股票代码：000686          股票简称：东北证券         公告编号：2019-024



                    东北证券股份有限公司
                       关于关联交易的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、关联交易概述
    1.概述
    （1）本次交易方：东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公
司”）与银华基金管理股份有限公司（以下简称“银华基金”）。
    （2）本次交易标的：银华基金租赁东北证券交易席位、东北证券代销银华
基金金融产品。
    2.交易各方关联关系
    （1）银华基金为公司的参股公司，公司持有其18.90%的股份，公司董事长
李福春先生任银华基金董事。
    （2）本次交易构成关联交易。
    3.根据《东北证券股份有限公司关联交易管理制度》的规定，公司于2019
年4月9日召开第九届董事会第九次会议审议通过了《关于公司2018年关联交易及
预计2019年关联交易的议案》，公司董事长李福春先生回避表决。本次关联交易
将提交公司2018年度股东大会审议。
    4.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组，以及不需要经过有关部门批准。

    二、关联方基本情况
    银华基金为公司的参股公司，公司持有其18.90%的股份，公司董事长李福春
先生任银华基金董事。
    银华基金成立于 2001 年 5 月 28 日，注册资本 222,200,000 元。截至 2018


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年 12 月 31 日，银华基金总资产 3,360,707,297.87 元，归属于母公司净资产
2,385,299,800.04 元；2018 年，实现营业收入 1,709,278,568.16 元，营业利润
536,854,091.24 元，净利润 397,450,788.83 元。

    三、交易的定价政策及定价依据
    席位租赁费用及代销金融产品收入参照行业惯例执行，采用市场定价原则。

    四、交易目的和对上市公司的影响
    1.上述日常关联交易，系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，
并将为公司带来合理的收益；
    2.上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市
场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与
关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损
害公司权益的情形；
    3.上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易
而对关联人形成依赖。

    五、本次关联交易的金额
    2018年，公司通过向银华基金出租交易席位取得租赁收入7,179,879.67元，
代理销售金融产品取得劳务收入310,407.46元。
    2019年，公司拟继续向银华基金出租交易席位，产生的交易佣金金额尚无法
预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得的收入以实际发生数
计算。

    六、独立董事独立意见
    公司独立董事认真审阅了上述关联交易相关资料，并发表独立意见如下：
    上述关联交易符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《公司
关联交易制度》的规定，已经公司管理层充分论证和谨慎决策，不存在损害公司
及其他股东利益的情形。
    公司独立董事同意将上述关联交易提交给公司董事会审议。

    七、备查文件
    1．公司第九届董事会第九次会议决议；

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2．公司独立董事的独立意见。


特此公告。




                                  东北证券股份有限公司董事会

                                     二○一九年四月十一日




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