证券代码:000686           证券简称:东北证券           公告编号:2018-033




                    东北证券股份有限公司

   第九届董事会 2018 年第三次临时会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、董事会会议召开情况

    1.公司于 2018 年 7 月 27 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开
东北证券股份有限公司第九届董事会 2018 年第三次临时会议的通知》。

    2.东北证券股份有限公司第九届董事会 2018 年第三次临时会议于 2018 年 7
月 30 日以通讯表决的方式召开。

    3.本次会议应参加表决的董事 13 人，实际参加表决的董事 13 人。

    4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定。

    二、董事会会议审议情况

    本次会议以记名投票的方式审议并通过了《关于聘任公司副总裁的议案》
    经公司总裁提名，董事会同意聘任王天文先生、李雪飞先生为公司副总裁，
任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
    公司独立董事对公司聘任副总裁发表如下独立意见：
    （一）公司副总裁候选人的聘任程序符合有关法律、法规和《公司章程》的
规定。
    （二）公司副总裁候选人王天文先生、李雪飞先生符合《公司法》、《证券公
司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律、法规和《公司章程》

                                   1
规定的相应任职资格条件，并已经取得了中国证监会认可的证券公司高级管理人
员任职资格，未被中国证监会确定为市场禁入者，亦没有禁入尚未解除的情况。
    （三）同意聘任王天文先生、李雪飞先生为公司副总裁。
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

    三、备查文件

    经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。



    特此公告。




    附件：王天文先生、李雪飞先生简历




                                       东北证券股份有限公司董事会

                                            二○一八年七月三十一日




                                   2
附件：王天文先生、李雪飞先生简历
    王天文先生，1969 年 10 月出生，中共党员，大学本科。曾任东北证券有限
责任公司延吉证券营业部副总经理（主持工作）、总经理、稽核审计部总经理、
财务部总经理；东北证券股份有限公司稽核审计部总经理。现任东北证券股份有
限公司财务总监，东证融达投资有限公司财务总监。
    王天文先生不存在不得提名为副总裁的情形，没有受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所纪律处分，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉
嫌违法违规被中国证监会立案稽查的行为，与持有公司 5%以上股份的股东、公
司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信
被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》
及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
    李雪飞先生，1972 年 3 月出生，中共党员，硕士。曾任吉林建设开发集团
公司党委文书；吉林省国际信托投资公司职员；华泰证券股份有限公司长春同志
街营业部（原银河证券长春同志街营业部、原亚洲证券长春同志街营业部）交易
部经理、总经理助理；东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部、同志街
第三证券营业部总经理，营销管理部、客户服务部总经理；东北证券股份有限公
司职工监事、机构业务部总经理，东证融达投资有限公司董事。现任东北证券股
份有限公司总裁助理，经纪业务发展与管理委员会副主任，金融产品部总经理，
东证融汇证券资产管理有限公司董事。
    李雪飞先生不存在不得提名为副总裁的情形，没有受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所纪律处分，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉
嫌违法违规被中国证监会立案稽查的行为，与持有公司 5%以上股份的股东、公
司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信
被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》
及交易所其他相关规定等要求的任职资格。




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