2018 年度监事薪酬及考核情况专项说明




               东北证券股份有限公司
      2018 年度监事薪酬及考核情况专项说明


    根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理
准则》、《公司章程》及《公司董事、监事薪酬与考核管理制
度》的相关规定，结合公司实际情况，现将公司 2018 年度
监事薪酬及考核情况说明如下：
    一、2018 年度公司监事薪酬发放情况
    公司监事薪酬由津贴和其他薪酬构成。监事津贴金额由
股东大会确定，每人每年 72,000 元人民币（含税），由公司
按月平均发放，并代扣代缴个人所得税。
    公司专职监事长及职工监事依其在公司所担任的具体
职务，按照公司相关薪酬与考核制度确定其他薪酬。非职工
监事不在公司领取除津贴以外的其他薪酬。
    2018 年度公司监事薪酬发放具体情况详见公司 2018 年
年度报告“第八节、董事、监事、高级管理人员和员工情况
-四、董事、监事、高级管理人员报酬情况”部分内容。
    二、2018 年度监事考核情况
    （一）监事履职情况
    2018 年，公司共召开监事会 4 次，均为定期会议；共审
议议案 8 项，包括审议公司定期报告及相关议案 7 项，审议

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会计政策变更的议案 1 项。公司各位监事均严格遵守相关法
律法规，亲自或以授权委托形式出席会议，认真审阅议案，
对公司经营情况、财务状况、内部控制执行情况及公司董事、
高级管理人员履行职责的合法、合规性等进行监督和审查，
有效保障了公司的规范运作。
    2018 年，公司共召开 2 次股东大会，各位监事均积极出
席股东大会，认真听取相关议案和股东的问询，并监督股东
大会决议的落实情况，切实维护了股东的合法权益。
    2018 年，公司共召开 10 次董事会，包括 2 次现场会议
和 8 次通讯会议。各位监事均积极列席现场召开的董事会会
议，监督董事会议事和决策流程，持续跟踪董事会决议的落
实情况，切实促进了公司的科学决策和规范运作。
    （二）监事考核情况
    2018 年，公司各位监事认真参加历次监事会会议并积极
出席股东大会，亲自出席监事会会议并行使表决权的情况占
比 97%，委托他人代为出席监事会会议并代为行使表决权的
情况占比 3%。各位监事本着对股东大会负责的原则，实事求
是、诚信勤勉、依法办事，对公司的规范运作进行及时有效
的监督，切实保障了公司及全体股东的合法权益。
    报告期内，公司全体监事未发生《公司章程》及《公司
董事、监事薪酬与考核管理制度》中的禁止行为，未发生因
个人未能勤勉尽责导致公司遭受重大经济、声誉损失或导致

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公司发生重大违法违纪或重大风险的情况，未发生违反法律、
行政法规或其他监管规定的情况，未发生公司监事会认定的
严重违反公司有关规定的情况，未发生损害公司及股东利益
的情况。
   特此说明。




                        东北证券股份有限公司监事会
                             二〇一九年四月九日




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