2016 年度董事薪酬及考核情况专项说明




                 东北证券股份有限公司
       2016 年度董事薪酬及考核情况专项说明


    根据《证券公司治理准则》、《东北证券股份有限公司章程》及《东

北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度》的相关规定，

现将公司 2016 年度董事薪酬及考核情况说明如下：

    一、2016 年度公司董事薪酬发放情况

    公司董事薪酬由津贴和其他薪酬构成。津贴向全体董事按月发

放。内部董事依其在公司所担任的具体职务，按照公司相关薪酬与考

核制度确定其他薪酬。

    二、2016 年度董事考核情况

    （一）董事履职情况

    2016 年度，公司共召开董事会会议 14 次，审议通过议案 55 项。

公司各位董事通过认真积极地出席现场会议和参加通讯表决会议，参

与公司董事会对于涉及公司重大投资、融资、关联交易等重大事项的

决策。因出差不能亲自参加会议的董事，也会通过邮件、电话的形式

谨慎详实地了解会议议案及背景信息，明确表明立场、做出判断，并

且在会前及时地依照法定程序出具授权委托书，委托其他参会董事代

为出席会议进行表决，不存在任何缺席会议的情况。各位董事始终秉

持忠实认真、谨慎勤勉的履职原则，切实地践行和诠释了尽职尽责，

为公司董事会的科学决策以及公司的稳健发展贡献了力量。通过修订

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完善《章程》、《监事会议事规则》、《全面风险管理制度》等基本制度，

选举董事长、董事、专门委员会委员，调整和优化部门设置等，优化

公司治理；通过发掘多元化融资渠道，推进公司再融资，增强公司的

资金实力；通过加强公司对外投资，增设营业网点，进一步扩大和完

善公司业务体系，增强公司的赢利能力和竞争力；通过加强合规管理、

关注风险控制，健全公司风险合规管理体制、机制，识别和控制经营

风险，推进公司依法合规经营；通过坚持以投资者需求为导向，进行

真实、准确、完整、及时的信息披露，搭建与投资者进行有效沟通的

多渠道、多方式、多资源的交流平台，提升公司信息披露水平。

    2016 年度，公司董事会共召开各专门委员会会议 21 次，共审议

议案 27 项，各位董事以自身的专业知识背景为支撑，为公司经营决

策提供专业指导意见，有效保证了公司规范、稳健的运作和发展。

    2016 年度，公司独立董事严格按照法律法规以及内部制度的相

关要求，积极参加股东大会、董事会和董事会专门委员会会议，全面

监督公司经营决策，忠实勤勉地履行职责，在公司对外担保，重大

关联交易，募集资金存放与使用情况，内部控制、合规管理、风险

控制以及涉及到中小股东权益事项等重大事项上，发表独立意见 16

次，为董事会决策的科学性做出了贡献。

    2016 年度，公司共召开股东大会 5 次，董事会提交股东大会审

议议案 23 项。公司各位董事积极出席股东大会，依法如实地回复股

东对会议审议事项的询问，虚心接受股东对公司经营发展的建议和意

见，使股东切实享受到公司对于保障公司及股东利益实现的重视。

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    （二）董事考核情况

    2016 年度，公司各位董事忠实勤勉地履行职责，认真地行使股

东及公司赋予的权利，及时了解和掌握公司组织架构、经营发展、合

规管理、风险控制、信息披露等情况，有力推动和促进公司业务转型

和创新，保障了公司持续、快速、健康发展。

    2016 年度各位董事未发生违法违规行为，未发生《公司章程》

及《公司董事、监事薪酬考核与管理制度》中的禁止行为。

    2016 年度，公司董事认真参加历次董事会和历次股东大会，从

无任何缺席情况发生。各位董事亲自出席会议行使表决权的平均比率

高达 89%，委托他人代为出席会议并代为行使表决权的平均比率为

11%。

    特此说明。




                                 东北证券股份有限公司董事会

                                   二〇一七年四月二十七日




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