2018 年度董事薪酬及考核情况专项说明




                东北证券股份有限公司
       2018 年度董事薪酬及考核情况专项说明


    根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《公司章程》及《公
司董事、监事薪酬与考核管理制度》的相关规定，结合公司实
际情况，现将公司 2018 年度董事薪酬及考核情况说明如下：
    一、2018 年度公司董事薪酬发放情况
    公司董事薪酬由津贴和其他薪酬构成。董事津贴金额由股
东大会确定，每人每年 120,000 元人民币（含税），由公司按
月平均发放，并代扣代缴个人所得税。
    公司内部董事依其在公司所担任的具体职务，按照公司相
关薪酬与考核制度确定其他薪酬并发放。
    2018 年度公司董事薪酬发放具体情况详见公司 2018 年年
度报告“第八节、董事、监事、高级管理人员和员工情况-四、
董事、监事、高级管理人员报酬情况”部分内容。
    二、2018 年度董事考核情况
    （一）董事履职情况
    2018 年，公司召开董事会会议 10 次，其中定期会议 4 次，
临时会议 6 次，共审议议案 45 项，包括审议公司定期报告及
其相关议案 19 项，审议修订公司制度等议案 12 项，审议公司
聘任高管等议案 1 项，审议新设营业网点及升级营业部为分公
司议案 3 项，以及审议聘任年度审计机构等其他重大事项议案
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10 项；公司各位董事均严格遵守相关法律法规，亲自或以授
权委托形式出席会议，充分了解信息，认真审阅议案，审慎做
出判断，对公司各重大事项进行了科学有效的决策，并提出了
很多有建设性、可操作性的建议。公司全体董事认真、勤勉的
履行了股东大会和《公司章程》赋予的职权，切实有效的促进
了公司治理水平的不断提升，强化了公司内部控制、合规管理
及风险管控能力，并保障了公司各项业务的平稳、有序开展。
    2018 年，公司董事会下设的四个专门委员会共审议议案
20 项，各位委员各司其职，对公司提交董事会的相关重大事
项进行充分审议，并从其专业角度为公司经营决策提供专业指
导，为提高董事会的议事效率与决策质量提供了重要保障。
    2018 年，公司独立董事积极参加股东大会、董事会和董
事会专门委员会会议，并针对聘任高级管理人员、利润分配、
关联交易、会计政策变更、聘任审计机构等可能影响中小股东
权益的重大事项进行了审议并发表独立意见。公司独立董事在
作出判断时，能够做到独立、客观，不受公司主要股东和其他
与公司存在利害关系的单位、个人的影响，认真履行职责，维
护了公司整体利益，切实保障了中小股东的合法权益。
    2018 年，公司共召开股东大会 2 次，审议董事会提交的
议案 9 项。公司各位董事积极出席会议，向股东如实汇报公司
的财务状况、经营情况和重大事项，及时回复股东问询，认真
听取股东对公司提出的意见及建议，并积极组织研究、落实，
使股东切实享受到公司对于保障公司及股东权益的重视。
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    （二）董事考核情况
    2018 年，公司各位董事认真参加历次董事会会议并积极
出席股东大会，亲自出席董事会会议并行使表决权的情况占比
93%，委托他人代为出席董事会会议并代为行使表决权的情况
占比 7%。各位董事均忠实勤勉地履行公司和股东赋予的权利，
关心公司发展，关注股东权益，及时了解和掌握公司的战略规
划、业务开展、合规管理、风险控制和信息披露等重要工作情
况，持续跟踪和监督各项决议的落实与实施，为公司平稳、持
续、健康发展贡献了重要力量。
    报告期内，公司全体董事未发生违法违规行为，未发生《公
司章程》及《公司董事、监事薪酬与考核管理制度》中的禁止
行为，未发生因个人未能勤勉尽责导致公司遭受重大经济、声
誉损失或导致公司发生重大违法违纪行为或重大风险的情况，
未发生违反法律、行政法规或其他监管规定的情况，未发生公
司董事会认定的严重违反公司有关规定的情况，未发生损害公
司及股东利益的情况。
    特此说明。




                               东北证券股份有限公司董事会
                                  二〇一九年四月九日




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