、上海、深圳等大中城市新设 23 家证券营业部和
1 家证券服务部。
2007 年 7 月 23 日，经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换
股吸收合并东北证券有限公司的通知》（证监公司字[2007]117 号）核准，锦州六陆与东北有限于 2007 年 8 月 20 日完成吸
收合并,并实施股权分置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，公司注册地
址迁至吉林省长春市，公司经营范围变更为证券业务；2007 年 8 月 27 日，公司在深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股
票简称变更为“东北证券”。
2007 年 8 月 31 日，东北证券在吉林省工商局办理了工商登记变更手续，注册资本变更为 581,193,135 元。
2009 年 6 月 26 日，东北证券实施完毕 2008 年度利润分配（每 10 股送 1 股派 3 元现金）；2009 年 8 月 13 日，公司办理
完毕工商登记变更手续，注册资本变更为 639,312,448 元。
2.4 公司员工情况
2.4.1 员工基本情况
截至 2010 年 12 月 31 日，公司共有员工 3,680 人，其中：在岗员工 3,659 人，离岗员工 21 人。在职员工具体构成情况
如下表：
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2010 年年度报告摘要
项目 人数 占比
职能部门 113 3.09%
证券自营业务 9 0.25%
证券承销与保荐业务 100 2.73%
证券经纪业务 3,201 87.48%
专业结构 证券资产管理业务 19 0.52%
证券研究咨询业务 34 0.93%
行政人员 48 1.31%
财务人员 135 3.69%
合计 3,659 100%
博士 25 0.68%
硕士 353 9.65%
本科 2,011 54.96%
学历构成
大专 1,108 30.28%
中专及以下 162 4.43%
合计 3,659 100%
25 岁以下 1,049 28.67%
26 岁至 35 岁 1,811 49.49%
36 岁至 45 岁 683 18.67%
年龄分布
46 岁至 50 岁 85 2.32%
51 岁以上 31 0.85%
合计 3,659 100%
2.4.2 员工保险及离退休人员情况
公司按照《中华人民共和国劳动法》及其他有关规定，为员工均办理了职工养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险
及生育保险，并缴纳住房公积金；21 名离岗员工按照公司规定的统一标准领取工资。
2.5 公司组织架构
公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》及公司《章程》的规定，构建了规范、
科学、有效的法人治理结构和组织构架；公司目前组织机构图如下：
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2010 年年度报告摘要
股东大会
监事会 战略决策管理委员会
提名与薪酬委员会
董事会
审计委员会
风险控制委员会
经理层
分公司 部门
证券承销与保荐业务
证券营业部 北京分公司 上海分公司 人 运 证 行 财 技 合 稽 清 经 营 客 融 投 党 上
力 营 政 术 规 核 算 纪 销 户 资 资 群 海
资 管 券 管 务 信 风 审 托 业 管 服 融 顾 工 代
源 理 理 息 险 计 管 务 理 务 券 问 作 表
部 部 部 部 部 部 管 部 部 管 部 部 部 部 部 处
理 理
部 部
注：为了进一步满足公司业务发展需要，2011 年 1 月 7 日，公司第七届董事会 2011 年第一次临时会议对公司组织机构进行了调整。
2.6 公司控股子公司和参股公司情况
名称 公司地址 成立时间 注册资本（人民币元） 法定代表人 持股比例 联系电话
东证融通投资管理有 北京市西城区锦什坊街28号
2010年11月26日 100,000,000.00 杨树财 100% 010-68588808
限公司 楼7层
大连市中山区玉光街11号远
渤海期货有限公司 1996年1月12日 100,000,000.00 刘 浩 96% 0411-84807972
洋大厦B座写字间1单元9层
东方基金管理有限责
北京市西城区金融大街28号 2004年6月11日 100,000,000.00 杨树财 46% 010-66295952
任公司
银华基金管理有限公 深圳市福田区深南大道6008
2001年5月28日 200,000,000.00 彭 越 21% 010-58162898
司 号
2.7 公司证券营业部情况
截至报告期末，公司有 68 家证券营业部（3 家处于筹建中），其中：长春市 16 家，吉林省（不含长春市）16 家，吉林
省外 36 家。
2.8 公司单项业务资格情况
1．公司经营证券业务资格（经营证券业务许可证）
2．公司营业部经营证券业务资格（证券经营机构营业许可证）
3．经营外资股业务资格（证监机构字[2001]236 号）
4．网上交易委托业务资格（证监信息字[2001]8 号）
5．客户资产管理业务资格（证监机构字[2002]175 号）
6．全国银行间同业拆借市场成员（中国人民银行银复[2002]303 号）
7．开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字[2004]108 号）
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2010 年年度报告摘要
8．上证基金通业务资格（上海证券交易所）
9．结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人（中国证券登记结算有限责任公司）
10．保荐人（中国证监会公告）
11．询价对象（中国证券业协会询价对象名录）
12．证券业务外汇经营资格（国家外汇局 SC200827）
13．大宗交易系统合格投资者资格（上海证券交易所）
14．代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格
15. 实施经纪人制度资格（吉证监发[2009]281 号）
16. 为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可[2010]294 号）
17. 直接投资业务资格（证监会机构部部函[2010]501 号）
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
日期
2010 年 2009 年 本年比上年增减 2008 年
项目名称
营业收入 1,699,940,255.38 1,993,074,402.96 -14.71% 1,116,090,283.86
利润总额 685,872,681.78 1,190,214,621.43 -42.37% 514,175,363.31
归属于上市公司股东的净利润 527,133,155.88 912,875,912.84 -42.26% 409,952,307.03
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
525,804,099.82 912,310,402.54 -42.37% 411,936,915.55
益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -344,943,780.80 6,506,211,490.74 -105.30% -3,596,723,671.03
日期
2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减 2008 年末
项目名称
总资产 19,576,362,717.03 18,781,091,884.55 4.23% 9,029,813,005.08
归属于上市公司股东的所有者权益 3,464,782,594.94 3,057,009,522.98 13.34% 2,257,614,781.48
股本 639,312,448.00 639,312,448.00 - 581,193,135.00
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
日期 2008 年
2010 年 2009 年 本年比上年增减
项目名称 调整前 调整后
基本每股收益 0.82 1.43 -42.66% 0.71 0.64
稀释每股收益 0.82 1.43 -42.66% 0.71 0.64
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.82 1.43 -42.66% 0.71 0.64
加权平均净资产收益率 16.24% 34.35% -18.11% 19.59% 19.59%
扣除非经常性损益后的加权平均净资
16.20% 34.33% -18.13% 19.68% 19.68%
产收益率
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.54 10.18 -105.30% -6.19 -6.19
日期 2010 年末 2009 年末 本年比上年增减 2008 年末
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2010 年年度报告摘要
项目名称 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 5.42 4.78 13.39% 3.88 3.88
注：2008 年每股收益按照 2008 年度利润分配后的总股本 639,312,448 进行了重新计算。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项目名称 2010 年
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -189,761.85
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持
8,239,236.46
续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,184,834.78
小 计 1,864,639.83
减：非经常性损益的所得税影响数 469,614.21
扣除所得税影响后的非经常性损益 1,395,025.62
其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 1,329,056.06
归属于少数股东的非经常性损益 65,969.56
采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项目名称 2010 年末 2009 年末 当期变动 对当期利润的影响金额
交易性金融资产 1,556,356,175.72 1,083,468,542.93 472,887,632.79 -65,894,375.68
可供出售金融资产 440,461,518.36 1,239,258,031.07 -798,796,512.71 0
合计 1,996,817,694.08 2,322,726,574.00 -325,908,879.92 -65,894,375.68
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
3.4 按中国证监会公告[2008]1 号—证券公司年度报告内容与格式准则披露的公司合并财务报表和母公司财
务报表主要项目会计数据
1．合并财务报表数据
单位：（人民币）元
项目名称 2010 年末 2009 年末 增减百分比
货币资金 11,562,526,835.40 13,341,958,289.61 -13.34%
结算备付金 3,640,962,595.13 1,238,722,026.29 193.93%
交易性金融资产 1,556,356,175.72 1,083,468,542.93 43.65%
存出保证金 926,605,514.85 549,833,020.92 68.52%
可供出售金融资产 440,461,518.36 1,239,258,031.07 -64.46%
长期股权投资 365,181,648.85 284,114,038.40 28.53%
固定资产 473,546,747.49 480,000,908.53 -1.34%
在建工程 382,362,583.30 374,598,024.40 2.07%
无形资产 39,790,776.36 40,224,046.56 -1.08%
递延所得税资产 11,563,702.08 11,857,539.47 -2.48%
其他资产 177,004,619.49 137,057,416.37 29.15%
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2010 年年度报告摘要
代理买卖证券款 13,657,420,970.32 14,490,610,833.55 -5.75%
应付职工薪酬 113,809,121.45 109,785,989.24 3.66%
应交税费 106,333,682.74 89,404,002.61 18.94%
应付利息 22,011,666.67 20,055,000.00 9.76%
应付债券 520,441.68 520,441.68 0.00%
递延所得税负债 44,385,395.77 67,287,033.83 -34.04%
其他负债 2,162,845,854.35 942,569,181.97 129.46%
未分配利润 1,814,401,256.45 1,537,819,598.60 17.99%
项目名称 2010 年 2009 年 增减百分比
手续费及佣金净收入 1,387,097,266.32 1,445,582,141.21 -4.05%
利息净收入 100,323,538.18 101,564,553.81 -1.22%
投资收益 269,266,563.08 291,830,456.69 -7.73%
公允价值变动收益 -65,894,375.68 140,130,515.29 -147.02%
营业支出 1,015,932,213.43 802,784,110.50 26.55%
营业税金及附加 86,175,917.75 92,798,852.36 -7.14%
业务及管理费 917,011,624.18 694,704,184.85 32.00%
利润总额 685,872,681.78 1,190,214,621.43 -42.37%
净利润 527,534,652.78 912,884,875.95 -42.21%
2．母公司财务报表数据
单位：（人民币）元
项目名称 2010 年末 2009 年末 增减百分比
货币资金 11,074,649,737.95 13,139,322,816.64 -15.71%
结算备付金 3,414,094,180.03 1,171,690,938.20 191.38%
交易性金融资产 1,556,210,235.72 1,083,373,522.93 43.64%
存出保证金 462,358,546.32 419,417,776.57 10.24%
可供出售金融资产 440,461,518.36 1,239,258,031.07 -64.46%
长期股权投资 513,778,950.47 375,211,340.02 36.93%
固定资产 470,270,185.72 477,504,566.19 -1.52%
在建工程 382,362,583.30 374,598,024.40 2.07%
无形资产 38,916,716.79 39,386,609.95 -1.19%
递延所得税资产 11,563,702.08 11,857,539.47 -2.48%
其他资产 174,230,486.31 135,651,865.00 28.44%
代理买卖证券款 12,658,247,272.62 14,191,553,591.09 -10.80%
应付职工薪酬 105,916,503.02 106,424,336.83 -0.48%
应交税费 102,111,944.74 87,263,138.33 17.02%
应付利息 22,011,666.67 20,055,000.00 9.76%
应付债券 520,441.68 520,441.68 0.00%
递延所得税负债 44,385,395.77 67,287,033.83 -34.04%
其他负债 2,152,453,789.47 937,075,011.75 129.70%
未分配利润 1,808,174,793.54 1,543,210,855.50 17.17%
项目名称 2010 年 2009 年 增减百分比
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2010 年年度报告摘要
手续费及佣金净收入 1,315,219,337.68 1,417,287,169.09 -7.20%
利息净收入 91,171,158.27 96,210,059.35 -5.24%
投资收益 266,140,449.83 291,155,530.88 -8.59%
公允价值变动收益 -65,894,375.68 140,130,515.29 -147.02%
营业支出 944,558,469.59 768,480,287.75 22.91%
营业税金及附加 82,168,087.86 91,073,736.19 -9.78%
业务及管理费 849,645,710.23 662,125,478.27 28.32%
利润总额 670,890,864.82 1,189,570,778.00 -43.60%
净利润 515,515,436.07 912,672,113.15 -43.52%
3．净资本及相关控制指标
单位：（人民币）元
项目名称 2010 年末 2009 年末 增减百分比
净资本 3,458,511,390.55 2,277,048,010.96 51.89%
净资产 3,453,249,829.08 3,057,094,476.93 12.96%
净资本/各项风险资本准备之和 241.80% 214.91% 26.89%
净资本/净资产 100.15% 74.48% 25.67%
净资本/负债 142.49% 186.85% -44.36%
净资产/负债 142.28% 250.86% -108.58%
自营权益类证券及证券衍生品/净资本 34.11% 58.09% -23.98%
自营固定收益类证券/净资本 23.71% 43.92% -20.21%
经纪业务风险资本准备 303,797,934.54 340,597,286.19 -10.80%
自营业务风险资本准备 254,379,008.90 291,621,048.64 -12.77%
分支机构风险资本准备 420,000,000.00 285,000,000.00 47.37%
营运风险资本准备 67,740,655.16 52,313,301.29 29.49%
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
1．股份变动情况说明
（1）公司股权分置改革方案于 2007 年 8 月 27 日实施,公司持股 5%以上非流通股股东所持股份至 2010 年 8 月 27 日限
售期已满,并于 2010 年 8 月 30 日解除限售上市流通。
（2）2010年12月27日，公司监事常秋萍任期届满，其所持股份20,130在离职后半年内不得出售。
2．股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
股份类别 发行 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
新股 转股
一、有限售条件股份 445,027,817 69.61% -445,007,687 -445,007,687 20,130 0.003%
1、国家持股
2、国有法人持股 212,700,456 33.27% -212,700,456 -212,700,456
8
2010 年年度报告摘要
3、其他内资持股 232,310,861 36.337% -232,310,861 -232,310,861
其中：境内非国有法人持股 232,310,861 36.337% -232,310,861 -232,310,861
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份 16,500 0.003% 3,630 3,630 20,130 0.003%
二、无限售条件股份 194,284,631 30.39% 445,007,687 445,007,687 639,292,318 99.997%
1、人民币普通股 194,284,631 30.39% 445,007,687 445,007,687 639,292,318 99.997%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 639,312,448 100.00% 639,312,448 100.00%
3．限售股份变动情况表
单位：股
本年解除 本年增加限 年末限
股东名称 年初限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数 售股数 售股数
吉林亚泰（集团）股份有限公司 196,330,913 196,330,913 履行股改承诺 2010 年 8 月 30 日
吉林省信托有限责任公司 147,282,341 147,282,341 履行股改承诺 2010 年 8 月 30 日
长春长泰热力经营有限公司 65,418,115 65,418,115 履行股改承诺 2010 年 8 月 30 日
长春房地（集团）有限责任公司 35,979,948 35,979,948 履行股改承诺 2010 年 8 月 30 日
常秋萍 16,500 3,630 20,130 公司监事任期届满 2011 年 6 月 27 日
合计 445,027,817 445,011,317 3,630 20,130 - -
4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数：62,262 户
前 10 名股东持股情况表 单位：股
持有无限售
持股 年内股份变动 持有有限售条 质押或冻结的
股东名称 股东性质 年末持股总数 条件股份数
比例 数量 件股份数量 股份数量
量
吉林亚泰(集团)股份有限公司 境内一般法人 196,330,913 30.71% 196,330,913 143,000,000
吉林省信托有限责任公司 国有法人 147,392,341 23.05% 147,392,341
长春长泰热力经营有限公司 国有法人 62,648,304 9.80% -2,769,811 62,648,304
长春房地(集团)有限责任公司 境内一般法人 33,106,777 5.18% -2,873,171 33,106,777
中钢集团吉林炭素股份有限公司 国有法人 3,150,000 0.49% -1,000,000 3,150,000
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式 基金、理财产品等
2,822,175 0.44% 1,042,934 2,822,175
指数证券投资基金 其他
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投 基金、理财产品等
2,201,241 0.34% -215,066 2,201,241
资基金 其他
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人 基金、理财产品等
2,150,000 0.34% 150,000 2,150,000
分红-005L-FH002 深 其他
中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券 基金、理财产品等
2,000,000 0.31% 1,000,115 2,000,000
投资基金 其他
中国银行－嘉实沪深 300 指数证券投资基 基金、理财产品等
1,465,983 0.23% -198,183 1,465,983
金 其他
9
2010 年年度报告摘要
前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
吉林亚泰(集团)股份有限公司 196,330,913 人民币普通股
吉林省信托有限责任公司 147,392,341 人民币普通股
长春长泰热力经营有限公司 62,648,304 人民币普通股
长春房地(集团)有限责任公司 33,106,777 人民币普通股
中钢集团吉林炭素股份有限公司 3,150,000 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 2,822,175 人民币普通股
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金 2,201,241 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002 深 2,150,000 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基金 2,000,000 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深 300 指数证券投资基金 1,465,983 人民币普通股
未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行
上述股东关联关系或一致行动的说明
动人的情形。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
□ 适用 √ 不适用
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
□ 适用 √ 不适用
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□ 适用 √ 不适用
4.4 公司主要股东情况
1．公司第一大股东情况
吉林亚泰（集团）股份有限公司持有公司 30.71%的股份。成立日期：1986 年 12 月 27 日；法定代表人：宋尚龙；总裁：
宋尚龙；注册资本：1,894,732,058.00 元；公司类型：股份有限公司（上市公司）；经营范围：房地产开发、建材、药品生
产及经营（以上各项由取得经营资格的集团公司下属企业经营）、国家允许的进出口经营业务。
2．其他持股 5%以上法人股东情况
（1）吉林省信托有限责任公司持有公司23.05%的股份。成立日期：2002年3月19日；法定代表人：高福波；总经理：邱
荣生；注册资本：1,596,600,000.00元；公司类型：有限责任公司；经营范围：（本外币）资金信托；动产信托；不动产信
托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的
重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资
信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提
供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
10
2010 年年度报告摘要
（2）长春长泰热力经营有限公司持有公司 9.80%的股份。成立日期：2000 年 12 月 27 日；法定代表人：高义；总经理：
高义；注册资本：15,000,000.00 元；公司类型：有限责任公司；经营范围：对房地产业及其它国家政策允许的行业的投资，
供热（另设分支机构经营）。
（3）长春房地（集团）有限责任公司持有公司 5.18%的股份。成立日期：1997 年 4 月 17 日；法定代表人：高宝祥；总
经理：高宝祥；注册资本：100,000,000.00 元；公司类型：有限责任公司；经营范围：房产经营管理、物业管理、房产委
托管理、房地产开发（以上项目凭有效资质证书经营）、自营和代理各类商品和技术进出口，但国家限定公司经营或禁止进
出口的商品和技术除外；以下项目仅限分支机构经营：房屋供暖、型煤生产与销售、经销煤炭、加工保温发泡、汽车运输、
餐饮娱乐服务。
4.5 公司股权结构图
长春市人民政府国有 吉林省人民政府国有 长春市二道区国有资 长春市国有资本投
资产监督管理委员会 资产监督管理委员会 产管理局 资经营有限公司
100%
97.49%
长春吉盛投资有限责 29.146%
15.57%
任公司
51%
吉林亚泰（集团）股份 吉林省信托有限责任 长春长泰热力经营有 长春房地（集团）
其他流通股东
有限公司 公司 限公司 有限责任公司
23.05% 9.8% 5.18% 31.26%
30.71%
东北证券股份有限公司
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期内从公司 是否在股东单
性 年初持 年末持 变动
姓名 职务 年龄 任期起始日期 任期终止日期 领取的报酬总额 位或其他关联
别 股数 股数 原因
（万元，税前） 单位领取薪酬
矫正中 董事长 男 60 2008 年 01 月 17 日 2013 年 12 月 27 日 330.37 是
杨树财 副董事长、总裁 男 47 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 328.66 是
高福波 董事 男 46 2008 年 12 月 22 日 2013 年 12 月 27 日 12 是
邱荣生 董事 男 56 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 12 是
宋尚龙 董事 男 57 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 12 是
孙晓峰 董事 男 48 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 12 是
李廷亮 董事 男 58 2010 年 06 月 17 日 2013 年 12 月 27 日 10 是
田奎武 董事 男 45 2010 年 12 月 27 日 2013 年 12 月 27 日 0 是
李恒发 独立董事 男 66 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 12 否
曹和平 独立董事 男 54 2008 年 05 月 09 日 2013 年 12 月 27 日 12 否
谢安山 独立董事 男 78 2010 年 12 月 27 日 2013 年 12 月 27 日 0 否
石少侠 独立董事 男 58 2010 年 12 月 27 日 2013 年 12 月 27 日 0 否
唐志萍 监事长 女 60 2010 年 06 月 17 日 2013 年 12 月 27 日 95.50 否
11
2010 年年度报告摘要
高宝祥 监事 男 61 2010 年 06 月 17 日 2013 年 12 月 27 日 9.2 是
刘树森 监事 男 48 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 7.2 是
王化民 监事 男 48 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 7.2 是
滕旭旺 监事 男 40 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 7.2 是
何建芬 监事 女 55 2010 年 12 月 27 日 2013 年 12 月 27 日 0 否
王天文 职工监事 男 41 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 74.99 否
梁化军 职工监事 男 37 2010 年 12 月 27 日 2013 年 12 月 27 日 395.05 否
来忠信 职工监事 男 47 2010 年 12 月 27 日 2013 年 12 月 27 日 112.44 是
张兴志 副总裁 男 52 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 201.04 是
何俊岩 副总裁、财务总监 男 42 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 200.70 是
郭来生 副总裁 男 45 2008 年 12 月 16 日 2013 年 12 月 27 日 280.48 否
王安民 副总裁 男 48 2009 年 05 月 27 日 2013 年 12 月 27 日 163.03 否
李 春 合规总监 女 47 2009 年 07 月 09 日 2013 年 12 月 27 日 113.43 否
徐 冰 董事会秘书 男 46 2007 年 08 月 21 日 2013 年 12 月 27 日 113.19 否
合计 - - - - - - - 2,521.68 -
注：报告期内，公司董事长、高级管理人员领取的薪酬包含 2009 年度绩效奖金。
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事席董事会会议情况
以通讯方式参 是否连续两次未
董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
加会议次数 亲自出席会议
矫正中 董事长 15 6 9 0 0 否
李维雄 副董事长 14 3 8 2 1 是
杨树财 董事、总裁 15 5 9 1 0 否
宋尚龙 董事 15 4 7 4 0 否
孙晓峰 董事 15 5 7 3 0 否
高福波 董事 15 2 9 4 0 是
邱荣生 董事 15 4 8 3 0 是
高宝祥 董事 2 0 0 2 0 是
李廷亮 董事 13 2 6 5 0 是
田奎武 董事 1 0 0 1 0 否
杜少先 独立董事 14 4 8 2 0 否
李恒发 独立董事 15 6 9 0 0 否
徐铁君 独立董事 14 5 9 0 0 否
刘积斌 独立董事 11 2 7 2 0 否
曹和平 独立董事 15 4 9 2 0 否
谢安山 独立董事 1 1 0 0 0 否
石少侠 独立董事 1 1 0 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明：公司董事李维雄、高福波、邱荣生、高宝祥、李廷亮由于出差存在连续两次未
亲自出席公司董事会的情形。
年内召开董事会会议次数 15
其中：现场会议次数 6
通讯方式召开会议次数 9
现场结合通讯方式召开会议次数 0
12
2010 年年度报告摘要
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
公司是东北地区唯一的一家证券类上市公司。长期以来，公司坚持“相融相通，互琢玉成”的企业精神，规范经营，开
拓进取，加快发展，积极回报股东和社会。
（一）总体经营情况
公司紧紧围绕 2010 年度经营目标和运作计划，克服市场环境变化和行业竞争加剧等不利因素的影响，通过转变观念、
抢抓机遇、立足创新、完善机制、优化业务结构，使公司经营与管理取得了较大的进步。
截至 2010 年 12 月 31 日，公司资产总额 19,576,362,717.03 元，同比增长 4.23%；净资产 3,469,035,584.05 元，同比
增长 13.34 %；2010 年，公司实现营业收入 1,699,940,255.38 元，同比下降 14.71%；实现利润总额 685,872,681.78 元，
同比下降 42.37%；实现净利润 527,534,652.78 元，同比下降 42.21%；基本每股收益 0.82 元，每股净资产 5.42 元，加权平
均净资产收益率 16.24%。
（二）主营业务情况分析
2010 年，公司在稳步开展证券经纪业务和证券自营业务的基础上，大力发展证券资产管理业务和证券承销与保荐业务，
积极推进 IB 业务、直投业务等创新业务，并不断加强对外投资业务的发展，进一步优化公司收入结构，努力增强公司抵抗
市场风险的能力。
1．证券经纪业务
2010 年，公司通过营业网点战略布局、加强营销队伍建设、创新营销模式、提高理财服务水平等手段，努力提高公司
证券经纪业务竞争水平。
2010 年，公司实现 A、B 股基金交易量 8,239 亿元，同比增长 0.60%。
公司 2009 年－2010 年证券经纪业务经营情况
证 券 类 别 2010 年（亿元） 市场份额 2009 年（亿元） 市场份额
A股 8,182 7.53‰ 8,131 7.62‰
股票
B股 15 3.35‰ 16 3.87‰
基 金 42 2.34‰ 43 2.07‰
权 证 115 3.83‰ 468 4.37‰
国 债 14 4.35‰ 21 4.99‰
债券
企业债券 6 1.84‰ 7 1.58‰
（注：表内数据含有基金公司、证券自营等专用席位产生的交易量；B 股交易量为外币折合成人民币交易量）
2．证券承销与保荐业务
2010 年，公司抓住证券发行市场发行速度加快的良好机遇，及时调整证券承销与保荐业务组织架构，构建投行业务新
机制，整合区域市场资源，加大市场开发，加速推动公司证券承销与保荐业务的发展。
2010 年，公司完成主板、中小板、创业板等 7 个保荐项目。
公司 2010 年及以前年度证券承销业务开展情况
承销次数 承销金额(万元) 承销收入(万元)
类别
2010 年度 以前年度累计 2010 年度 以前年度累计 2010 年度 以前年度累计
新股发行 5 15 294,699.30 429,107.60 9,542.32 15,693.80
主承销 增发新股 1 6 99,999.99 954,015.95 1,300.00 7,602.40
配股 1 14 94,169.49 340,170.51 1,600.00 7,031.11
13
2010 年年度报告摘要
债券
可转换公司债
基金
小计 7 35 488,868.78 1,723,294.06 12,442.32 30,327.31
新股发行 1 18 2,443.00 97,439.38 14.00 534.19
增发新股 4 30,680.88 97.39
配股 8 42,731.44 4.00
副主承销 债券 8 72,500.00 302.50
可转换公司债 2 45,500.00 40.50
基金
小计 1 40 2,443.00 288,851.70 14.00 978.58
新股发行 1 81 7,668.00 514,173.56 3.00 276.10
增发新股 2 8 39,767.46 228,468.30 444.52 82.75
配股 54 199,162.11 330.10
分销 债券 10 59,000.00 145.15
可转换公司债 3 15,000.00 11.60
基金 1 20,200.00 3.00
小计 3 157 47,435.46 1,036,003.97 447.52 848.70
3．证券自营业务
2010 年，公司认真研究市场和政策变化，努力克服市场调整出现的不利因素，及时调整投资策略，优化资产配置，通
过申购新股、参与公开增发等投资渠道，努力实现投资收益。
公司证券自营业务情况 单位：（人民币）元
项目名称 2010 年 2009 年
交易性金融资产及可供出售金融资产投资收益 164,863,927.11 217,255,921.89
交易性金融资产公允价值变动收益 -65,894,375.68 140,130,515.29
合 计 98,969,551.43 357,386,437.18
4．证券资产管理业务
2010 年，公司资产管理业务发展迅速，东北证券 2 号成长精选集合资产管理计划首发规模 14.949 亿份，东北证券 3 号
主题投资集合资产管理计划首发规模 28.352 亿份。
截止 2010 年 12 月 31 日，公司理财产品管理数量已经达到 4 支，管理的资产净值达到 35.72 亿元。2010 年，东证 1
号和 2 号理财产品分别取得了单位净值年增长 5.34%和 28.08%的良好收益。
（三）创新业务情况分析
报告期内，公司逐步开展为期货公司提供中间介绍业务和直接投资业务，并推进融资融券业务申请资格准备工作进程。
创新业务的开展为拓宽公司业务范围、改善收入结构、增强市场竞争力和抗风险能力奠定了良好的基础，公司的发展后劲进
一步增强。
1．为期货公司提供中间介绍业务
2010 年 3 月，公司取得 IB 业务资格，成为第一批开展 IB 业务的证券公司。目前公司已有 24 家营业部获得开展 IB 业
务资格，为公司控股子公司渤海期货有限公司介绍了一定数量的客户。同时，公司控股子公司渤海期货有限公司也在不断完
善期货营业网点布局，在做好商品期货业务的同时，进一步加强股指期货业务拓展。
2．直接投资业务
14
2010 年年度报告摘要
2010 年 9 月 13 日，公司取得设立直投子公司的资格；2010 年 11 月 26 日，公司直投业务子公司东证融通投资管理有限
公司正式成立，注册资本 5000 万元；2010 年 12 月完成增资 5000 万元，注册资本达到 1 亿元。
3．融资融券业务
报告期内，公司全面开展融资融券业务筹备工作，完成融资融券部门的设置和人员配备，初步建立融资融券业务制度体
系，搭建完成融资融券业务相关技术系统，在具备条件时申请开展融资融券业务。
（四）盈利情况分析
报告期内受证券市场行情下跌和佣金率下降的影响，公司利润主要来源的证券经纪业务和证券自营业务收益出现一定幅
度下降，导致公司业绩同比出现一定幅度下降。2010 年，公司实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）527,133,155.88
元，同比下降 42.26%，基本每股收益 0.82 元。
（五）资产结构和资产质量
1．公司资产构成和资产质量
截至报告期末，公司资产总额为 19,576,362,717.03 元，其中：客户交易结算资金为 13,657,420,970.32 元，自有资产
总额为 5,918,941,746.71 元，净资产为 3,469,035,584.05 元；扣除客户交易结算资金及代销基金款，公司自有资产负债率
为 41.39%。公司自有资产主要构成情况如下:
单位:(人民币)元
2010 年末 2009 年末
项目名称 占自有资产 占自有资产总
金额 金额
总额比例 额比例
货币资金、结算备付金及存出保证金(扣除客户资金存款) 2,472,673,975.06 41.78% 638,473,606.91 14.89%
交易性金融资产 1,556,356,175.72 26.29% 1,083,468,542.93 25.26%
可供出售金融资产 440,461,518.36 7.44% 1,239,258,031.07 28.89%
长期股权投资 365,181,648.85 6.17% 284,114,038.40 6.62%
固定资产 473,546,747.49 8.00% 480,000,908.53 11.19%
在建工程 382,362,583.30 6.46% 374,598,024.40 8.73%
无形资产 39,790,776.36 0.67% 40,224,046.56 0.94%
递延所得税资产 11,563,702.08 0.20% 11,857,539.47 0.28%
其他资产 177,004,619.49 2.99% 137,057,416.37 3.20%
公司资产主要以货币资金、金融资产、固定资产及长期股权投资形式存在，公司资产优良、流动性好。
2．主要资产采用的计量属性
公司交易性金融资产和可供出售金融资产采用公允价值计量；其他资产、负债均以历史成本计量。
3．比较式财务报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况
单位:(人民币)元
项目名称 2010年12月31日 2009年12月31日 增减百分比 主要原因
结算备付金 3,640,962,595.13 1,238,722,026.29 193.93% 年末经纪业务客户新股申购返款所致
交易性金融资产 1,556,356,175.72 1,083,468,542.93 43.65% 公司固定收益类金融资产投资增加
存出保证金 926,605,514.85 549,833,020.92 68.52% 证券交易日均买入量及期货保证金增加
可供出售金融资产 440,461,518.36 1,239,258,031.07 -64.46% 基金投资减少
递延所得税负债 44,385,395.77 67,287,033.83 -34.04% 应纳税暂时性差异减少
项目名称 2010年度 2009年度 增减百分比 主要原因
公允价值变动收益 -65,894,375.68 140,130,515.29 -147.02% 金融资产浮动盈利减少
汇兑收益 -372,353.48 -6,637.37 -5,509.96% 汇率损失增加
15
2010 年年度报告摘要
其他业务收入 9,519,616.96 13,973,373.33 -31.87% 其他业务减少
业务及管理费 917,011,624.18 694,704,184.85 32.00% 各项运营费用增加
营业外收入 10,579,519.57 1,881,338.97 462.34% 各种奖励款增加
营业外支出 8,714,879.74 1,957,010.00 345.32% 公司增加了公益性捐赠支出
所得税费用 158,338,029.00 277,329,745.48 -42.91% 营业收入和利润下降导致所得税费用减少
归属于母公司所有者的净利润 527,133,155.88 912,875,912.84 -42.26% 收入减少导致净利润减少
（六）现金流转情况
报告期内，公司现金净增加额为 622,809,114.63 元，主要为借入次级债务所产生的现金流量；其中：经营活动产生的
现金净流量为-344,943,780.80 元；投资活动产生的现金净流量为-72,136,378.01 元；筹资活动产生的现金净流量为
1,041,889,799.47 元。
（七）公司融资渠道和负债结构
1．公司融资渠道
公司的短期融资渠道包括银行间市场的资金拆借、银行间和交易所市场买入债券回购；长期融资渠道包括借入次级债务、
增资扩股再融资等方式。
2．公司为维持流动性水平所采取的措施和相关的管理政策
（1）建立健全公司自有资金管理制度，坚持资金营运“安全性、流动性、效益性”的经营原则，加强资金的统一集中
管理，通过对公司资金使用的统一调配，降低资金的流动性风险。
（2）公司实行全面预算化管理，每年年初制定全年的资金预算，根据公司自有资金使用特点及实际情况制定流动性管
理方案，优先配置安全性和流动性较强的金融产品，根据公司流动性情况及时调整各项业务的资金配置，保持公司的流动性。
（3）加强内部风险控制监控系统的日常监控，在出现资金短缺时及时采取有利的融资渠道和融资方式，增加公司资金
的供给量，保证公司流动性水平。
（4）加强资产清查力度，及时掌握公司资产实际状况，对于长期闲置的资产及时进行处置，不断改善公司资产结构，
提高公司资产的流动性。
3．公司负债结构
截至报告期末，公司扣除客户交易结算资金及代销基金款后的资产负债率为 41.39%， 资产负债率较为合理，未来面临
的财务风险较小。公司报告期末无银行借款及拆借资金，负债主要为借入的 21 亿次级债务、提取的投资者保护基金、计提
的应付职工薪酬、计提的应交税费和其他应付款项。
4．公司融资能力分析
由于公司具有较强的持续盈利能力和良好的市场形象，可以通过公开发行股票、非公开发行股票、发行企业债券、发行
可转换债券等方式在二级市场募集公司所需的长期资金，或者通过向股东和符合条件的机构投资者借入次级债务、同业拆借
等方式筹集公司所需的短期资金，公司具有较强的融资能力。
（八）公司参、控股公司的经营情况及业绩分析
1．渤海期货有限公司注册资本为 100,000,000 元。公司持有其 96%的股份。截至 2010 年 12 月 31 日，渤海期货总资产
1,127,921,857.85 元，净资产 106,324,727.84 元；2010 年，实现营业收入 84,128,259.11 元，利润总额 13,013,133.79
元，净利润 10,050,533.54 元。
2．东方基金管理有限责任公司注册资本为 100,000,000 元。公司持有其 46%的股份。截至 2010 年 12 月 31 日，东方基
金总资产 156,450,405.25 元，净资产 143,014,962.51 元；2010 年，实现营业收入 139,450,743.74 元，利润总额
43,463,632.61 元，净利润 30,082,187.64 元。
3．银华基金管理有限公司注册资本 200,000,000 元。公司持有其 21%的股份。截至 2010 年 12 月 31 日，银华基金总资
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2010 年年度报告摘要
产 1,162,037,984.67 元，净资产 935,222,472.33 元；2010 年，实现营业收入 1,076,163,207.95 元，利润总额 438,748,746.36
元，净利润 339,777,250.66 元。
二、公司未来发展的展望
（一）证券行业发展趋势及公司面临的竞争形势
2011 年，中国经济总量虽仍将实现稳步增长，但是受外部环境及内部政策等因素影响，证券市场运行存在较大的不确
定性。预计 2011 年证券市场依然以大平衡市的格局运行，市场将更多的表现为年振幅和年收益率收窄的平衡市特征。当前
我国资本市场正在不断发生深刻变化，资本市场在国家经济发展中的地位和作用更加显现，已步入崭新的发展阶段。作为资
本市场主要的金融中介，证券公司也将迎来发展的黄金时期。市场规模和机构投资者队伍不断扩大；市场行为日趋规范，市
场结构与体系不断完善；居民财富管理需求大幅提升；中小板以及创业板的 IPO 步伐继续延续，融资市场依然呈现良好态势；
各项创新业务快速发展等，这些都为证券公司优化收入结构、持续稳健经营提供了良好的发展机遇。
证券行业迎来良好发展机遇的同时，也面临着产业升级与转型、行业竞争更趋激烈的巨大挑战。一是随着监管部门逐步
放宽营业机构设立限制，证券公司新设营业网点数量大幅增加，业务同质化加剧了恶性竞争；二是佣金率持续单边下滑，使
证券公司经纪业务收入明显下降；三是随着上市证券公司数量的不断增加以及证券市场创新业务的不断推出，都使市场优质
资源进一步向优质证券公司配置，行业集中度进一步提升；四是伴随行业营业网点布局的加速调整，以及创新业务的不断推
出，都导致证券公司中高级管理人才及高端专业人才短缺，同时由于人才互相争夺导致行业平均工资不断上涨，营销成本也
明显上升，最终致使经营成本明显提升；五是我国资本市场对外开放和金融混业逐步提升，对我国无论大型还是中小型证券
公司都提出了更高的发展要求。总之，公司下一步仍面临较大的竞争压力。
（二）公司面临的机遇和挑战
证券公司已经步入良性发展阶段，合规经营、健康发展成为证券公司发展的主线，监管体系的不断完善、产业结构的升
级调整及多层次资本市场的形成都将为公司的发展提供良好的外部环境；同时，公司作为上市类证券公司，具有良好的融资
渠道和品牌优势，这也将为公司未来的发展提供良好的发展机遇。
在以净资本为核心的监管体系下，净资本水平的高低不仅决定着各项业务规模的大小而且直接影响着新业务资格的取
得。公司目前净资本水平仍然较低，尚不能取得融资融券等对净资本水平要求较高的新业务资格，这将限制公司改善业务结
构、拓展业务范围和业务规模，对公司下一步发展形成一定制约。
（三）公司的发展战略和经营计划
2011 年，公司将积极应对不断变化的市场环境，紧紧抓住市场机遇，继续按照“立足东北，面向全国，把公司塑造成
为一家治理完善、资本充足、管理规范、内控严密、运营安全、服务优质、文化鲜明、创新能力强，具有核心竞争力、效益
良好、可持续发展的现代金融企业”的战略方针，加强合规管理与风险控制，强化基础性建设，大力开展各项业务，攻坚克
难，不断努力，把公司做优做强。2011 年重点做好以下工作：
1．证券经纪业务方面，重构经纪业务运营管理体系，建立高效安全的业务支持平台；加强公司营业网点规划建设，进
一步优化公司营业网点战略布局；建立完善的营销管理体系，整合经纪业务资源；搭建投资顾问业务体系，组建专业化投顾
团队，夯实投资顾问业务发展基础；有效整合客户服务体系，不断提升公司客户服务质量；以增加金融资产、提高市场份额
为目标，全面提高经纪业务的综合优势、创利水平与核心竞争力。
2．投资银行业务方面，强化市场开拓，完善区域拓展机构职能，深入挖掘项目资源，提升项目储备的数量和质量；抓
住“新三板”扩容机遇，加大市场开发，在“新三板”业务方面实现突破；积极开展主板、中小板、创业板、三板业务，同
时加大再融资、并购业务及债券业务开拓力度，全面提升公司投资银行业务市场盈利能力。
3．证券资产管理业务方面，紧跟市场步伐，尽快按计划完成新的理财计划的申报与发行工作，不断扩大公司证券资产
管理规模；强化市场营销，不断拓宽银行销售渠道，充分利用营业部平台做好公司证券资产管理业务新产品发行和已发行理
17
2010 年年度报告摘要
财产品持续营销工作；加强投资管理，不断提高产品设计、行业研究和产品管理能力，树立公司理财产品市场品牌形象并不
断扩大市场影响力。
4．证券自营业务方面,继续稳健运作，注重风险管理，进一步拓展投资方向和投资品种，力争取得比较理想的投资收益。
5．证券研究咨询业务方面，完成研究业务转型，加大对内、对外服务的力度和有效性；建立数据支持系统和产品制作
系统，提升研发产品的质量和市场竞争力；加强研究团队建设，推进人才引进步伐，打造一支优秀的服务与创利型研究团队，
满足公司研究业务发展人才需求。
6．积极申请融资融券业务资格，不断拓宽公司创收渠道，改善公司盈利模式。
7．完成再融资工作，大幅度提高公司净资本水平，提升公司资本实力。
8．完善公司合规体系建设，深化合规风险管理，全面提升公司合规与风险管理水平。
9．加强资源整合，发挥团队优势，提高公司整体竞争力。
10．加强人才规划及储备，建立人才选拔和培养机制，加大员工培训与开发力度，不断完善薪酬体系和考核激励机制，
实现公司人力资源的有效管理和配置。
11．全面落实预算化管理，加强财务和资金管理，合理配置资源，提高成本控制能力，提升公司财务管理水平，控制公
司流动性风险。
12．整合公司 IT 资源，做好公司 IT 治理规划，建立自主技术开发团队，加强公司信息系统安全和运维管理，为公司各
项业务提供强有力技术支持，确保公司各项业务高效、有序开展。
13．强化运营督办考核，确保公司各项工作计划有效开展落实，提高公司运营质量和效率。
三、为实现未来发展战略所需的资金安排
在以净资本为核心的监管体系下，公司的持续发展和业务创新需较高的净资本水平支持，公司开展各项业务对资金需求
也较大。2009 年 6 月 18 日经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，公司拟采取配股方式进行再融资，公司正式启动
了配股再融资申报工作。为保证公司配股方案的连续性, 公司于 2010 年 6 月 17 日召开 2010 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜的
有效期的议案》。
四、公司经营活动面临的风险和采取的对策及措施
（一）公司经营面临的风险
公司经营活动面临的风险主要有市场风险、经营风险、管理风险、流动性风险、技术风险等。具体表现在以下几个方面：
1．市场风险
证券公司经营状况对证券市场具有较强的依赖，如果证券市场行情走弱，公司证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、
证券资产管理等业务经营难度将加大，盈利水平将可能出现大幅下降。市场风险的影响因素主要有经济因素、政治因素、投
资者心理等诸多方面。
2．经营风险
经营风险是指公司从事证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务及创新业务时发生的风
险。
（1）证券经纪业务风险
公司证券经纪业务收入主要来源于证券交易的佣金收入，收入的高低取决于佣金率的高低和交易量的大小。随着新设证
券营业网点审批逐步放开，证券经纪业务竞争更加激烈，佣金水平逐步下降，公司存在经纪业务收入水平下降的风险。
（2）证券承销与保荐业务风险
18
2010 年年度报告摘要
证券承销与保荐业务存在保荐代表人在尽职调查时未能勤勉尽责，导致监管部门对公司进行处罚的风险；存在对二级市
场判断失误，出现包销情况而产生财务风险；存在对企业状况判断失误，导致发行上市失败的风险。
（3）证券自营业务风险
证券自营业务投资品种包括股票、债券、基金等，不同品种存在不同的风险收益特征，存在对市场研判失误、决策不当
而给公司带来损失的风险；存在二级市场投资品种价格变化给公司自营业务带来风险。
（4）证券资产管理业务风险
证券资产管理业务存在集合资产管理计划不符合市场需求、出现投资判断失误，导致投资者购买意愿下降，从而影响产
品规模及业务收入的风险；存在投资主办人在实际操作过程中违反职业道德规范，给证券资产管理业务带来不利影响。
（5）创新业务风险
由于创新业务本身存在较多的不确定性，公司在开展创新业务时存在对金融创新研究的深度不够，导致创新业务产品设
计不合理、市场预测不准、风险控制不足等风险。
3．管理风险
尽管公司建立了较为完善的内部管理制度，但由于公司业务规模和经营范围不断扩大，金融产品不断丰富，仍存在管理
上无法有效控制相关风险的可能。
4．流动性风险
公司按照正常的市场环境确定的经营规模，一旦受宏观政策、市场情况变化等因素的影响，在出现承销业务大额包销、
自营规模额度过大、资产配置不合理等情况时，如果不能及时获得融资款项，可能会给公司带来流动性风险，面临风险控制
指标不符合监管要求，并会对公司开展新业务、分类评级等方面带来不利影响。
5．技术风险
公司的经纪业务、自营业务、资产管理业务等高度依赖信息系统，公司已经建成了集中交易系统、资金清算系统、网上
交易系统、第三方独立存管系统、财务核算系统等，各项业务对信息系统的依存度越来越强。当各项信息系统出现故障时，
直接影响公司的正常业务或服务质量，损害公司信誉，甚至会给公司带来经济损失和法律纠纷。
（二）公司已经或拟采取的对策和措施
1．加强对市场的研究，重点加强对国家宏观政策和产业政策的研究力度，提高市场研判能力和水平，有效控制市场风
险。
2．通过优化营业网点布局、增加营业网点数量和提高投资顾问水平，提高公司证券经纪业务盈利水平；通过提高市场
研究能力、把握市场趋势及品种选择，提高公司证券自营业务盈利水平；通过加大投行市场拓展能力、加强项目选择，提高
公司证券承销与保荐业务盈利水平；通过增强证券资产管理业务管理水平和投资能力，提高公司证券资产管理业务盈利水平；
通过加强对创新业务的研究，完善创新业务管理体系，降低公司创新业务风险。通过采取以上措施来控制公司经营风险。
3．通过加强内部控制制度建设、明确岗位职责、完善授权机制、健全和完善合规管理及风险控制机制，不断降低公司
管理风险。
4．通过加快再融资工作进程，积极扩充公司资本实力，为扩大各项业务规模和创新业务的开展奠定基础，提高公司抗
风险能力，降低公司流动性风险。
5．积极推进 IT 治理，根据 IT 治理工作方案、规划及相关制度，合理安排公司信息系统的建设、管理及运行维护等工
作；进一步完善灾备体系建设，做好系统应急演练；引入外部审计，对信息系统进行全面风险评估，防范技术风险，保障业
务系统稳定运行。
五、公司风险控制指标监控和补足机制建立情况
19
2010 年年度报告摘要
（一）报告期内，风险控制指标监控情况
2010年12月31日，公司净资本为3,458,511,390.55 元，同比增长51.89%，增长的主要原因包括公司2010年借入次级
债务和公司2010年度盈利。公司各项风险控制指标均保持持续达标。公司设立专人对净资本等各项风险控制指标的达标状况
进行日常监控，及时掌握业务变动对净资本等风险控制指标的影响。公司每月按要求向相关机构报送净资本计算表、风险控
制指标监管报表和风险资本准备计算表。当出现净资本等风险控制指标与上月相比变化超过20%的情形时，公司及时向监管
机构上报书面报告，说明变化情况及原因。
（二）净资本补足机制的建立情况
公司已建立了净资本补足机制，根据《证券公司风险控制指标管理办法》制定了净资本补足的相关制度，当净资本及
相关风险控制指标出现预警时，通过调整自营业务品种和规模、处置固定资产和长期股权投资、借入次级债等手段，及时补
足净资本，改善相关指标状况，确保净资本等各项风险控制指标符合规定标准。
（三）有效开展敏感性分析及压力测试
公司建立风险控制指标敏感性分析和压力测试机制，在对净资本等风险控制指标进行全面评估的基础上，实现事中动
态监控和事前适时预判。公司能够在市场可能发生重大变化、开展新业务、对外重大投资及利润分配前，及时开展敏感性分
析及压力测试，确保以净资本为核心的各项风险控制指标在任一时点都符合监管要求。
六、公司合规管理体系建设情况及稽核审计情况
（一）公司合规管理体系建设情况
公司严格按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》以及公司《章程》的有关规定，
建立了与自身组织结构和管理规模相适应的合规管理组织体系，并以合规管理组织架构和制度体系的持续完善为重心，不断
深化公司合规管理工作，形成了适应公司经营发展的合规管理长效机制。公司董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责
公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担最终责任。公司经理层负责按照董事会制定
的合规管理基本制度，传达、落实董事会的合规政策并督促执行，确保合规政策和程序得以遵守。公司合规总监带领合规风
险管理部，对公司及全体员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规审查与咨询、合规检查与监
测、合规培训与宣导、信息隔离墙建设、反洗钱等合规管理职责。合规是公司全体员工的共同责任，公司要求全体员工应当
熟知与其执业行为有关的法律、法规、准则和公司制度，有效识别业务活动中潜在的合规风险，并对其执业行为的合规性承
担责任。公司树立主动合规、合规从高层做起、合规创造价值的合规管理理念，报告期内通过开展合规培训与宣传，培育全
体员工的合规意识，倡导和推进合规文化建设；公司不断完善合规管理制度体系，并通过培训、考核等方式确保制度有效执
行；公司积极落实合规管理的各项职责，建立了标准化的咨询、审核、检查等业务流程，积极做好信息隔离墙和反洗钱工作，
综合利用现有资源，实现了对各项业务的合规管理。
（二）合规检查与稽核审计情况
报告期内，公司按照年度工作计划安排，认真开展合规检查与稽核审计工作。公司合规管理部门采取现场与非现场检查
相结合、全面检查与专项检查相结合、自行检查和与稽核审计部门联合检查相结合等方式，先后对从业人员执业行为准则执
行情况、营销人员展业情况、分公司合规管理情况等进行了合规检查；并充分发挥合规专员的一线合规检查作用，在合规专
员工作细则中明确合规专员合规检查的内容和频次，充分发挥合规专员在业务一线工作的优势，将合规检查深入业务中。公
司针对经营过程中的风险隐患，加大稽核审计力度，完成稽核审计项目106个，其中：常规审计59个；离任审计33个；专项
审计14个。
七、不合格账户、司法冻结账户、风险处置、纯资金账户情况说明
2010 年，公司严格按照中国证监会、中国证券登记结算公司的相关要求对不合格账户、司法冻结账户、风险处置账户、
纯资金账户进行规范。截止 2010 年 12 月 31 日，公司剩余不合格证券账户 417 户；司法冻结的投资者资金账户 17 户；无风
20
2010 年年度报告摘要
险处置账户；剩余纯资金账户 172,021 户，全部实现另库存放管理；剩余已报备登记公司休眠证券账户 86,331 户，全部实
现另库存放管理。
八、会计师事务所审计意见
公司 2010 年度财务报告已由中准会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保留审计意见的审计报告。
九、董事会日常工作情况
（一）报告期内董事会的会议情况
本报告期内，公司董事会共召开15次会议，其中：定期会议6次，临时会议9次，具体情况如下：
1．东北证券股份有限公司第六届董事会第十次会议，于2010年3月22日在公司会议室召开，相关决议详见2010年3月24
日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
2．东北证券股份有限公司第六届董事会第十一次会议，于2010年4月20日在公司会议室召开，相关决议详见2010年4月
21日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
3．东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第一次临时会议，于2010年6月1日以通讯表决方式召开，相关决议详见
2010年6月2日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
4．东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第二次临时会议，于2010年7月1日以通讯表决方式召开，相关决议详见
2010年7月2日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
5．东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第三次临时会议，于2010年7月22日以通讯表决方式召开，相关决议详见
2010年7月23日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
6．东北证券股份有限公司第六届董事会第十二次会议，于2010年7月28日在公司会议室召开，相关决议详见2010年7月
30日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
7．东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第四次临时会议，于2010年8月9日以通讯表决的方式召开，相关决议详
见2010年8月10日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
8．东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第五次临时会议，于2010年8月30日以通讯表决的方式召开。审议通过了
《授权公司经营层向吉林白山洪涝灾区捐款的议案》。
9．东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第六次临时会议，于2010年9月21日以通讯表决的方式召开，相关决议详
见2010年9月27日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
10．东北证券股份有限公司第六届董事会第十三次会议，于2010年10月19日在公司会议室召开，相关决议详见2010年10
月20日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
11．东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第七次临时会议，于2010年10月26日以通讯表决的方式召开，相关决议
详见2010年10月28日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
12．东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第八次临时会议，于2010年11月24日以通讯表决的方式召开，相关决议
详见2010年11月26日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
13．东北证券股份有限公司第六届董事会第十四次会议，于2010年12月9日在公司会议室召开，相关决议详见2010年12
月10日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
14．东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第九次临时会议，于2010年12月22日以通讯表决的方式召开，相关决议
详见2010年12月24日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
15．东北证券股份有限公司第七届董事会第一次会议，于2010年12月27日在公司会议室召开，相关决议详见2010年12
月28日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
21
2010 年年度报告摘要
（二）对股东大会决议的执行情况
1．2010年4月13日，公司召开2009年度股东大会，审议通过了《公司2009年度利润分配预案》和《设立全资直接投资子
公司开展直接投资业务的议案》，利润分配方案已于2010年4月23日实施完毕，东证融通投资管理有限公司已于2010年11月
26日正式成立。
2．2010年6月17日，公司召开2010年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》，
配股申请文件已上报中国证监会发行部，目前正在落实配股反馈意见。
3．2010年8月9日，公司召开2010年第二次临时股东大会，审议通过了《公司借入次级债务方案的议案》，上述议案已
得到执行。
4．2010年10月12日，公司召开2010年第三次临时股东大会，审议通过了《修改<东北证券股份有限公司章程>的议案》，
公司章程已经修订完毕并获得中国证监会的批准。
5．2010年12月27日，公司召开2010年第四次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第七届董事会成员的议案》、
《关于选举公司第七届监事会非职工监事的议案》，上述议案已得到执行。
（三）报告期内董事会审计委员会履职情况
1．与会计师事务所的两次沟通情况
2011年1月19日，审计委员会与年审注册会计师进行了审前沟通，协商确定了年度审计工作时间及工作安排，阅读了2010
年度总体审计策略等资料，审计委员会与年审注册会计师在重要问题上不存在争议，并签署了《与审计委员会的沟通函》（审
前）。
2011年3月23日，审计委员会与年审注册会计师进行了再次沟通，审计委员会听取了注册会计师在审计过程中注意的重
要事项和初步审计意见，在重要问题上与注册会计师不存在争议，并签署了《与审计委员会的沟通函》（审后）。
2．对会计师事务所审计工作的督促情况
2010年3月23日，审计委员会对审计工作进展和年审注册会计师关注的问题与年审项目负责人进行了沟通，督促年审注
册会计师在保证审计工作质量的前提下，按照约定时间提交审计报告，保证年度审计和年度报告披露工作按时完成。
3．对公司财务报告的审议意见
审计委员会审阅了公司2010年财务决算报告，认为公司按照企业会计准则和会计制度的相关规定编制了2010年财务报
告，公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司财务状况和经营成果，同意将公司2010年度财务决算报告提交董事会审议。
（四）提名与薪酬委员会履行职责情况
1．提名情况
2010年5月30日，提名与薪酬委员会对公司董事候选人李廷亮先生的董事任职资格进行了审查，并出具了《提名与薪酬
委员会对公司董事候选人任职资格的审查意见》，认为李廷亮先生具备上市公司和证券公司董事的任职资格，同意李廷亮先
生为公司董事候选人。
2010年11月29日，提名与薪酬委员会对公司董事候选人矫正中先生、宋尚龙先生、高福波先生、李廷亮先生、邱荣生先
生、孙晓峰先生、杨树财先生、田奎武先生、谢安山先生、李恒发先生、石少侠先生、曹和平先生的董事任职资格进行了审
查，并出具了《提名与薪酬委员会对公司董事候选人任职资格的审查意见》，认为上述人员具备上市公司和证券公司董事的
任职资格，同意上述人员为公司董事候选人。
2010年12月27日，提名与薪酬委员会对公司高级管理人员候选人的任职资格进行了审查，并出具了《提名与薪酬委员会
对公司高管任职资格的审查意见》，同意聘任杨树财先生为公司总裁，聘任张兴志先生、何俊岩先生、郭来生先生、王安民
先生为公司副总裁，聘任何俊岩先生为公司财务总监，聘任李春女士为公司合规总监，聘任徐冰先生为公司董事会秘书。
2．对公司董事、监事和高级管理人员所披露薪酬的审核意见
22
2010 年年度报告摘要
提名与薪酬委员会对公司2010年度报告中所披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核，并发表如下
审核意见：
公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序符合相关规定；董事、监事和高级管理人员报酬发放标准符合公司审议通
过的薪酬体系规定；公司2010年年度报告中所披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬真实、准确。
3．对年审会计师事务所资格的审查
提名与薪酬委员会认为，中准会计师事务所具有证券审计资格，在审计过程中能够保持独立性、专业胜任能力和应有的
关注，在对公司2010年度财务报告审计过程中认真履行职责，独立、客观、公正的完成了审计工作，同意公司续聘中准会计
师事务所有限公司为公司2011年度审计机构。
十、对会计师事务所从事上年度审计工作的总结报告
中准会计师事务所（以下简称“中准事务所”）对公司 2010 年 12 月 31 日的合并资产负债表和资产负债表、2010 年度
的合并利润表和利润表、合并股东权益变动表和股东权益变动表、合并现金流量表和现金流量表以及财务报表附注进行了审
计，出具了标准无保留意见的审计报告。对公司 2010 年 12 月 31 日与财务报表编制相关的内部控制情况进行了鉴证；对公
司 2010 年度证券资产管理业务、2010 年度客户资金安全情况、2010 年 12 月 31 日的净资本情况和各项监管指标计算表进行
了专项审计；对公司 2010 年关联方资金占用和担保情况进行了专项说明。在会计师事务所审计期间，董事会审计委员与会
计师事务所进行了充分的沟通，圆满完成了公司 2010 年度审计工作。现将审计工作总结如下：
（一）审计基本情况
中准事务所与公司董事会、董事会审计委员会和经理层进行了必要的沟通,通过对公司进行初步了解和业务评价后，中
准事务所与公司签订了审计业务约定书，在业务约定书中约定了 2010 年度审计的总费用为 50 万元人民币,不存在或有收费
项目。
中准事务所于 2010 年 1 月 19 日进入公司开始年度审计工作，审计小组实施了必要的审计程序，取得了充分适当的审计
证据，并向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告。
（二）执行年审的会计师遵守职业道德基本原则的情况
1．独立性
中准事务所所有职员未在公司任职,并未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益；中准事务所
和公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况,也不存在密切的经营关系；中准事务所对公司的审计业务不存在自我评价
影响,审计小组成员和公司经理层之间不存在关联关系。在本次审计工作中，中准事务所及审计成员始终保持了形式上和实
质上的双重独立,遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。
2．专业胜任能力
中准事务所审计小组成员具备本次审计业务所必需的专业知识和相关的业务能力,能够胜任本次审计工作,同时也能保
持应有的关注和职业谨慎性。
（三）审计执行情况
1．审计工作计划
在本年度审计过程中,审计小组通过初步业务活动制定了具体审计计划,为完成审计工作和防范审计风险做好了充分的
准备。
2．具体审计程序执行
审计小组在对公司内部控制进行评价的基础上，确定了需要实施的控制性测试和实质性程序。在控制性测试审计程序中
为了获得内部控制有效运行的审计证据,审计小组执行了包括询问、观察、检查及重新执行等审计程序；在实施实质性程序
中审计人员执行了包括对各类交易、账户余额、列报的细节测试以及实质性分析程序,为各类交易、账户余额、列报认定获
23
2010 年年度报告摘要
取了必要的审计证据。
3．中准事务所出具的审计报告意见的情况
审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序,为发表审计意见获取了充分、适
当的审计证据。中准事务所对财务报表发表的标准无保留审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础上做出的。
（四）对 2011 年度续聘会计师事务所的决议
审计委员会认为，中准会计师事务所在公司 2010 年度财务报告审计过程中认真履行职责，独立、客观、公正的完成了
审计工作，提议公司续聘中准会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构。
十一、董事会对内部控制责任的声明
公司董事会已按照企业内部控制基本规范的相关规定，建立健全了内部控制的组织体系和制度体系，并保证内部控制运
行有效。董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求委托公司内部稽核审计部门对公司 2010 年度内部控制的有效性进行
了评价，公司聘请的中准会计师事务所已对公司内部控制自我评价报告进行了审核，出具了《公司 2010 年度内部控制鉴证
报告》，报告认为公司 2010 年 12 月 31 日与财务报表编制相关的内部控制在所有重大方面是有效的。
十二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
报告期内，公司严格按照《公司内幕信息知情人登记制度》的规定加强内幕信息保密工作，认真做好内幕信息知情人登
记工作，有效防范内幕信息知情人进行内幕交易，维护信息披露的公平。
报告期内，公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况。
十三、公司分类评价情况
公司近 3 年分类评价结果均为 B 类 BBB 级。
十四、报告期内，行政许可情况
（一）营业部异地迁址行政许可情况
1．2009 年 10 月 20 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司梨树证券营业部迁址郑州市
的批复》（吉证监发[2009]251 号）；2010 年 2 月 1 日，公司取得中国证监会河南监管局《关于对东北证券股份有限公司梨树
证券营业部异地迁入的批复》（豫证监发[2010]71 号），核准公司梨树证券营业部迁入河南省郑州市郑东新区。截至报告期
末，郑州众意路证券营业部已经完成筹建工作并已对外营业。
2．2009 年 10 月 20 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司扶余证券营业部迁址石家庄
市的批复》（吉证监发[2009]252 号）；2010 年 3 月 18 日，公司取得中国证监会河北监管局《关于同意东北证券股份有限公
司扶余证券营业部迁入河北省石家庄市的批复》（冀证监发[2010]62 号），同意公司扶余证券营业部迁入河北省石家庄市。
截至报告期末，石家庄民生路证券营业部已经完成筹建工作并已对外营业。
3．2010 年 2 月 2 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司榆树向阳路证券营业部迁址广
西南宁市的批复》（吉证监许字[2010]5 号）；2010 年 3 月 9 日，公司取得中国证监会广西监管局《广西证监局关于同意东北
证券股份有限公司榆树向阳路证券营业部迁入广西南宁市的批复》（桂证监许字[2010]6 号），同意公司榆树向阳路证券营业
部迁入广西南宁市。截至报告期末，南宁双拥路证券营业部已经完成筹建工作并已对外营业。
4．2010 年 2 月 2 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司伊通中华东路证券营业部迁址
湖南长沙市的批复》（吉证监许字[2010]6 号）；2010 年 4 月 14 日，公司取得中国证监会湖南监管局《关于同意东北证券股
份有限公司伊通中华东路证券营业部迁入长沙市的批复》（湘证监机构字[2010]37 号），同意公司伊通中华东路证券营业部
迁入湖南省长沙市。截至报告期末，长沙芙蓉中路证券营业部已经完成筹建工作并已对外营业。
5．2010 年 5 月 25 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司双辽辽南街证券营业部迁出
的批复》（吉证监许字[2010]24 号）；2010 年 7 月 1 日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意东北证券股份有限公司
24
2010 年年度报告摘要
双辽辽南街证券营业部异地迁入的批复》（皖证监函字[2010]174 号），同意公司双辽辽南街证券营业部迁入安徽省合肥市。
公司正在积极筹备营业部的设立工作。
6．2010 年 6 月 23 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司临江兴隆街证券营业部迁出
的批复》（吉证监许字[2010]32 号），同意公司临江兴隆街证券营业部迁出临江市；2010 年 7 月 29 日，公司取得中国证监会
青岛监管局《关于同意东北证券股份有限公司临江兴隆街证券营业部迁入青岛市的批复》（青证监许可[2010]27 号），同意
公司临江兴隆街证券营业部迁入。公司正在积极筹备营业部的设立工作。
7．2010 年 8 月 20 日，公司取得中国证监会江苏监管局《关于同意东北证券股份有限公司南京梅山中兴北路证券营业
部迁入常州市武进区的批复》（苏证监机构字[2010]382 号），同意公司南京梅山中兴北路证券营业部迁入。截止报告日，常
州花园街证券营业部已经完成筹建工作并已对外营业。
（二）营业部同城迁址行政许可情况
1．2010 年 2 月 25 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司前郭证券服务部同城迁址开业验
收意见的函》（吉证监函[2010]15 号），同意公司前郭证券服务部迁址至前郭县巴彦社区民知委并同意开业。
2．2010 年 2 月 25 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司双阳证券服务部同城迁址开业验
收意见的函》（吉证监函[2010]16 号），同意公司双阳证券服务部迁址至双阳区丹江街 588 号并同意开业。
3．2010 年 4 月 1 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司九台证券服务部同城迁址开业验收
意见的函》（吉证监函[2010]31 号），同意公司九台证券服务部迁址至九台市站前路 9 号并同意开业。
4．2010 年 4 月 20 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司抚松证券服务部迁址的批复》
（吉证监许字[2010]16 号），同意公司抚松服务部迁址至白山市江源区；2010 年 6 月 7 日，公司取得中国证监会吉林监管局
《关于东北证券股份有限公司江源证券服务部开业验收意见的函》（吉证监函[2010]53 号），同意公司江源证券服务部开业。
5．2010 年 4 月 21 日，公司取得中国证监会重庆监管局《关于东北证券股份有限公司重庆小新街证券营业部同城迁址
的批复》（俞证监发[2010]176 号），同意公司重庆小新街证券营业部迁址至重庆市沙坪坝区沙南街 001 号。
6．2010 年 5 月 4 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司长春西四马路证券营业部同城
迁址的批复》（吉证监许字[2010]19 号），同意公司长春西四马路证券营业部迁址至长春市重庆路 46 号；2010 年 12 月 8 日，
公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司长春西四马路证券营业部同城迁址开业验收意见的函》（吉证
监函[2010]136 号），同意公司长春人民大街证券营业部开业。
7．2010 年 5 月 11 日，公司取得中国证监会山西监管局《关于核准东北证券股份有限公司太原解放路证券营业部同城
迁址开业的批复》（晋证监发[2010]62 号），同意公司太原解放路证券营业部迁址至太原市迎泽大街 282 号并同意开业。
8．2010 年 5 月 20 日，公司取得中国证监会上海监管局《关于东北证券股份有限公司上海吴淞路证券营业部同城迁址
的批复》（沪证监机构字[2010]280 号），同意公司上海吴淞路证券营业部迁址至上海市峨眉路 315 号。
9．2010 年 5 月 25 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司农安证券服务部同城迁址开业验
收意见的函》（吉证监函[2010]44 号），同意公司农安证券服务部迁址至农安县农安镇兴华路 121 号并同意开业。
10.2010 年 8 月 3 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司长春东民主大街证券营业部同
城迁址的批复》（吉证监许字[2010]44 号），同意公司长春东民主大街证券营业部由长春市东民主大街 1056 号迁址至长春市
同志街 25 号。
（三）证券服务部规范为营业部行政许可情况
根据中国证监会《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告[2008]21 号）文件要求，证券公司应当按照“分
期规范，分步实施”的原则，在 2010 年 8 月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。根据上述要求，公司积极开
展服务部的升级规范工作，截至 2010 年末，公司证券服务部已全部升级为证券营业部。
25
2010 年年度报告摘要
1．2010 年 1 月 11 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司榆树服务部规范为证券营业部的
批复》（吉证监许字[2010]1 号），核准公司榆树服务部规范为榆树向阳路证券营业部，截止报告期末，榆树服务部已规范为
证券营业部。
2．2010 年 1 月 11 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司伊通服务部规范为证券营业部的
批复》（吉证监许字[2010]2 号），核准公司伊通服务部规范为伊通中华东路证券营业部，截止报告期末，伊通服务部已规范
为证券营业部。
3．2010 年 3 月 12 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司双阳服务部规范为证券营业部的
批复》（吉证监许字[2010]7 号），核准公司双阳服务部规范为长春丹江街证券营业部，截止报告期末，双阳服务部已规范为
证券营业部。
4．2010 年 3 月 16 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司双辽服务部规范为证券营业部的
批复》（吉证监许字[2010]8 号），核准公司双辽服务部规范为双辽辽南街证券营业部，截止报告期末，双辽服务部已规范为
证券营业部。
5．2010 年 3 月 26 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司临江服务部规范为证券营业部的
批复》（吉证监许字[2010]9 号），核准公司临江服务部规范为临江兴隆街证券营业部，截止报告期末，临江服务部已规范为
证券营业部。
6．2010 年 4 月 13 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司德惠服务部规范为证券营业部的
批复》（吉证监许字[2010]14 号），核准公司德惠服务部规范为德惠西利民街证券营业部，截止报告期末，德惠服务部已规
范为证券营业部。
7．2010 年 4 月 29 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司前郭服务部规范为证券营业部的
批复》（吉证监许字[2010]18 号），核准公司前郭服务部规范为前郭松江大街证券营业部，截止报告期末，前郭服务部已规
范为证券营业部。
8．2010 年 4 月 29 日，公司取得中国证监会江苏监管局《关于东北证券股份有限公司梅山服务部规范为证券营业部的
批复》（苏证监机构字[2010]170 号），核准公司梅山服务部规范为梅山中兴北路证券营业部，截止报告期末，梅山服务部已
规范为证券营业部。
9．2010 年 5 月 25 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司九台服务部规范为证券营业部的
批复》（吉证监许字[2010]23 号），核准公司九台服务部规范为九台站前路证券营业部，截止报告期末，九台服务部已规范
为证券营业部。
10．2010 年 6 月 10 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司农安服务部规范为证券营业部的
批复》（吉证监许字[2010]30 号），核准公司农安服务部规范为农安兴华路证券营业部，截止报告期末，农安服务部已规范
为证券营业部。
11．2010 年 6 月 29 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司江源服务部规范为证券营业部的
批复》（吉证监许字[2010]33 号），核准公司江源服务部规范为江源城墙街证券营业部，截止报告期末，江源服务部已规范
为证券营业部。
（四）理财产品设立行政许可情况
2010 年 2 月 12 日，中国证监会下发《关于核准东北证券股份有限公司设立东北证券 2 号成长精选集合资产管理计划的
批复》（证监许可[2010]211 号），核准公司设立东北证券 2 号成长精选集合资产管理计划，类型为非限定性集合资产管理计
划，存续期为 5 年，计划推广期间募集资金规模上限为 30 亿份，计划存续期间募集资金规模上限为 50 亿份。
2010 年 10 月 12 日，中国证监会下发《关于核准东北证券股份有限公司设立东北证券 3 号主题投资集合资产管理计划
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2010 年年度报告摘要
的批复》（证监许可[2010]1382 号），核准公司设立东北证券 3 号主题投资集合资产管理计划（以下简称“计划”）。计划类
型为非限定性集合资产管理计划，存续期为 5 年。计划推广期间募集资金规模上限为 30 亿份，存续期间募集资金规模上限
为 50 亿份。
（五）业务资格行政许可情况
2010 年 3 月 16 日，公司取得中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》
（证监许可[2010]294 号），核准公司为渤海期货有限公司提供中间介绍业务资格。
2010 年 9 月 13 日，公司收到中国证监会机构监管部《关于对东北证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》
（机构部部函[2010]501 号），对公司开展直接投资业务试点无异议。
（六）其他行政许可
2010 年 8 月 25 日，中国证监会吉林监管局下发《关于同意东北证券股份有限公司借入次级债务计入净资本的意见》（吉
证监发[2010]184 号），同意公司将借入的 12 亿元次级债务在 2012 年 8 月 10 日之前按 100%的比例计入净资本，以后年度
分别按 90%、70%、50%、20%的比例计入净资本。
2010 年 11 月 2 日，中国证监会下发《关于核准东北证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（证监许可
[2010]1505 号），核准本公司变更《东北证券股份有限公司章程》的重要条款。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
公司主营业务分行业情况 单位：（人民币）元
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率 营业收入比上年增减 营业成本比上年增减 营业利润率比上年增减
证券经纪业务 1,223,724,534.18 619,969,557.06 49.34% -18.69% 25.02% -17.71%
证券承销与保荐业务 145,095,601.62 105,903,343.11 27.01% 981.98% 101.21% 319.50%
证券自营业务 103,499,389.06 16,829,671.71 83.74% -71.49% -24.30% -10.14%
证券资产管理业务 81,922,500.30 31,100,843.69 62.04% 1,887.12% 314.38% 144.08%
注：证券经纪业务收入含基金分仓收入和代理销售金融产品收入。
6.3 主营业务分地区情况
1．营业收入地区分部情况
单位：（人民币）元
2010 年 2009 年 营业收入比
地区
营业部数量 营业收入 营业部数量 营业收入 上年增减
吉林省 32 822,912,804.65 31 1,053,673,370.84 -21.90%
辽宁省 1 13,514,072.37 1 17,751,215.46 -23.87%
北京市 2 34,113,789.29 2 40,860,921.89 -16.51%
天津市 1 3,916,461.21 1 2,545,541.64 53.86%
山西省 1 7,935,275.46 1 10,935,555.10 -27.44%
湖北省 1 9,062,115.29 1 11,353,929.11 -20.19%
重庆市 3 39,885,728.11 3 51,957,342.44 -23.23%
江苏省 4 82,100,621.19 3 91,300,306.11 -10.08%
上海市 8 115,341,028.59 8 142,712,004.21 -19.18%
浙江省 2 9,661,021.83 1 13,188,599.75 -26.75%
27
2010 年年度报告摘要
福建省 2 7,892,142.19 1 3,492,651.25 125.96%
广东省 3 17,240,825.78 3 15,293,843.16 12.73%
山东省 2 1,321,061.94 1 7,314.62 17,960.57%
广西省 1 -567.54
湖南省 1 -40.45
河南省 1 117,464.57
河北省 1 -1,309.60
江西省 1 1,031,474.50
安徽省 1
小计 68 1,166,043,969.38 57 1,455,072,595.58 -19.86%
公司本部 - 533,896,286.00 - 538,001,807.38 -0.76%
合计 68 1,699,940,255.38 57 1,993,074,402.96 -14.71%
2．营业利润地区分部情况
单位：（人民币）元
2010 年 2009 年 营业利润比
地区
营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润 上年增减
吉林省 32 529,728,031.69 31 789,403,591.51 -32.90%
辽宁省 1 3,920,957.12 1 7,970,039.96 -50.80%
北京市 2 7,753,177.75 2 20,145,478.03 -61.51%
天津市 1 -3,805,007.96 1 -3,620,980.53 -5.08%
山西省 1 237,612.66 1 4,182,483.87 -94.32%
湖北省 1 -170,086.51 1 4,139,493.27 -104.11%
重庆市 3 19,829,251.57 3 35,330,265.52 -43.87%
江苏省 4 47,060,266.44 3 63,144,309.67 -25.47%
上海市 8 37,484,751.54 8 76,929,989.65 -51.27%
浙江省 2 -1,997,369.17 1 4,907,099.31 -140.70%
福建省 2 -3,025,512.47 1 -894,485.70 -238.24%
广东省 3 -8,686,925.41 3 1,895,156.97 -558.37%
山东省 2 -4,047,932.95 1 -1,098,625.24 -268.45%
广西省 1 -1,291,229.04
湖南省 1 -761,556.50
河南省 1 -1,667,423.32
河北省 1 -1,860,665.44
江西省 1 -2,777,295.79
安徽省 1
小计 68 615,923,044.21 57 1,002,433,816.29 -38.56%
公司本部 - 68,084,997.74 - 187,856,476.17 -63.76%
合计 68 684,008,041.95 57 1,190,290,292.46 -42.53%
6.4 采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
28
2010 年年度报告摘要
本期公允价值变动损 计入权益的累计公允 本期计提的
项目 期初金额 期末金额
益 价值变动 减值
金融资产：
其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期
1,083,468,542.93 -65,894,375.68 1,556,356,175.72
损益的金融资产
其中：衍生金融资产
2.可供出售金融资产 1,239,258,031.07 66,369,434.37 440,461,518.36
金融资产小计 2,322,726,574.00 -65,894,375.68 66,369,434.37 1,996,817,694.08
金融负债
投资性房地产
生产性生物资产
其他
合计 2,322,726,574.00 -65,894,375.68 66,369,434.37 1,996,817,694.08
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6.1 公司对外投资情况
1．新设子公司情况
2010 年 4 月 13 日，公司 2009 年度股东大会审议通过了《设立全资直接投资子公司开展直接投资业务》的议案，同意
公司设立直接投资子公司。2010 年 9 月 13 日，公司收到中国证监会机构监管部《关于对东北证券股份有限公司开展直接投
资业务试点的无异议函》（机构部部函[2010]501 号），对公司开展直接投资业务试点无异议。2010 年 11 月 26 日，公司正式
设立全资直投子公司东证融通投资管理有限公司，注册资本为 5,000 万元，经营范围为投资管理、项目投资、财务顾问、经
济信息咨询。
2．对子公司增资情况
2010 年 10 月 26 日，公司第六届董事会 2010 年第七次临时会议以通讯表决的方式审议通过了《对渤海期货有限公司增
资的议案》，为增强资本实力，渤海期货有限公司拟增资 5,000 万元，各股东按原出资比例认购，公司按 96%持股比例认购
出资 4,800 万元。增资扩股后，渤海期货有限公司注册资本增至 1.5 亿元。
2010 年 12 月 22 日，公司第六届董事会 2010 年第九次临时会议审议通过了《关于对东证融通投资管理有限公司增资的
议案》，同意公司向东证融通投资管理有限公司增资 5,000 万元人民币。2010 年 12 月 28 日，东证融通投资管理有限公司办
理完毕工商登记手续，注册资本变更为 10,000 万元人民币。
3．公司报告期内没有募集资金或前期募集资金在本报告期使用的情况。
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
29
2010 年年度报告摘要
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中准会计师事务所有限公司审计，公司（母公司）2010 年度实现净利润为 515,515,436.07 元。公司分别按 10%提取
法定盈余公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后，加上年初母公司未分配利润 1,543,210,855.50 元，减去 2010 年度
分配的 2009 年度现金红利 95,896,867.20 元，2010 年末公司可供投资者分配的利润为 1,808,174,793.54 元。根据中国证
监会的相关规定，证券公司可供分配利润中累积公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。扣减累积公允价值
变动收益部分后，2010 年末公司可供投资者分配的利润中可进行现金分红的金额为 1,785,782,593.11 元。
公司2010年度利润分配预案如下：以2010年末总股本639,312,448股为基数，向全体股东每10股派2元（含税），共派现
127,862,489.60元，派现后未分配利润转入下一年度。此预案需提交公司2010年度股东大会审议表决。
公司前三年现金分红情况 单位:(人民币)元
分红年度合并报表中归属于母公 占合并报表中归属于母公司所
年度 现金分红金额（含税） 年度可分配利润
司所有者的净利润 有者的净利润的比率
2009 年 95,896,867.20 912,875,912.84 10.50% 1,543,210,855.50
2008 年 174,357,940.50 409,952,307.03 42.53% 1,136,817,629.81
2007 年 0 1,110,780,435.62 - 852,491,154.98
最近三年累计现金分红金额占年平均可分配利润的比例 33.32%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
6.10 公司内部控制情况
√ 适用 □ 不适用
公司内部控制相关情况见与本年度报告同期披露的《东北证券股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告》。
（一）中准会计师事务所有限公司对公司内部控制报告的鉴证报告
东北证券股份有限公司全体股东：
我们接受委托，按照《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》等相关规定对后附的东北证券股份有限公司
（以下简称“贵公司”）2010 年 12 月 31 日与财务报表编制相关的内部控制有效性的自我评价报告进行了鉴证。
1、管理层对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》等相关规定，建立健全内部控制并保持其有效性，保证披露
的内部控制自我评价报告的真实完整是贵公司管理层的责任。
2．注册会计师的责任
我们的责任是对贵公司与财务报表编制相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》、《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》、中国证监会《证券公司内部控制指引》，并参照中国注册会计师协会《内部控制审核指导意见》进行
鉴证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价与财务报表编制相关的内部控制设计的合理性和执行的有效性，以
及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
3．内部控制的固有局限性
30
2010 年年度报告摘要
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内
部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制审核结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
4．鉴证意见
我们认为，按照《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》等相关规定，贵公司 2010 年 12 月 31 日与财务
报表编制相关的内部控制在所有重大方面是有效的。
5．根据中国证券监督管理委员会《关于发布<证券公司年报监管工作指引第 1 号-基本工作要点>的通知》（机构部部函
［2011］1 号）要求，需说明的事项：
《东北证券股份有限公司 2009 年度自我评价报告》中提出随着法律法规的不断完善、公司各项业务的不断发展和管理
要求的不断提高，公司内部控制制度和内部控制机制建设仍需不断改进和完善。
在 2010 年度，贵公司完善了部分规章制度，但随着证券监管法律法规的不断完善及贵公司各项业务的发展，贵公司内
部控制制度和内部控制机制建设仍需要进一步健全和完善，各项控制制度的有效执行仍需要进一步提高。
（二）公司监事会对内部控制自我评价报告的意见
根据《证券公司内部控制指引》、《上市公司内部控制指引》等有关法律法规的规定，公司监事会对公司内部控制现状进
行了核查，并对《公司内部控制自我评价报告》进行了审阅，现发表如下意见：
《公司内部控制自我评价报告》真实、准确地反映了公司内部控制状况，客观地评价了公司内部控制的有效性，并如实
地反映了公司内部控制存在的问题，拟定了切实可行的改进计划。公司内部控制自我评价报告对公司内部控制的整体评价是
客观和真实的。公司目前法人治理结构、内部控制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展各项业务，能够有效防范
各种风险，能够保证客户资产、公司资产及公司业务信息的安全、完整， 公司在内部控制上总体是有效的。
（三）独立董事对公司内部控制自我评价报告的意见
根据《证券公司内部控制指引》、《上市公司内部控制指引》等法律、法规、规范性文件的要求，公司独立董事对公司内
部控制情况进行了核查，并对《公司内部控制自我评价报告》进行了审阅，现发表如下意见：
《公司内部控制自我评价报告》的内容和形式符合相关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部
控制状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，客观地评价了公司内部控制的有效性，并如实地反映了公司内部控制
存在的问题，拟定了切实可行的改进计划。公司内部控制自我评价报告对公司内部控制的整体评价是客观和真实的。
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.1 .1 购买资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
公司第六届董事会 2010 年第二次临时会议于 2010 年 7 月 1 日以通讯表决的方式审议通过了《关于出售红旗街 5 号 B
座房产的议案》，同意转让长期闲置的抵债资产新亚大厦 B 座第五层房产，该房产位于长春市红旗街 5 号，建筑面积为 1,551
平方米，出售价格为人民币 620 万元。
公司第六届董事会 2010 年第八次临时会议于 2010 年 11 月 24 日以通讯表决的方式审议通过了《关于出售红旗街 5 号 C
座房产的议案》，同意转让长期闲置的抵债资产新亚大厦 C 座房产，该房产位于长春市红旗街 5 号，建筑面积为 4,210.13
31
2010 年年度报告摘要
平方米，出售价格为人民币 1,600 万元。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
2010 年,公司通过向东方基金出租交易席位取得租赁收入 7,249,512.16 元，代销金融产品取得收入 551,223.27 元；向
银华基金出租交易席位取得租赁收入 9,507,110.40 元。
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.4.4 其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）股份限售承诺
1．承诺事项
在公司股权分置改革过程中，持股 5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）、吉林省信
托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）、长春长泰热力经营有限公司（ 以下简称“长泰热力”）、长春房地(集团)有限责
任公司（以下简称“长春房地集团”）承诺自股权分置改革方案实施之日起，在 36 个月内不转让所持有的公司股份（限售期
至 2010 年 8 月 27 日）。
2．承诺事项履行情况
报告期内，持股 5%以上的股东履行了股改承诺。
公司持股 5%以上非流通股股东所持股份至 2010 年 8 月 27 日限售期已满；2010 年 8 月 30 日，公司持股 5%以上股东
所持限售股份上市流通。
（二）其他承诺
1．承诺事项
（1）持股 5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺通过公司 2008 年利润分配增加的股份，
32
2010 年年度报告摘要
与原持有股份具有相同的限售期。
（2）持股 5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺将以现金全额认购公司 2009 年配股方案
中可配售股份。
（3）公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：未经次级债
务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交
易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本
性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人。
2．承诺履行情况
（1）报告期内，持股 5%以上的股东履行了因实施 2008 年利润分配方案增加股份的限售承诺。
（2）报告期内，公司配股工作尚在进行中。
（3）报告期内，公司严格履行了因借入次级债务所做的承诺。
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
（一）报告期内无重大诉讼和重大仲裁事项。
（二）以前年度发生但尚未结案的重大诉讼和仲裁事项的进展情况
1．江苏东恒国际集团有限公司投资顾问分公司诉公司侵权纠纷案
该案的详细情况请参见公司在巨潮资讯网上刊登的历年年度报告或半年度报告。
2010 年 3 月 11 日，最高人民法院驳回江苏东恒国际集团有限公司投资顾问分公司要求公司承担赔偿责任的诉讼请求，
对于公司不应承担侵权责任的理由予以支持。公司已向江苏省南京市中级人民法院申请执行回转。另外，公司已向新华证券
有限公司清算组提出，要求其先行给付公司被执行款项。截止报告期末，公司已计提坏账准备 6,100,244.56 元。
2．赵正斌等人涉嫌私自委托理财、挪用客户资金、非法吸收公众存款案
该案的详细情况已于 2007 年 7 月 26 日刊登在巨潮资讯网《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨
以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书》全文中。
公司因此案于 2007 年度代为垫付资金 24,366,482.75 元。赵正斌等实施挪用资金、非法吸收公众存款犯罪行为过程中，
向私下委托其进行理财业务的客户支付高额收益并弥补巨额亏损。根据法律规定，私自委托理财的客户收取上述款项没有法
律依据，公司正在提起返还不当得利诉讼，向有关当事人追索，已追索返还 468.58 万元。截至报告日，总计有 4 个追偿不
当得利案件仍在诉讼中，总标的额近 5,037 万元。公司已对该案件中尚未收回款项全额计提坏账准备 19,680,668.81 元。
（三）已生效的判决或裁决的执行或中止执行情况
公司申请执行沈阳东宇药业有限公司借款合同纠纷案。公司于以前年度为沈阳东宇药业有限公司（以下简称“东宇药业”）
在华夏银行沈阳中山广场支行贷款提供担保并已承担了保证责任，向华夏银行支付了担保款 4,500 万元，截至报告日东宇药
业尚欠付我公司 4,185 万元。东宇药业以房产抵偿欠付我公司款项，公司已将其从应收款项转入抵债资产，抵债资产尚未完
成过户手续，截止报告期末已计提抵债资产减值准备 8,497,670.00 元。
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
33
2010 年年度报告摘要
证券 占期末证券总资产
证券简称 证券代码 初始投资金额（元） 持有数量（股） 期末账面值 报告期损益
品种 比例
基金 鹏华货币 160609 500,000,000.00 500,000,000 500,000,000.00 32.13% 0
华安现金富
基金 041003 320,000,000.00 320,000,000 320,000,000.00 20.56% 0
利投资基金
股票 *ST 钒钛 000629 67,676,896.00 6,000,000 69,240,000.00 4.45% 1,563,104.00
股票 中国重工 601989 40,525,396.00 4,573,571 53,922,402.09 3.46% 13,397,006.09
股票 星湖科技 600866 50,631,137.57 3,656,686 51,705,540.04 3.32% 1,074,402.47
股票 苏州固锝 002079 48,168,294.00 2,886,103 49,467,805.42 3.18% 1,299,511.42
股票 综艺股份 600770 27,058,758.36 2,193,122 47,590,747.40 3.06% 20,478,502.04
股票 中金黄金 600489 38,273,593.53 839,219 33,854,094.46 2.18% -4,419,499.07
股票 广汇股份 600256 32,328,360.67 749,931 31,444,606.83 2.02% -883,753.84
股票 省广股份 002400 24,851,687.82 517,305 26,770,533.75 1.72% 1,918,845.93
期末持有的其他证券投资 384,449,851.34 27,909,012 372,360,445.73 23.92% -14,889,780.30
报告期已出售证券投资损益 - - - - -89,700,676.05
合计 1,533,963,975.29 869,324,949 1,556,356,175.72 100.00% -70,162,337.31
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
占该公
证券代 报告期所有者权 股份
证券简称 初始投资金额 司股权 期末账面值 报告期损益 会计核算科目
码 益变动 来源
比例
300147 香雪制药 52,344,600.00 1.25% 56,056,000.00 2,783,550.00 可供出售金融资产 申购
002527 新时达 32,000,000.00 1.00% 53,380,000.00 16,035,000.00 可供出售金融资产 申购
300152 燃控科技 27,300,000.00 0.65% 36,043,000.00 6,557,250.00 可供出售金融资产 申购
002517 泰亚股份 22,000,000.00 1.24% 29,458,000.00 5,593,500.00 可供出售金融资产 申购
002516 江苏旷达 25,125,000.00 0.63% 26,350,000.00 918,750.00 可供出售金融资产 申购
002500 山西证券 9,517,794.00 0.05% 14,837,996.80 3,990,152.10 可供出售金融资产 申购
601018 宁波港 13,791,102.50 0.03% 11,629,254.00 -1,621,386.38 可供出售金融资产 申购
002491 通鼎光电 7,928,121.50 0.20% 11,378,221.27 2,587,574.83 可供出售金融资产 申购
002493 荣盛石化 9,549,284.80 0.03% 11,352,644.16 1,352,519.52 可供出售金融资产 申购
002490 山东墨龙 7,744,302.00 0.11% 9,955,730.46 1,658,571.35 可供出售金融资产 申购
其他 73,939,467.00 － 90,365,240.03 12,319,329.77 可供出售金融资产 申购
合计 281,239,671.80 － 350,806,086.72 52,174,811.19 － －
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
所持对象 占该公司股 报告期所有
初始投资金额 持有数量 期末账面值 报告期损益 会计核算科目 股份来源
名称 权比例 者权益变动
34
2010 年年度报告摘要
东方基金
管理有限 46,000,000.00 46,000,000.00 46% 65,786,882.75 30,082,187.64 长期股权投资 发起人
责任公司
银华基金
管理有限 42,000,000.00 42,000,000.00 21% 255,774,766.10 339,777,250.66 长期股权投资 发起人
公司
渤海期货 转让取得
90,497,301.62 96,000,000.00 96% 90,497,301.62 10,050,533.54 长期股权投资
有限公司 及购入
合计 178,497,301.62 184,000,000.00 - 412,058,950.47 379,909,971.84 - -
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项目名称 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 65,213,362.87 77,196,704.90
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 16,303,340.71 19,299,176.23
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 72,373,238.88 -427,500.00
小 计 -23,463,216.72 58,325,028.67
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 2,551,740.49
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份
额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小 计 2,551,740.49
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小 计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小 计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小 计
合 计 -23,463,216.72 60,876,769.16
35
2010 年年度报告摘要
7.9 报告期内其他重要事项
7.9.1 报告期内，公司不存在应披露的可能影响公司财务状况和经营成果的主要表外项目(如担保、抵押、
质押、融资合约、重要的承销合同等)。
7.9.2 报告期内公司及董事、监事和高级管理人员不存在被处罚或公开遣责的情况，也不存在受有权机关
调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、证券市场禁入及
认定为不合适人选的情况。
7.9.3 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东违反规定买卖公司股票情况
□ 适用 √ 不适用
7.9.4 报告期内公司无股权激励计划
7.9.5 公司聘任、解聘会计师事务所及更换注册会计师情况
经公司 2010 年 4 月 13 日召开的东北证券股份有限公司 2009 年度股东大会决议，同意聘任中准会计师事务所有限公司
担任本公司 2010 年度财务报告审计机构，年度审计费用为 50 万元。公司上市后，中准会计师事务所已连续为公司提供年度
审计服务 4 年。
7.9.6 报告期内公司无收购、兼并或分立情况
7.9.7 报告期内，公司利润分配实施情况
2010年4月13日，公司2009年度股东大会审议通过《公司2009年度利润分配预案》，决议以2009年末总股本639,312,448
股为基数，向全体股东每10股派1.5元（含税），公司于2010年4月16日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨
潮资讯网站上刊登了《东北证券股份有限公司2009年度分红派息实施公告》，利润分配已于2010年4月23日实施完毕。
7.9.8 报告期内，公司配股项目进展情况
2009年6月18日，公司召开2009年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、《公司2009年度配股
方案的议案》、《公司2009年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次配股
具体事宜的议案》（详见2009年6月19日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以2008年年
度利润分配方案实施之后总股本639,312,448股为基数，向全体股东按每10股配售3股的比例配售，本次配股可配售股份共计
191,793,734股，本次配股募集资金预计为不超过人民币40亿元。公司已将配股申请文件上报中国证监会发行监管部，目前
正在落实配股反馈意见。
为保证公司配股方案的连续性, 公司于2010年6月17日召开2010年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决
议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜的有效期的议案》、《公司关
于前次募集资金使用情况的报告》（详见2010年6月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。
7.9.9 报告期内，公司借入次级债务
2010年8月9日，公司2010年第二次临时股东大会审议通过了《公司借入次级债务方案的议案》，公司向兴业银行股份有
限公司资金营运中心借入规模为12亿元，期限为7年，年利率为5%（在本期次级债务到期前，该年利率随中国人民银行两年
36
2010 年年度报告摘要
期贷款基准利率的调整同时作同幅度调整，分段计息）的次级债务（详见2010年8月10日的《中国证券报》、《证券时报》、《上
海证券报》和巨潮资讯网站）。
2010年8月25日，公司收到中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司借入次级债务计入净资本的意见》
（吉证监发[2010]184 号），同意公司将借入的12亿元次级债务在2012年8月10日之前按100%的比例计入净资本，以后年度分
别按90%、70%、50%、20%的比例计入净资本。
7.10 期后事项
√ 适用 □ 不适用
（一）2010 年度利润分配预案见“第八节董事会报告”。
（二）公司第六届董事会2010年第七次临时会议审议通过了《对渤海期货有限公司增资的议案》，渤海期货有限公司拟
增资5,000万元，各股东按原出资比例认购，公司按持股比例认购出资4,800万元。公司于2011年2月25日将上述增资款投资
到位。
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
2010年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、公司《章程》及《监事会议事规则》等法律法规及公司制度的规定，
认真履行监事会职责，对公司财务、董事会及经理层履行职责的合法合规性进行监督，维护公司和股东的合法权益。
一、报告期内监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开8次会议，相关情况如下：
（一）公司第六届监事会第十次会议，于2010年3月22日在公司会议室召开，相关决议公告详见2010年3月24日的《中国
证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。
（二）公司第六届监事会第十一次会议，于2010年4月20日在公司会议室召开，会议审议通过了《公司2010年第一季度
报告的议案》。
（三）公司第六届监事会2010年第一次临时会议，于2010年6月1日在公司会议室召开，相关决议公告详见2010年6月2
日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。
（四）公司第六届监事会2010年第二次临时会议，于2010年6月17日在公司会议室召开，相关决议公告详见2010年6月18
日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。
（五）公司第六届监事会第十二次会议，于2010年7月28日在公司会议室召开，会议审议通过了《公司2010年半年度报
告及摘要的议案》。
（六）公司第六届监事会第十三次会议，于2010年10月19日在公司会议室召开，会议审议通过了《公司2010年第三季度
报告的议案》。
（七）公司第六届监事会第十四次会议，于2010年12月9日在公司会议室召开，相关决议公告详见2010年12月10日的《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。
（八）公司第七届监事会第一次会议，于2010年12月27日在公司会议室召开，相关决议公告详见2010年12月28日的《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。
二、监事会对公司2010年度有关事项发表的意见
公司监事会通过列席公司董事会和出席股东大会，及时了解公司各项重大决策和经营管理现状；通过审阅公司合规报告
37
2010 年年度报告摘要
和审计报告，及时掌握公司内控情况、公司依法运作情况及财务状况，并在此基础上发表以下意见：
（一）公司依法运作情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》及公司《章程》等法律法规及公司制度的规定规范运作，决策程序合法，内控制度
健全，未发现公司董事、高级管理人员在履行职责时有违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
2010年，公司监事会认真审阅了公司2010年第一季度财务报告、公司2010年半年度财务报告、公司2010年第三季度财务
报告及公司2010年年度财务报告，公司监事会认为公司财务报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。
（三）公司报告期内无募集资金或前次募集资金在本报告期内使用的情况。
（四）公司报告期内无重大出售资产交易行为，不存在内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。
（五）报告期内，未发现公司有不公平或损害公司利益的关联交易。
三、对公司内部控制自我评价报告的意见
根据《证券公司内部控制指引》、《上市公司内部控制指引》等有关法律法规的规定，公司监事会通过对公司内部控制进
行核查，并对《公司2010年度内部控制自我评价报告》进行审阅，发表如下意见：
《公司2010年度内部控制自我评价报告》真实、准确地反映了公司内部控制状况；客观地评价了公司内部控制的有效性；
公司目前法人治理结构、内部控制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展各项业务，能够有效防范各种风险，保证
客户及公司资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整，并如实地反映了公司内部控制存在的问题，拟定了切实可行
的改进计划。公司内部控制自我评价报告对公司内部控制的整体评价是客观和真实的。
四、对公司2010年年度报告的审核意见
公司监事会认真地审核了公司2010年年度报告，审核意见如下：
（一）公司2010年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的各项规定。
（二）报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的经营情况
和财务状况。
（三）未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。
38
2010 年年度报告摘要
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审 计 报 告
中 准 审 字 [2011]2070 号
东北证券股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的东北证券股份有限公司财务报表，包括 2010 年 12 月 31 日的合并资产负债表和资产负债表，2010 年度
的合并利润表和利润表，合并股东权益变动表和股东权益变动表、合并现金流量表和现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是东北证券股份有限公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护
与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；
（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合
理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，
以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作
出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，东北证券股份有限公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了东北证券股
份有限公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。
中准会计师事务所有限公司 中国注册会计师： 支力 钟琦
中国北京 二零一一年三月三十日
39
2010 年年度报告摘要
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
合并资产负债表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
资 产 注释 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 负债及股东权益 注释 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
资产： 负债：
货币资金 附注五-1 11,562,526,835.40 13,341,958,289.61 短期借款
其中：客户资金存款 9,233,473,483.51 12,789,158,165.37 其中：质押借款
结算备付金 附注五-2 3,640,962,595.13 1,238,722,026.29 拆入资金
其中：客户备付金 3,586,750,871.22 1,216,339,538.92 交易性金融负债
拆出资金 衍生金融负债
交易性金融资产 附注五-3 1,556,356,175.72 1,083,468,542.93 卖出回购金融资产款
衍生金融资产 代理买卖证券款 附注五-13 13,657,420,970.32 14,490,610,833.55
买入返售金融资产 代理承销证券款
应收利息 应付职工薪酬 附注五-14 113,809,121.45 109,785,989.24
存出保证金 附注五-4 926,605,514.85 549,833,020.92 应交税费 附注五-15 106,333,682.74 89,404,002.61
可供出售金融资产 附注五-5 440,461,518.36 1,239,258,031.07 应付利息 附注五-16 22,011,666.67 20,055,000.00
持有至到期投资 预计负债
长期股权投资 附注五-6、7 365,181,648.85 284,114,038.40 长期借款
固定资产 附注五-8 473,546,747.49 480,000,908.53 应付债券 附注五-17 520,441.68 520,441.68
在建工程 附注五-9 382,362,583.30 374,598,024.40 递延所得税负债 附注五-11 44,385,395.77 67,287,033.83
无形资产 附注五-10 39,790,776.36 40,224,046.56 其他负债 附注五-18 2,162,845,854.35 942,569,181.97
其中：交易席位费 3,545,898.80 6,165,697.79
递延所得税资产 附注五-11 11,563,702.08 11,857,539.47
其他资产 附注五-12 177,004,619.49 137,057,416.37
负债合计 16,107,327,132.98 15,720,232,482.88
股东权益(所有者权益)：
股本 附注五-19 639,312,448.00 639,312,448.00
资本公积 附注五-20 126,828,033.89 150,291,250.61
减:库存股
盈余公积 附注五-21 294,746,952.20 243,195,408.59
一般风险准备 附注五-22 294,746,952.20 243,195,408.59
交易风险准备 附注五-23 294,746,952.20 243,195,408.59
未分配利润 附注五-24 1,814,401,256.45 1,537,819,598.60
归属于母公司股东权益合计 3,464,782,594.94 3,057,009,522.98
少数股东权益 4,252,989.11 3,849,878.69
股东权益合计 3,469,035,584.05 3,060,859,401.67
资产总计 19,576,362,717.03 18,781,091,884.55 负债及股东权益总计 19,576,362,717.03 18,781,091,884.55
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山
40
2010 年年度报告摘要
母公司资产负债表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
资 产 注释 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 负债及股东权益 注释 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
资产： 负债：
货币资金 附注十一-1 11,074,649,737.95 13,139,322,816.64 短期借款
其中：客户资金存款 8,881,087,096.21 12,661,948,023.94 其中：质押借款
结算备付金 附注十一-2 3,414,094,180.03 1,171,690,938.20 拆入资金
其中：客户备付金 3,359,882,456.12 1,149,308,450.83 交易性金融负债
拆出资金 衍生金融负债
交易性金融资产 1,556,210,235.72 1,083,373,522.93 卖出回购金融资产款
衍生金融资产 代理买卖证券款 12,658,247,272.62 14,191,553,591.09
买入返售金融资产 代理承销证券款
应收利息 应付职工薪酬 105,916,503.02 106,424,336.83
存出保证金 462,358,546.32 419,417,776.57 应交税费 102,111,944.74 87,263,138.33
可供出售金融资产 440,461,518.36 1,239,258,031.07 应付利息 22,011,666.67 20,055,000.00
持有至到期投资 预计负债
长期股权投资 附注十一-3、4 513,778,950.47 375,211,340.02 长期借款
固定资产 470,270,185.72 477,504,566.19 应付债券 520,441.68 520,441.68
在建工程 382,362,583.30 374,598,024.40 递延所得税负债 44,385,395.77 67,287,033.83
无形资产 38,916,716.79 39,386,609.95 其他负债 2,152,453,789.47 937,075,011.75
其中：交易席位费 3,545,898.80 6,165,697.79
递延所得税资产 11,563,702.08 11,857,539.47
其他资产 附注十一-5 174,230,486.31 135,651,865.00
负债合计 15,085,647,013.97 15,410,178,553.51
股东权益(所有者权益)：
股本 639,312,448.00 639,312,448.00
资本公积 121,521,730.94 144,984,947.66
减:库存股
盈余公积 294,746,952.20 243,195,408.59
一般风险准备 294,746,952.20 243,195,408.59
交易风险准备 294,746,952.20 243,195,408.59
未分配利润 1,808,174,793.54 1,543,210,855.50
归属于母公司股东权益合计 3,453,249,829.08 3,057,094,476.93
少数股东权益
股东权益合计 3,453,249,829.08 3,057,094,476.93
资产总计 18,538,896,843.05 18,467,273,030.44 负债及股东权益总计 18,538,896,843.05 18,467,273,030.44
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山
41
2010 年年度报告摘要
9.2.2 利润表
合并利润表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目 注释 2010 年度 2009 年度
一、营业收入 1,699,940,255.38 1,993,074,402.96
手续费及佣金净收入 附注五-25 1,387,097,266.32 1,445,582,141.21
其中：代理买卖证券业务净收入 1,109,946,723.35 1,401,780,753.11
证券承销业务净收入 145,058,427.13 13,403,111.41
受托客户资产管理业务净收入 60,214,187.20 2,103,304.57
利息净收入 附注五-26 100,323,538.18 101,564,553.81
投资收益(损失以“-”号填列) 附注五-27 269,266,563.08 291,830,456.69
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 85,191,028.94 73,899,608.99
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 附注五-28 -65,894,375.68 140,130,515.29
汇兑收益（损失以“-”号填列） -372,353.48 -6,637.37
其他业务收入 附注五-29 9,519,616.96 13,973,373.33
二、营业支出 1,015,932,213.43 802,784,110.50
营业税金及附加 附注五-30 86,175,917.75 92,798,852.36
业务及管理费 附注五-31 917,011,624.18 694,704,184.85
资产减值损失 附注五-32 12,744,671.50 15,281,073.29
其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 684,008,041.95 1,190,290,292.46
加：营业外收入 附注五-33 10,579,519.57 1,881,338.97
减：营业外支出 附注五-34 8,714,879.74 1,957,010.00
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 685,872,681.78 1,190,214,621.43
减：所得税费用 附注五-35 158,338,029.00 277,329,745.48
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 527,534,652.78 912,884,875.95
归属于母公司股东的净利润 527,133,155.88 912,875,912.84
少数股东损益 401,496.90 8,963.11
六、每股收益：
(一)基本每股收益 附注十二-（二） 0.82 1.43
(二)稀释每股收益 附注十二-（二） 0.82 1.43
七、其他综合收益 附注五-36 -23,463,216.72 60,876,769.16
八、综合收益 504,071,436.06 973,761,645.11
归属于母公司股东的综合收益总额 503,669,939.16 973,752,682.00
归属于少数股东的综合收益总额 401,496.90 8,963.11
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山
42
2010 年年度报告摘要
母公司利润表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目 注释 2010 年度 2009 年度
一、营业收入 1,615,783,833.58 1,958,750,010.57
手续费及佣金净收入 附注十一-6 1,315,219,337.68 1,417,287,169.09
其中：代理买卖证券业务净收入 1,109,946,723.35 1,401,780,753.11
证券承销业务净收入 145,058,427.13 13,403,111.41
受托客户资产管理业务净收入 60,214,187.20 2,103,304.57
利息净收入 91,171,158.27 96,210,059.35
投资收益(损失以“-”号填列) 附注十一-7 266,140,449.83 291,155,530.88
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 85,191,028.94 73,899,608.99
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -65,894,375.68 140,130,515.29
汇兑收益（损失以“-”号填列） -372,353.48 -6,637.37
其他业务收入 9,519,616.96 13,973,373.33
二、营业支出 944,558,469.59 768,480,287.75
营业税金及附加 82,168,087.86 91,073,736.19
业务及管理费 849,645,710.23 662,125,478.27
资产减值损失 12,744,671.50 15,281,073.29
其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 671,225,363.99 1,190,269,722.82
加：营业外收入 8,355,819.57 1,257,565.93
减：营业外支出 8,690,318.74 1,956,510.75
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 670,890,864.82 1,189,570,778.00
减：所得税费用 155,375,428.75 276,898,664.85
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 515,515,436.07 912,672,113.15
归属于母公司股东的净利润
少数股东损益
六、每股收益：
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益
七、其他综合收益 -23,463,216.72 60,876,769.16
八、综合收益 492,052,219.35 973,548,882.31
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山
43
2010 年年度报告摘要
9.2.3 现金流量表
合并现金流量表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目 注释 2010 年度 2009 年度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 1,758,008,286.01 1,791,804,527.95
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 附注五-37 973,101,798.33 7,911,683,124.43
经营活动现金流入小计 2,731,110,084.34 9,703,487,652.38
处置交易性金融资产净减少额 543,049,970.10 624,804,530.38
支付利息、手续费及佣金的现金 227,826,489.92 224,602,832.93
支付给职工以及为职工支付的现金 470,201,936.36 329,181,044.56
支付的各项税费 257,180,133.04 286,071,947.56
支付的其他与经营活动有关的现金 附注五-37 1,577,795,335.72 1,732,615,806.21
经营活动现金流出小计 3,076,053,865.14 3,197,276,161.64
经营活动产生的现金流量净额 -344,943,780.80 6,506,211,490.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 46,623,418.49 36,361,527.99
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 4,719,060.18 1,100,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金 23,040,000.00 483,395.22
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 74,382,478.67 37,944,923.21
投资支付的现金 40,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 106,018,856.68 461,433,304.21
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 146,518,856.68 461,433,304.21
投资活动产生的现金流量净额 -72,136,378.01 -423,488,381.00
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 附注五-37 1,200,000,000.00 900,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,200,000,000.00 900,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 158,110,200.53 174,357,940.50
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 158,110,200.53 174,357,940.50
筹资活动产生的现金流量净额 1,041,889,799.47 725,642,059.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,000,526.03 4,390.21
五、现金净增加额 622,809,114.63 6,808,369,559.45
加：期初现金及现金等价物余额 14,580,680,315.90 7,772,310,756.45
六、期末现金及现金等价物余额 15,203,489,430.53 14,580,680,315.90
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山
44
2010 年年度报告摘要
母公司现金流量表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目 注释 2010 年度 2009 年度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 1,674,972,522.61 1,756,121,368.03
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 970,297,809.33 7,729,470,235.26
经营活动现金流入小计 2,645,270,331.94 9,485,591,603.29
处置交易性金融资产净减少额 544,109,045.81 625,384,436.19
支付利息、手续费及佣金的现金 225,821,035.07 222,569,139.59
支付给职工以及为职工支付的现金 457,337,940.99 320,507,121.95
支付的各项税费 250,298,519.24 282,830,479.31
支付的其他与经营活动有关的现金 1,900,592,744.10 1,610,239,738.81
经营活动现金流出小计 3,378,159,285.21 3,061,530,915.85
经营活动产生的现金流量净额 -732,888,953.27 6,424,060,687.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 46,623,418.49 36,361,527.99
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 4,727,300.00 1,100,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金 23,040,000.00 483,395.22
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 74,390,718.49 37,944,923.21
投资支付的现金 100,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 103,660,875.52 460,412,870.89
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 203,660,875.52 460,412,870.89
投资活动产生的现金流量净额 -129,270,157.03 -422,467,947.68
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 1,200,000,000.00 900,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,200,000,000.00 900,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 158,110,200.53 174,357,940.50
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 158,110,200.53 174,357,940.50
筹资活动产生的现金流量净额 1,041,889,799.47 725,642,059.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,000,526.03 4,390.21
五、现金净增加额 177,730,163.14 6,727,239,189.47
加：期初现金及现金等价物余额 14,311,013,754.84 7,583,774,565.37
六、期末现金及现金等价物余额 14,488,743,917.98 14,311,013,754.84
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山
45
公司 2010 年年度报告摘要
9.2.4 所有者权益变动表
合并股东权益变动表（一）
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
2010 年度
项目 归属于母公司股东权益
未确认投资损失 少数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 外 币 报 表 折 未分配利润
一、上年年末余额 639,312,448.00 150,291,250.61 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 算差额 1,537,819,598.60 3,849,878.69 3,060,859,401.67
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 639,312,448.00 150,291,250.61 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 1,537,819,598.60 3,849,878.69 3,060,859,401.67
三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列） -23,463,216.72 51,551,543.61 51,551,543.61 51,551,543.61 276,581,657.85 403,110.42 408,176,182.38
（一）净利润 527,133,155.88 401,496.90 527,534,652.78
（二）其他综合收益 -23,463,216.72 -23,463,216.72
上述（一）和（二）小计 -23,463,216.72 527,133,155.88 401,496.90 504,071,436.06
（三）股东投入和减少资本 1,613.52 1,613.52
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东权益的金额
3、其他 1,613.52 1,613.52
（四）利润分配 51,551,543.61 51,551,543.61 51,551,543.61 -250,551,498.03 -95,896,867.20
1、提取盈余公积 51,551,543.61 -51,551,543.61
2、提取一般风险准备 51,551,543.61 -51,551,543.61
3、提取交易风险准备 51,551,543.61 -51,551,543.61
4、对股东的分配 -95,896,867.20 -95,896,867.20
（五）股东权益内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本期期末余额 639,312,448.00 126,828,033.89 294,746,952.20 294,746,952.20 294,746,952.20 1,814,401,256.45 4,252,989.11 3,469,035,584.05
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山
46
公司 2010 年年度报告摘要
合并股东权益变动表（二）
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
2009 年度
项目 归属于母公司股东权益
未确认投资损失 少数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 外币报表折算差额 未分配利润
一、上年年末余额 581,193,135.00 89,414,481.45 151,928,197.27 151,928,197.27 151,928,197.27 1,131,222,573.22 3,840,915.58 2,261,455,697.06
加：会计政策变更
前期差错更正 -2,129,970.34
二、本年年初余额 581,193,135.00 89,414,481.45 151,928,197.27 151,928,197.27 151,928,197.27 1,129,092,602.88 3,840,915.58 2,261,455,697.06
三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列） 58,119,313.00 60,876,769.16 91,267,211.32 91,267,211.32 91,267,211.32 406,597,025.38 8,963.11 799,403,704.61
（一）净利润 912,875,912.84 8,963.11 912,884,875.95
（二）其他综合收益 60,876,769.16 60,876,769.16
上述（一）和（二）小计 60,876,769.16 912,875,912.84 8,963.11 973,761,645.11
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东权益的金额
3、其他
（四）利润分配 58,119,313.00 91,267,211.32 91,267,211.32 91,267,211.32 -506,278,887.46 -174,357,940.50
1、提取盈余公积 91,267,211.32 -91,267,211.32
2、提取一般风险准备 91,267,211.32 -91,267,211.32
3、提取交易风险准备 91,267,211.32 -91,267,211.32
4、对股东的分配 58,119,313.00 -232,477,253.50 -174,357,940.50
（五）股东权益内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本期期末余额 639,312,448.00 150,291,250.61 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 1,537,819,598.60 3,849,878.69 3,060,859,401.67
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山
47
公司 2010 年年度报告摘要
母公司股东权益变动表（一）
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
2010 年度
项目
股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 股东权益合计
一、上年年末余额 639,312,448.00 144,984,947.66 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 1,543,210,855.50 3,057,094,476.93
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 639,312,448.00 144,984,947.66 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 1,543,210,855.50 3,057,094,476.93
三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列） -23,463,216.72 51,551,543.61 51,551,543.61 51,551,543.61 264,963,938.04 396,155,352.15
（一）净利润 515,515,436.07 515,515,436.07
（二）其他综合收益 -23,463,216.72 -23,463,216.72
上述（一）和（二）小计 -23,463,216.72 515,515,436.07 492,052,219.35
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东权益的金额
3、其他
（四）利润分配 51,551,543.61 51,551,543.61 51,551,543.61 -250,551,498.03 -95,896,867.20
1、提取盈余公积 51,551,543.61 -51,551,543.61
2、提取一般风险准备 51,551,543.61 -51,551,543.61
3、提取交易风险准备 51,551,543.61 -51,551,543.61
4、对股东的分配 -95,896,867.20 -95,896,867.20
（五）股东权益内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本期期末余额 639,312,448.00 121,521,730.94 294,746,952.20 294,746,952.20 294,746,952.20 1,808,174,793.54 3,453,249,829.08
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山
48
公司 2010 年年度报告摘要
母公司股东权益变动表（二）
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
2009 年度
项目
股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 股东权益合计
一、上年年末余额 581,193,135.00 84,108,178.50 151,928,197.27 151,928,197.27 151,928,197.27 1,136,817,629.81 2,257,903,535.12
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 581,193,135.00 84,108,178.50 151,928,197.27 151,928,197.27 151,928,197.27 1,136,817,629.81 2,257,903,535.12
三、本年增加变动金额（减少以“-”号填 58,119,313.00 60,876,769.16 91,267,211.32 91,267,211.32 91,267,211.32 406,393,225.69 799,190,941.81
列） 912,672,113.15 912,672,113.15
（二）其他综合收益 60,876,769.16 60,876,769.16
上述（一）和（二）小计 60,876,769.16 912,672,113.15 973,548,882.31
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东权益的金额
3、其他
（四）利润分配 58,119,313.00 91,267,211.32 91,267,211.32 91,267,211.32 -506,278,887.46 -174,357,940.50
1、提取盈余公积 91,267,211.32 -91,267,211.32
2、提取一般风险准备 91,267,211.32 -91,267,211.32
3、提取交易风险准备 91,267,211.32 -91,267,211.32
4、对股东的分配 58,119,313.00 -232,477,253.50 -174,357,940.50
（五）股东权益内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本期期末余额 639,312,448.00 144,984,947.66 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 1,543,210,855.50 3,057,094,476.93
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山
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公司 2010 年年度报告摘要
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
公司本期合并报表范围包括渤海期货有限公司和东证融通投资管理有限公司；上年度合并报表范围包括：渤海期货有限
公司和上海万盛投资咨询有限公司。具体变化情况如下：
1．本期减少的子公司
公司于 2010 年 1 月 26 日将持有的原子公司上海万盛投资咨询有限公司股权转让给上 海 开 来 投 资 资 讯 有 限 公 司 。本
期只合并其年初至转让前利润表。
2．本期增加的子公司
公司 2010 年投资设立全资子公司东证融通投资管理有限公司。本期将其纳入合并范围。
东北证券股份有限公司
二O一一年三月三十日
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