证券代码:000686           证券简称:东北证券           公告编号:2017-022




                    东北证券股份有限公司

   第九届董事会 2017 年第一次临时会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、董事会会议召开情况

    1.公司于 2017 年 3 月 30 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开
东北证券股份有限公司第九届董事会 2017 年第一次临时会议的通知》。

    2.东北证券股份有限公司第九届董事会 2017 年第一次临时会议于 2017 年 3
月 31 日以通讯表决的方式召开。

    3.本次会议应参加表决的董事 13 人，实际参加表决的董事 13 人。

    4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》
的规定。

    二、董事会会议审议情况

    会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案：

    1.《关于修订<公司全面风险管理制度>的议案》

    根据中国证券业协会发布的《证券公司全面风险管理规范》，公司董事会同
意对《东北证券股份有限公司全面风险管理制度》进行修订，将原制度相关章节
内容进行重新分类和修订，并按规定增加子公司管理、数据治理、信息系统、首
席风险官任命及风险管理部门人员配备等内容。

    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
       修订后的《东北证券股份有限公司全面风险管理制度》与本公告同日刊登在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

       2.《关于修订<公司风险偏好管理体系与政策>的议案》

       公司董事会同意对《东北证券股份有限公司风险偏好管理体系与政策》进行
修订，结合公司 2017 年经营计划和资本补充规划，同时根据证监会发布的净资
本新规及公司净资本等风险控制指标的相应变化，调整风险偏好政策及容忍度指
标。

       表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

       3.《关于长春解放大路房产置换的议案》

       公司位于长春市解放大路的一处房产已列入长春市政府拆迁计划，该房产建
筑面积 1,755.42 平方米，该房产入账日期为 1991 年 1 月 1 日，入账价值为 2,143
万元，截至 2017 年 1 月房产净值为 1,054 万元。根据公司与长春市南关区政府
沟通协商情况以及公司实际情况，公司董事会同意以长春解放大路现有房产置换
位于其对面的长春国际金融中心 C 座 13、14 层，单层建筑面积 1,376 平方米，
层高 4.8 米，合计建筑面积 2,752 平方米。

       表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

       三、备查文件

    经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。



       特此公告。




                                           东北证券股份有限公司董事会

                                                二○一七年四月一日