东吴证券股份有限公司
                    关于东北证券股份有限公司
                       2016 年度保荐工作报告


保荐机构名称：东吴证券股份有限公司     被保荐公司简称：东北证券

保荐代表人姓名：苏北                   联系电话：0512-62938507

保荐代表人姓名：杨伟                   联系电话：0512-62938598



 一、保荐工作概述


项     目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度      是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数          2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数              0

（2）列席公司董事会次数                0

（3）列席公司监事会次数                0

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                      1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况

6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                  1

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                  0

（2）报告事项的主要内容                不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用

8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            是

（2）关注事项的主要内容                公司2016 年度业绩波动较大，根据东北证券
                                       2016年度审计报告，2016年度，公司实现营业
                                       收入448,162.87万元、营业利润159,939.98
                                       万元、净利润136,208.95万元，较2015年度分
                                       别下降33.56%、52.92%、49.41%。
（3）关注事项的进展或者整改情况             针对本问题，查阅了东北证券财务资料及年度
                                            报告，并搜集了证券市场数据及行业数据，发
                                            现公司业绩波动主要由于证券市场波动所致，
                                            且与行业趋势保持一致。2016年，世界经济复
                                            苏乏力；国内经济增速换挡、结构调整、新旧
                                            动能转换相互交织，供给侧结构性改革步入深
                                            水区，经济承受巨大下行压力。资本市场黑天
                                            鹅频现、债券市场信用风险频发、两融市场表
                                            现低迷。 根据证券业协会的统计，截至2016
                                            年12月31日，中国证券行业的总资产、净资产
                                            及净资本分别为5.79万亿元、1.64万亿元及
                                            1.47万亿元；2016年，受市场波动等影响，我
                                            国证券业实现营业收入3,279.94亿元、净利润
                                            1,234.45 亿 元 ， 同 比 分 别 下 降 42.97% 和
                                            49.57%，与东北证券业绩的波动幅度基本保持
                                            一致。


9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                               1

（2）培训日期                               2016 年 12 月 15 日

（3）培训的主要内容                         《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指

                                            引》、《深圳证券交易所股票上市规则》


11.其他需要说明的保荐工作情况               无



 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


事   项                                存在的问题                  采取的措施
1.信息披露                   无
2. 公 司 内 部 制 度 的 建 立 无
和执行

3．三会”运作                无
4. 控 股 股 东 及 实 际 控 制 不适用
人 变动
5.募集资金存放及使用         无
6.关联交易                    无
7.对外担保                    无
8.收购、出售资产              无
9.其 他业务类别重要事项 无
（包括 对外 投资 、风 险 投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无
介机构 配合 保荐 工作 的 情
况
11.其他（包括经营环境、 无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）


 三、公司及股东承诺事项履行情况



公司及股东承诺事项                                  是否     未履行承诺

1．公司 2012 年度非公开发行股票期间关于非公开发行 履行承诺   的原因及解
                                                       是      不适用
                                                             决措施
股票上市后信息披露等相关事项的承诺。

2．吉林亚泰（集团）股份有限公司关于 2012 年非公开
                                                       是     不适用
发行新增股份自愿锁定的承诺

3．吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托有限责
                                                       是     不适用
任公司关于避免同业竞争的承诺

4. 吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托有限责
                                                       是     不适用
任公司关于减少及规范关联交易的承诺

5. 吉林亚泰（集团）股份有限公司 关于避免占用资金
                                                       是     不适用
的承诺
6. 在公司开展配股工作期间，公司董事、高级管理人员
作出的关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报       是     不适用

有关事项的承诺
 四、其他事项


报告事项              说 明

1.保荐代表人变更及 无
其理由 报告期内，保荐机构保荐的东北证券股份有限公司收到的监管措施
                   及整改情况如下：
会和本所对保荐机构     1. 2016 年 5 月 16 日，公司收到中国证监会吉林监管局《关于对
或者其保荐的公司采 东北证券股份有限公司双辽辽河路证券营业部采取出具警示函措施
                   的决定》，公司双辽辽河路证券营业部因停电导致信息系统设备于
取监管措施的事项及 2016 年 4 月 8 日 9:59-11:25 时间段无法正常运行，影响了投资者现
整改情况           场交易且未按照规定履行报告义务，对公司双辽辽河路证券营业部
                   采取出具警示函的监督管理措施。
                       公司对此高度重视，仔细分析问题原因，按照监管要求制定整
                   改措施，对存在的问题进行了有针对性的整改，并形成书面整改报
                   告报送中国证监会吉林监管局。
                       2.2016 年 12 月 12 日，公司收到中国证监会湖南监管局《关于
                   对东北证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部采取责令改正并
                   暂停开展代销金融产品业务行政监管措施的决定》，指出公司长沙芙
                   蓉中路证券营业部存在以下问题：一是营业部业务合同文本与重要
                   空白凭证的保管、领用未实行双人负责制，部分重要合同无领用登
                   记记录。二是营业部针对部分代销金融产品未组织培训，营销人员
                   对公司金融产品的信息了解不全。三是营业部前员工李蒙涉嫌合同
                   诈骗犯罪，部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券股份有限
                   公司自主发行或代销的金融产品，内部岗位制衡失效。四是营业部
                   对李蒙涉嫌合同诈骗犯罪一事未及时向湖南证监局报告。对公司长
                   沙芙蓉中路证券营业部采取责令限期改正、暂停开展代销金融产品
                   业务 6 个月的监督管理措施。
                     公司对此高度重视，在认真分析、排查的基础上，针对监管部门
                   指出的问题进行积极整改落实，并形成书面整改报告报送中国证监
                   会湖南监管局。此外，长沙市公安局经侦部门已对公司长沙芙蓉中
                   路证券营业部前员工李蒙涉嫌合同诈骗行为刑事立案，目前仍处在
                   刑事侦查阶段。

3.其他需要报告的重 无
大事项
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司 2016 年
度保荐工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
               苏   北           杨   伟




                                           保荐机构：东吴证券股份有限公司


                                                       年      月      日