股票代码：000686             股票简称：东北证券          公告编号：监 2017-003



                          东北证券股份有限公司
                第九届监事会第二次会议决议公告


       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


       一、监事会会议召开情况
       1.公司于 2017 年 4 月 17 日通过传真或邮件方式向全体监事发出《关于召开东
北证券股份有限公司第九届监事会第二次会议的通知》。
       2.东北证券股份有限公司第九届监事会第二次会议于 2017 年 4 月 27 日在公司
会议室召开。
       3.会议应出席监事 9 名，现场出席监事 8 名，监事田奎武授权委托监事王化民
代为出席并代为行使表决权。
       4.本次监事会会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。


       二、会议审议事项
       会议由公司监事长杨树财先生主持，以记名投票表决的方式审议通过了以下议
案：
       1.《公司 2016 年度监事会工作报告》
       表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
       本报告尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。
       2.《公司 2016 年年度报告及其摘要》
       公司监事会认真审核了《公司 2016 年年度报告及其摘要》，出具如下审核意见：
       （1）《公司 2016 年年度报告及其摘要》的编制和审核程序符合法律、行政法规
和中国证监会的各项规定。


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    （2）报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真
实、准确、完整地反映公司的经营情况和财务状况。不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
    （3）未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    本报告尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。
    3.《公司 2016 年度内部控制评价报告》
    公司监事会对《公司 2016 年度内部控制评价报告》进行了认真审阅，认为该报
告符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，
认为公司法人治理结构、内部控制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展
各项业务，能够有效防范各种风险，保证客户及公司资产安全、完整，保证公司业
务信息的准确、完整，公司内部控制在整体上是有效的,未发现有重大缺陷。公司内
部控制评价报告对公司内部控制的整体评价是全面、客观的。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    4.《公司 2016 年度监事薪酬及考核情况专项说明》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    本专项说明尚需在公司 2016 年度股东大会上向公司股东报告。
    5.《公司 2017 年第一季度报告》
    公司监事会认真审核了《公司 2017 年第一季度报告》，认为公司 2017 年第一季
度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的各项规定，报告的内
容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地
反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未发现参
与编制和审议第一季度报告的人员有违反保密规定的行为。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。


    三、备查文件
    1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
    2.《公司 2016 年度监事会工作报告》、《公司 2016 年年度报告》、《公司 2016



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年度内部控制评价报告》、《公司 2016 年度监事薪酬及考核情况专项说明》、《公司
2017 年第一季度报告》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。


    特此公告。




                                           东北证券股份有限公司监事会
                                             二○一七年四月二十九日




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