东北证券股份有限公司 2011 年第一季度报告正文
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2011-013
东北证券股份有限公司 2011 年第一季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第七届董事会第三次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次
季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
高福波 董事 出差 邱荣生
王国刚 独立董事 出差 李恒发
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人矫正中、主管会计工作负责人何俊岩及会计机构负责人(会计主管人员)刘雪山声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
项 目 本报告期末 上年度期末 增减变动
总资产 16,416,100,575.77 19,576,362,717.03 -16.14%
归属于上市公司股东的所有者权益 3,527,055,211.00 3,464,782,594.94 1.80%
股本（股） 639,312,448.00 639,312,448.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.52 5.42 1.85%
项 目 本报告期 上年同期 增减变动
营业收入 374,589,339.97 454,124,713.17 -17.51%
归属于上市公司股东的净利润 105,093,415.61 201,315,346.93 -47.80%
经营活动产生的现金流量净额 -2,359,576,621.76 945,086,773.55 -349.67%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -3.69 1.48 -349.32%
基本每股收益（元/股） 0.16 0.31 -48.39%
稀释每股收益（元/股） 0.16 0.31 -48.39%
加权平均净资产收益率 3.01% 6.41% -3.40%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 3.01% 6.41% -3.40%
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -28,703.90
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,622.74
所得税影响额 2,351.42
少数股东权益影响额 441.70
合计 -4,288.04
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 59,772
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
吉林亚泰（集团）股份有限公司 196,330,913 人民币普通股
吉林省信托有限责任公司 147,392,341 人民币普通股
长春长泰热力经营有限公司 62,648,304 人民币普通股
长春房地（集团）有限责任公司 33,106,777 人民币普通股
龙飞 3,917,547 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深 3,419,420 人民币普通股
中钢集团吉林炭素股份有限公司 3,150,000 人民币普通股
华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型证券投资基金 2,840,000 人民币普通股
中国银行—易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 2,683,175 人民币普通股
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金 2,186,912 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项 目 2011 年 3 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 增减比例 变动原因
主要系上年末时点新股申购返款在本年
结算备付金 412,610,718.49 3,640,962,595.13 -88.67%
初完成交收,导致结算备付金减少
交易性金融资产 974,504,940.84 1,556,356,175.72 -37.39% 公司出售了部分金融资产
在建工程转入固定资产，导致固定资产
固定资产 868,306,472.78 473,546,747.49 83.36%
增加
在建工程转入固定资产，导致在建工程
在建工程 0 382,362,583.30 -100.00%
减少
应交税费 37,180,147.62 106,333,682.74 -65.03% 预缴 2010 年第四季度企业所得税
应付利息 31,595,000.00 22,011,666.67 43.54% 计提次级债务利息
项 目 2011 年 1-3 月 2010 年 1-3 月 增减比例 变动原因
投资收益 55,730,891.74 138,011,408.03 -59.62% 证券投资收益减少
公允价值变动收益 21,421,036.64 -57,777,336.48 137.08% 交易性金融资产浮动盈利增加
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汇兑收益 -125,386.17 -5,292.78 -2,269.00% 汇率下降导致损失增加
营业税金及附加 17,587,902.50 24,386,251.90 -27.88% 应税收入减少
新设营业部及公司各项业务规模扩大导
业务及管理费 220,807,515.44 169,695,155.90 30.12%
致费用增加
营业外收入 51,579.58 548,617.56 -90.60% 政府补助减少
营业外支出 58,660.74 243,815.79 -75.94% 公司对外捐赠减少
所得税费用 30,936,668.91 59,035,476.54 -47.60% 应税收入减少
归属于母公司股东
105,093,415.61 201,315,346.93 -47.80% 收入减少、费用增加导致净利润减少
的净利润
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司配股项目进展情况:
2009 年 6 月 18 日，公司召开 2009 年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、
《公司 2009 年度配股方案的议案》、《公司 2009 年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请
公司股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见 2009 年 6 月 19 日的《中国证券报》、
《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以 2008 年年度利润分配方案实施之后总股本
639,312,448 股为基数，向全体股东按每 10 股配售 3 股的比例配售，本次配股可配售股份共计
191,793,734 股，本次配股募集资金预计为不超过人民币 40 亿元。公司已将配股材料上报中国证监会发
行监管部，目前正在落实配股反馈意见。
为保证公司配股方案的连续性，公司于 2010 年 6 月 17 日召开 2010 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本
次配股具体事宜的有效期的议案》（详见 2010 年 6 月 18 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
和巨潮资讯网站）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
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（一）承诺事项
1．持股 5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托有限责任公司、长春长泰热力
经营有限公司、长春房地（集团）有限责任公司承诺将以现金全额认购公司 2009 年配股方案中可配售股
份。
2．公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风
险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及
其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级
债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变
更持有 5%以上股权的股东、实际控制人。
（二）承诺履行情况
1．报告期内，公司配股工作尚在进行中。
2．报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 报告期证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
证券 持有数量 占期末证券
证券代码 证券简称 初始投资金额 期末账面值 报告期损益
品种 （股） 总投资比例
股票 000629 攀钢钢钒 69,393,012.33 6,000,000 82,320,000.00 8.45% 11,363,883.67
股票 601989 中国重工 49,696,615.16 5,049,953 66,608,880.07 6.83% 3,515,258.82
股票 002079 苏州固锝 54,805,342.00 3,245,333 64,809,300.01 6.65% 8,704,446.59
股票 600339 天利高新 46,185,292.04 4,006,262 50,839,464.78 5.22% 4,654,172.74
股票 600770 综艺股份 23,798,345.45 2,000,022 45,560,501.16 4.68% 2,160,023.76
股票 600685 广船国际 41,638,693.34 1,319,202 40,314,813.12 4.14% -2,720,718.22
股票 600418 江淮汽车 36,176,518.69 3,000,000 39,330,000.00 4.04% 6,361,045.72
股票 600489 中金黄金 46,614,751.22 1,059,219 38,619,124.74 3.96% -3,576,127.41
股票 002254 烟台氨纶 33,852,995.56 1,050,370 36,636,905.60 3.76% 1,674,321.34
股票 600166 福田汽车 37,259,521.72 1,499,994 34,934,860.26 3.58% -2,324,661.46
期末持有的其他证券投资 491,270,616.26 28,369,150 474,531,091.10 48.69% -17,701,674.03
报告期已出售证券投资损益 - - - - 18,947,008.93
合 计 930,691,703.77 56,599,505 974,504,940.84 100.00% 31,056,980.45
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 01 月 01 日—03 月 31 日 公司 电话沟通 投资者 公司日常经营、配股进展等情况
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
东北证券股份有限公司董事会
董事长：矫正中
二〇一一年四月二十三日
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