2017 年第一季度报告正文
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2017-028
东北证券股份有限公司
2017 年第一季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告经公司第九届董事会第二次会议审议通过，公司 13 名董事中，实际出席会议的
董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季度报告的董事会会议：
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
崔 伟 副董事长 因公 李福春
宋尚龙 董事 因公 李福春
刘树森 董事 因公 孙晓峰
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,065,593,378.18 941,937,603.81 13.13%
归属于上市公司股东的净利润（元） 193,357,411.04 400,359,882.54 -51.70%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
188,432,395.64 396,854,808.41 -52.52%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 554,599,539.32 -1,263,435,542.63 143.90%
基本每股收益（元/股） 0.08 0.19 -57.89%
1
2017 年第一季度报告正文
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.19 -57.89%
加权平均净资产收益率 1.23% 3.48% -2.25%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 71,754,590,694.75 75,157,013,442.75 -4.53%
归属于上市公司股东的净资产（元） 15,827,768,989.18 15,587,205,426.76 1.54%
注：公司股本总额因配股而发生变动，在计算本报告期每股收益时已根据企业会计准则要求对 2016 年一季
度每股收益进行重算列示。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,340,452,915
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0826
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益 -77,229.90
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
6,105,571.11
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 536,956.95
小 计 6,565,298.16
减：非经常性损益的所得税影响数 1,641,324.54
扣除所得税影响后的非经常性损益 4,923,973.62
其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 4,925,015.40
归属于少数股东的非经常性损益 -1,041.78
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
交易性金融资产、衍生工具
性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益以及处
及可供出售金融资产的投资 218,071,948.38
置交易性金融资产及衍生工具和可供出售金融资产取得
收益
的投资收益不界定为非经常性损益。
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
交易性金融资产及衍生工具 性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益以及处
-30,244,831.30
公允价值变动损益 置交易性金融资产及衍生工具和可供出售金融资产取得
的投资收益不界定为非经常性损益。
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2017 年第一季度报告正文
2.2 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
2.2.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 115,138 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
吉林亚泰(集团)股份有限公司 境内非国有法人 30.81 721,168,744 249,974,553 质押 720,973,954
吉林省信托有限责任公司 国有法人 11.80 276,073,582
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.75 40,985,760
吉林省爱都商贸有限公司 境内非国有法人 1.32 30,868,000 质押 30,868,000
吉林省正茂物流仓储经营有限公司 境内非国有法人 1.12 26,172,667 质押 26,172,667
中国银行股份有限公司－招商中证全指证 基金、理财产品
1.11 26,000,666
券公司指数分级证券投资基金 等
长春市正茂家佳物流有限公司 境内非国有法人 1.05 24,530,556 质押 24,530,556
吉林省申广商贸有限公司 境内非国有法人 0.95 22,350,264 质押 22,344,000
华信信托股份有限公司 境内非国有法人 0.72 16,803,713
吉林省投资集团有限公司 境内非国有法人 0.67 15,600,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
吉林亚泰(集团)股份有限公司 471,194,191 人民币普通股 471,194,191
吉林省信托有限责任公司 276,073,582 人民币普通股 276,073,582
中央汇金资产管理有限责任公司 40,985,760 人民币普通股 40,985,760
吉林省爱都商贸有限公司 30,868,000 人民币普通股 30,868,000
吉林省正茂物流仓储经营有限公司 26,172,667 人民币普通股 26,172,667
中国银行股份有限公司－招商中证全指证
26,000,666 人民币普通股 26,000,666
券公司指数分级证券投资基金
长春市正茂家佳物流有限公司 24,530,556 人民币普通股 24,530,556
吉林省申广商贸有限公司 22,350,264 人民币普通股 22,350,264
华信信托股份有限公司 16,803,713 人民币普通股 16,803,713
吉林省投资集团有限公司 15,600,000 人民币普通股 15,600,000
报告期内，未发现上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规
上述股东关联关系或一致行动的说明
定的一致行动人的情形。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
无
说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2.2.2 公司优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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§3 重要事项
3.1 报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
增减变动
项目名称 期末余额 年初余额 主要原因
百分比
结算备付金 1,813,642,046.31 3,010,977,782.73 -39.77% 客户交易结算资金减少
衍生金融资产 - 55,754,547.42 -100.00% 衍生工具形成衍生金融负债
可供出售金融资产 15,199,463,271.39 17,489,079,047.50 -13.09% 可供出售债券规模下降
应付短期融资券及收益凭证规模
应付短期融资款 7,733,950,000.00 10,585,880,000.00 -26.94%
减少
拆入资金 - 90,000,000.00 -100.00% 同业拆借规模减小
卖出回购金融资产款 6,548,244,428.36 9,608,793,689.55 -31.85% 债券回购规模减少
应付款项 2,043,700,282.40 835,814,960.62 144.52% 应付在途清算款增加
其他综合收益 366,064,246.22 318,858,094.84 14.80% 可供出售金融资产公允价值上升
增减变动
项目名称 本期金额 上期金额 主要原因
百分比
经纪业务手续费及投资银行手续
手续费及佣金净收入 406,690,382.16 568,482,666.08 -28.46%
费收入下降
利息净收入 43,737.36 -40,759,473.69 100.11% 利息收入增加
投资收益 237,439,119.12 392,361,485.49 -39.48% 金融资产投资收益减少
孙公司渤海融盛增加现货交易业
其他业务收入 451,784,756.76 3,797,604.00 11796.57%
务
税金及附加 6,706,493.25 70,679,521.41 -90.51% 营改增，公司不再缴纳营业税
所得税费用 56,355,353.16 105,336,430.83 -46.50% 利润下降所得税费用减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
3.2.1 营业网点变更情况
（1）营业网点设立情况
2016 年 8 月 17 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于核准东北证券股份有限公司设立
九家分支机构的批复》（吉证监许字[2016]6 号），同意公司在北京设立一家分公司，在浙江省绍
兴市、广东省揭阳市、广西壮族自治区桂林市、江苏省南通市和盐城市、内蒙古自治区通辽市和
乌兰察布市、山东省聊城市各设一家证券营业部。截至本报告披露日，上述在北京设立的北京中
关村分公司和在南通市设立的南通世纪大道证券营业部分别于 2016 年 12 月 16 日和 2017 年 1
月 20 日取得《经营证券期货业务许可证》，并于 2017 年 2 月 17 日开业；在聊城市设立的证券营
业部撤销筹建，其他 6 家证券营业部已于 2016 年全部开业，运营正常。
（2）营业网点升级情况
公司将佛山南海南平西路证券营业部升级为佛山分公司，并于 2017 年 3 月 15 日换领了新的
《营业执照》，目前运营正常。
（3）分支机构迁址情况
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序号 原营业网点名称 迁址后营业网点名称 原地址 新地址 迁址时间
济南市 高新区 颖秀路
济南市高新区经十东路
1 山东分公司 山东分公司 1237 号奇盛数码二期 2017 年 1 月 6 日
6599 号普利广场七楼
办公楼 711 室
常州市 武进国 家高新
常州市武进区湖塘镇花园
2 江苏分公司 江苏分公司 技术产 业开发 区新雅 2017 年 1 月 10 日
街 168 号 H-12
路 18 号
辽源市人民大街 640 号御峰
辽源市人民大街 3366 城市广场中路 1 号门市 1
3 辽源分公司 辽源分公司 2017 年 2 月 21 日
号 层、2 层及 2 号门市、3 号
门市的 2 层
辽源市人民大街 640 号御峰
辽源人民大街证 辽源人民大街证券营 城市广场中路 1 号门市 1
4 辽源市人民大街 522 号 2017 年 2 月 21 日
券营业部 业部 层、2 层及 2 号门市、3 号
门市的 2 层
济南市高新区经十东路
济南解放路证券 济南经十东路证券营 济南市 历下区 解放路
5 6599 号普利广场一层商业 2017 年 2 月 28 日
营业部 业部 95 号
四室
3.2.2 证券公司短期公司债券发行情况
根据公司 2014 年 12 月 30 日召开的第八届董事会 2014 年第十次临时会议和 2015 年 1 月 15
日召开的 2015 年第一次临时股东大会授权，以及深圳证券交易所《关于东北证券股份有限公司
2017 年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2016]798 号）的批复，
2017 年 3 月 20 日，公司完成 2017 年第一期证券公司短期公司债券的发行工作，发行规模为人
民币 16 亿元，期限为 179 天，票面利率为 4.80%。具体情况详见公司于 2017 年 3 月 24 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于 2017 年证券公司短期公司
债券(第一期)发行结果的公告》（2017-020）。
3.2.3 董事、监事及高管人员变动情况
（1）2017 年 1 月 5 日，公司第一届员工代表大会 2016 年第三次会议形成决议，滕飞先生、
赵志宏先生、关洪波先生当选为公司第九届监事会职工监事，任期至第九届监事会届满之日止。
（2）2017 年 3 月 16 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，选举李福春先生、何俊岩
先生、崔伟先生、宋尚龙先生、孙晓峰先生、刘树森先生、邰戈先生、崔学斌先生为公司第九届
董事会非独立董事，选举宋白女士、贺强先生、龙虹女士、杜婕女士、季丰先生为公司第九届董
事会独立董事，选举杨树财先生、唐志萍女士、王化民先生、田奎武先生、郭燕女士、何建芬女
士为公司第九届监事会非职工监事，任期自本次股东大会审议通过之日起至第九届董事会、监事
会届满之日止。
（3）2017 年 3 月 16 日，公司召开第九届董事会第一次会议，选举公司董事李福春先生为
公司第九届董事会董事长，选举公司董事何俊岩先生、崔伟先生为公司第九届董事会副董事长，
任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止；聘任何俊岩先生为公司
总裁，聘任张兴志先生、郭来生先生、王安民先生、董晨先生、梁化军先生为公司副总裁，聘任
王天文先生为公司财务总监，聘任李春女士为公司合规总监，聘任王安民先生为公司首席风险官，
聘任徐冰先生为公司董事会秘书，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届
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2017 年第一季度报告正文
满之日止（其中梁化军先生任期自 2017 年 4 月 7 日取得证券公司高级管理人员任职资格之日起
至第九届董事会届满之日止）。
（4）2017 年 3 月 16 日，公司召开第九届监事会第一次会议，选举公司监事杨树财先生为
公司第九届监事会监事长，选举公司监事唐志萍女士为公司第九届监事会副监事长，任期为三年，
自本次监事会审议通过之日起至第九届监事会届满之日止。
3.2.4 公司子公司重大事项
2016 年 7 月 21 日，渤海期货召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了渤海期货申请
在全国中小企业股份转让系统挂牌的事项。渤海期货于 2016 年 9 月 30 日向全国中小企业股份转
让系统有限责任公司报送了关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请材料，并于 2016
年 12 月 30 日收到《关于同意渤海期货股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》
（股转系统函[2016]9951 号），同意渤海期货股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式
为协议转让。渤海期货股票于 2017 年 1 月 20 日起正式在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转
让。
本公司和渤海期货在人员、资产、财务、机构、业务等方面均保持独立，公司认为此次渤海
期货挂牌事项不会影响本公司独立上市地位，也不会对本公司的持续经营运作构成重大影响。具
体情况详见公司于 2016 年 10 月 11 日、2017 年 1 月 4 日、1 月 20 日分别在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股子公司渤海期货股份有限公司申请在全国中小企业股
份转让系统挂牌获得受理的公告》（2016-109）、《关于控股子公司渤海期货股份有限公司获准在
全国中小企业股份转让系统挂牌的公告》（2017-001）、《关于控股子公司渤海期货股份有限公司
股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并采用协议转让方式的公告》（2017-007）。
3.2.5 期后事项
1.分支机构迁址情况
原营业网点名称 迁址后营业网点名称 原地址 新地址 迁址时间
梅河口 银 河 大 街证券 梅河口市松江路 284 号 梅河口市银河大街
梅河口证券营业部 2017 年 4 月 7 日
营业部 工贸市场 -0-3-31
2.公司次级债券发行情况
根据公司 2014 年 12 月 30 日召开的第八届董事会 2014 年第十次临时会议和 2015 年 1 月 15
日召开的 2015 年第一次临时股东大会授权，以及深圳证券交易所《关于东北证券股份有限公司
2017 年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2017]68 号）的批复，2017
年 4 月 14 日，公司完成 2017 年第一期证券公司次级债券的发行工作，发行规模为人民币 20 亿
元，期限为 3 年，票面利率为 5.15%。具体情况详见公司于 2017 年 4 月 26 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于 2017 年证券公司次级债券(第一期)
发行结果的公告》（2017-025）。
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3.3 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕
的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警
示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
证券 证券 期初持 期末持 会计核算科 股份
证券代码 最初投资成本（元）期初持股数量（股） 期末持股数量（股） 期末账面值（元） 报告期损益（元）
品种 简称 股比例 股比例 目 来源
川 财 稳
通 1 号定
可供出售金
其他 - 向 资 产 1,656,213,632.00 1,785,845,955.00 1,656,213,632.00 1,721,180,456.94 13,673,786.97 购入
融资产
管 理 计
划
以公允价值
计量且其变
15 辽 宁
债券 1546027 302,989,769.30 300,000,000.00 1.39% 300,268,500.00 -2,721,269.30 动 计 入 当 期 购入
09
损益的金融
资产
以公允价值
17 兴业 计量且其变
其他 111710099 银行 296,850,974.16 300,000,000.00 9.32% 297,824,100.00 973,125.84 动 计 入 当 期 购入
CD099 损益的金融
资产
以公允价值
计量且其变
16 仁 城
债券 SP8888 223,080,000.00 220,000,000.00 14.66% 223,080,000.00 - 动 计 入 当 期 购入
债
损益的金融
资产
以公允价值
计量且其变
16 株 循
债券 SG8028 222,860,000.00 220,000,000.00 19.13% 222,860,000.00 - 动 计 入 当 期 购入
环 01
损益的金融
资产
以公允价值
广 发 天
计量且其变
天 红 发
基金 002183 200,000,000.00 200,021,434.25 0.54% 200,021,434.25 21,434.25 动 计 入 当 期 购入
起 式 货
损益的金融
币B
资产
以公允价值
计量且其变
日 日 收
基金 000204 200,000,000.00 200,000,000.00 3.14% 200,000,000.00 - 动 计 入 当 期 购入
益货币 B
损益的金融
资产
以公允价值
计量且其变
其他 142328 融创优 A 200,000,000.00 200,000,000.00 8.77% 200,000,000.00 动 计 入 当 期 购入
损益的金融
资产
以公允价值
计量且其变
16 鲁 宏
债券 135649 200,000,000.00 200,000,000.00 6.66% 200,000,000.00 动 计 入 当 期 购入
02
损益的金融
资产
7
2017 年第一季度报告正文
以公允价值
17 华夏 计量且其变
其他 111718005 银行 198,386,706.67 200,000,000.00 8.00% 199,408,600.00 1,021,893.33 动 计 入 当 期 购入
CD005 损益的金融
资产
期末持有的其他证券投资 27,004,503,296.62 16,957,863,908.21 - 12,187,009,585.85 - 27,232,558,819.46 165,906,256.89 - -
合计 30,704,884,378.75 18,743,709,863.21 - 15,883,244,652.10 - 30,997,201,910.65 178,875,227.98 - -
证券投资审批董事会公告披 2017 年 4 月 1 日，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会 2017 年第一次临时会议
露日期 决议公告》（2017-022）
证券投资审批股东会公告披
无
露日期（如有)
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.7 报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
与个人投资者电话沟通，无调研情况披
露索引。在避免选择性披露的前提下，
2017 年 1 月 3 日-3 月 31 日 电话沟通 个人投资者 与个人投资者针对行业状况、互联网金
融、公司日常经营情况、创新业务开展
情况等进行交流沟通。
3.8 违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
3.9 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
东北证券股份有限公司董事会
董事长：李福春
二〇一七年四月二十七日
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