股票代码：000686             股票简称：东北证券        公告编号：2018-057



                      东北证券股份有限公司
               第九届董事会第八次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



       一、董事会会议召开情况
    1.公司于 2018 年 10 月 19 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召
开东北证券股份有限公司第九届董事会第八次会议的通知》。
    2.东北证券股份有限公司第九届董事会第八次会议于 2018 年 10 月 29 日以
通讯表决的方式召开。
       3.会议应出席董事（含独立董事）13 人，实际参加表决的董事 13 人。
    4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定。

       二、会议审议通过以下议案

       1.审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》
       表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
       2.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司行政办公管理制度>的议
案》
    根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公
司行政办公管理制度》进行修订。
       表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
       3.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司融资融券业务管理制度>
的议案》
       为落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》关于“明确内控
部门职责划分”的要求，结合公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公

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司董事会同意对《公司融资融券业务管理制度》相关条款进行修订。
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
       4.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司信息技术管理制度>的议
案》
    根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，结合公司信息技术部的
实际工作情况，公司董事会同意对《公司信息技术管理制度》相关条款进行修订。
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
       5.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司投资、担保、融资管理制
度>的议案》
       根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公
司投资、担保、融资管理制度》相关条款进行修订。
       表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
       6.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司社会责任制度>的议案》
    根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公
司社会责任制度》相关条款进行修订。
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
       7.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司证券自营业务管理制度>
的议案》
       根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公
司证券自营业务管理制度》相关条款进行修订。
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
       8.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司证券投资咨询业务管理制
度>的议案》
       根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公
司证券投资咨询业务管理制度》相关条款进行修订。
       表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
       9.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司股指期货自营投资业务管
理制度>的议案》
       根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公


                                      2
司股指期货自营投资业务管理制度》相关条款进行修订。
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    10.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司证券经纪业务管理制度>
的议案》
    为满足公司经纪业务发展需要，公司董事会同意对《公司证券经纪业务管理
制度》相关条款进行修订。
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    11.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司内部稽核审计制度>的议
案》
    为落实监管机构要求，结合公司稽核审计工作职责调整情况，公司董事会同
意对《公司内部稽核审计制度》相关条款进行修订。
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

       三、备查文件

       1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
    2.《东北证券股份有限公司 2018 年第三季度报告全文》、《东北证券股份有
限公司行政办公管理制度及其他相关制度修订对照表》与本公告同日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露。
    3.深交所要求的其他文件。




    特此公告。




                                          东北证券股份有限公司董事会

                                             二○一八年十月三十日




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