东北证券股份有限公司独立董事

对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见



    根据相关监管要求，作为东北证券股份有限公司（以下简称“公

司”）的独立董事，我们对 2018 年上半年公司股东及其他关联方占用

公司资金、公司对外担保情况进行了认真的了解和核查，并出具以下

说明及独立意见：

    （一）报告期内，公司不存在股东及其他关联方占用公司资金的

情况，也不存在以前期间发生但延续到报告期内的股东及其他关联方

占用公司资金的情况；

    （二）报告期内，公司不存在为公司股东、股东的控股子公司、

股东的附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单

位或个人提供担保的情况；

    （三）2016 年 9 月 9 日，经公司第八届董事会 2016 年第十次临

时会议审议通过，同意公司向东证融汇证券资产管理有限公司（以下

简称“东证融汇”）提供不超过 8 亿元人民币（含 8 亿元人民币）的

净资本担保承诺，根据东证融汇资本情况分期实施，以保证东证融汇

风险控制指标符合监管要求；上述净资本担保承诺的期限自本次董事

会审议通过之日起至东证融汇净资本持续满足监管部门相关要求为

止；授权公司经理层根据监管规定和东证融汇的实际需要，办理净资

本担保承诺的具体事宜。经中国证监会《关于东北证券为东证融汇提
供净资本担保承诺事项的复函》（机构部函[2016]2283 号）批准，报

告期内公司向全资子公司东证融汇提供了 8 亿元净资本担保承诺，在

东证融汇开展业务需要现金支持时，公司无条件在担保额度内为其提

供现金。

    除上述对子公司担保事项外，公司未发生其他对外担保事项,也

无任何其他形式的对外担保，无以前期间发生但延续到报告期的对外

担保事项。



    独立董事： 宋白   贺强   龙虹   杜婕   季丰




                                      2018 年 8 月 16 日