东北证券股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
中准会计师事务所（特殊普通合伙）
Zhongzhun Certified Public Accountants
(电话)TEL: (010)88356126
(传真)FAX: (010)88354837
(邮编)POSTCODE: 100044
(地址)ADDRESS: 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
中准会计师事务所（特殊普通合伙）
Zhongzhun Certified Public Accountants
关于东北证券股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的
鉴证报告
中 准 专 字 [2019] 2031 号
东北证券股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券公司”）
截至 2018 年 12 月 31 日止的募集资金存放与使用情况的专项报告进行了鉴证。
一、董事会的责任
按照 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所
上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况
的专项报告格式》 (或者《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
及相关格式指引）的要求编制《募集资金存放与使用情况专项报告》，并保证其
内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是东北证券
公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对该专项报告发表鉴证意见。我们
按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审
阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证
工作，以对募集资金存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保
证。在鉴证过程中，我们结合东北证券公司的实际情况，实施了审慎调查以及
我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理
1
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
的基础。
三、鉴证意见
我们认为，东北证券公司的《募集资金存放与使用情况专项报告》已经按
照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公
司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项
报告格式》 (或者《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相
关格式指引）的要求编制，在所有重大方面公允反映了东北证券公司 2018 年
度募集资金的存放和使用情况。
四、报告使用范围说明
本报告仅供东北证券公司 2018 年度报告披露之目的使用，不得用作任何
其他目的。我们同意将本报告作为东北证券公司年度报告的必备文件，随其他
文件一起报送并对外披露。
附送件：东北证券股份有限公司关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的
专项报告
中 准 会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 支力
（项目合伙人）
中国北京 中国注册会计师： 赵幻彤
二〇一九年四月九日
主题词： 东北证券股份有限公司 募集 资金 使 用 鉴证报告
地址：北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 邮编：100044 电话：010-88356126
Add: 4th Floor，No.22，Shouti South Road, Haidian District, Beijing Postal code: 100044 Tel: 010-88356126
2
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的
专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2015年面向合格投资者公开发行公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2122号文《关于核准
东北证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》核
准，公司于2015年11月25日完成发行18亿元公司债券，3+2年期，票
面利率为4.00%。本次发行募集资金总额为1,800,000,000.00元，扣
除发行费用后，募集资金余额为1,794,000,000.00元。中准会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司本次发行公司债券募集资金到账情况进
行了审验，并出具了中准验字[2015]1154号《关于东北证券股份有限
公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金净额验资报
告》。
截至2018年12月31日，募集资金1,794,000,000.00元已使用完
毕。报告期内，募集资金专户期初余额95,853.77元，账户利息收入
21,299.95元，账户管理支出60.00元，募集资金专户期末余额为
117,093.72元。
（二）2016年非公开发行债券（次级债券）
2016年9月30日，公司收到深圳证券交易所《关于东北证券股份
3
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
有限公司2016年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》
（深证函[2016]662号），对公司申请确认发行面值不超过50亿元人
民币的2016年证券公司次级债券符合深交所转让条件无异议，无异议
函自出具之日起12个月内有效。
公司于2016年10月26日完成东北证券股份有限公司2016年证券
公司次级债券（第一期）的资金募集，债券发行规模为20亿元、发行
期限为3年期、票面利率为3.58%。
公司于2016年11月23日完成东北证券股份有限公司2016年证券
公司次级债券（第二期）的资金募集，债券发行规模为30亿元、发行
期限为5年期、票面利率为3.90%。
截至2018年12月31日，募集资金5,000,000,000.00元已使用完
毕。报告期内，募集资金专户期初余额291,869.47元，账户利息收入
67,428.98元，账户手续费支出10,226.00元，募集资金专户期末余额
为349,072.45元。
（三）2017年非公开发行债券（次级债券）
2017年2月23日，公司收到深圳证券交易所《关于东北证券股份
有限公司2017年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》
（深证函[2017]68号），对公司申请确认发行额度不超过60亿元人民
币的证券公司次级债券符合深交所转让条件无异议，无异议函自出具
之日起12个月内有效。
公司于2017年4月14日完成东北证券股份有限公司2017年证券公
司次级债券（第一期）的资金募集，债券发行规模为20亿元、发行期
4
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
限为3年期、票面利率为5.15%。
截至2018年12月31日，募集资金2,000,000,000.00元已使用完
毕。报告期内，募集资金专户期初余额350,370.51元，使用募集资金
1,000.00元，账户利息收入8,060.05元，账户手续费支出5,350.00
元，募集资金专户期末余额为352,080.56元。
（四）2017年非公开发行债券（短期公司债券）
2016年12月8日，公司收到深圳证券交易所《关于东北证券股份
有限公司2017年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异
议函》（深证函[2016]798号）文件，对公司申请确认发行额度不超
过净资本60%的证券公司短期公司债券符合深交所转让条件无异议，
无异议函自出具之日起12个月内有效。
公司于2017年5月15日完成东北证券股份有限公司2017年证券公
司短期公司债券(第二期)的资金募集，债券发行规模为12亿元、发行
期限为340天、票面利率为5.20%。
公司于2018年4月20日完成东北证券股份有限公司2017年证券公
司短 期 公司 债 券 ( 第二 期 ) 的兑 付兑 息 工作 ， 本期 债 券兑 付 本金
1,200,000,000.00元，兑付利息58,126,080.00元，兑付本息合计
1,258,126,080.00元，兑付手续费62,906.30元。
截至2018年12月31日，募集资金1,200,000,000.00元已使用完
毕。报告期内，募集资金专户期初余额0.00元，报告期内账户本息兑
付过程中产生利息收入70,456.32元，转账手续费支出200.00元。募
集资金专项账户已于2018年9月14日完成销户工作，销户时账户余额
5
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
70,375.76元为账户结息，已全部划入公司账户。
（五）2018年非公开发行公司债券
2018年1月，公司收到深圳证券交易所《关于东北证券股份有限
公司2018年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》
（深证函[2018]1号），对公司申请确认发行额度不超过60亿元人民
币的非公开发行公司债券符合深交所转让条件无异议，无异议函自出
具之日起12个月内有效。
公司于2018年1月23日完成东北证券股份有限公司2018年非公开
发行公司债券（第一期）的资金募集，债券发行规模为30亿元、发行
期限为3年期、票面利率为6.10%。
截至2018年12月31日，募集资金3,000,000,000.00元已使用完
毕。募集资金专户存入资金3,000,000,000.00元，报告期内，募集资
金专户使用募集资金3,000,000,000.00元，账户利息收入234,752.66
元，账户业务收费400.00元，募集资金专户期末余额为234,352.66
元。
（六）2018年非公开发行债券（短期公司债券）
2017年12月22日，公司收到深圳证券交易所《关于东北证券股份
有限公司2018年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异
议函》（深证函[2017]695号）文件，对公司申请确认发行额度不超
过净资本60%的证券公司短期公司债券符合深交所转让条件无异议，
无异议函自出具之日起12个月内有效。
公司于2018年8月13日完成东北证券股份有限公司2018年证券公
6
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
司短期公司债券(第一期)的资金募集，债券发行规模为15亿元、发行
期限为365天、票面利率为4.48%。
截至2018年12月31日，募集资金1,500,000,000.00元已使用完
毕。报告期内，募集资金专户存入资金1,500,000,000.00元，募集资
金专户使用资金1,500,000,000.00元，募集资金专户期末余额为0.00
元。
（七）2018年面向合格投资者公开发行公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1299号文《关于核准
东北证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》核
准，公司于2018年10月19日发行完成25亿元公司债券，3年期，票面
利率为4.50%。本次发行募集资金总额为2,500,000,000.00元，扣除
发行费用后，募集资金余额为2,493,000,000.00元。中准会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司本次发行公司债券募集资金到账情况进行
了审验，并出具了中准验字[2018]2049号《关于东北证券股份有限公
司2018年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金实收情况验资
报告》。
截至2018年12月31日，募集资金2,493,000,000.00元已使用完
毕。报告期内，募集资金专户存入资金2,493,000,000.00元，募集资
金专户使用资金2,493,000,000.00元，账户利息收入506,909.99元，
募集资金专户期末余额为506,909.99元。
二、募集资金存放和管理情况
1.《募集资金使用管理制度》的制定和执行情况
7
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司制
定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金存储、使用、变更、监
督和责任追究等内容进行了明确规定，并对募集资金使用的申请、
分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求作出了明
确规定。
根据《募集资金使用管理制度》的规定，公司对募集资金实行
专户存储，于 2015 年 11 月 26 日与 2015 年面向合格投资者公开发
行公司债券募集资金专户所在兴业银行股份有限公司长春分行及受
托管理人东吴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，
分别于 2016 年 11 月 14 日、2016 年 12 月 12 日与 2016 年证券公司
次级债券（第一期）、2016 年证券公司次级债券（第二期）募集资金
专户所在中国建设银行股份有限公司长春西安大路支行及受托管理
人恒泰证券股份有限公司签订了《募集资金三方服务与监督协议》;
于 2017 年 4 月 21 日与 2017 年证券公司次级债券（第一期）募集资
金专户所在交通银行股份有限公司吉林省分行营业部及受托管理人
东莞证券股份有限公司签订了《募集资金三方服务与监督协议》；于
2017 年 5 月 24 日与 2017 年证券公司短期公司债券（第二期）募集
资金专户所在招商银行股份有限公司长春分行及受托管理人开源证
券股份有限公司签订了《募集资金三方服务与监管协议》；于 2018
年 1 月 15 日与 2018 年非公开发行公司债券（第一期）募集资金专
户所在招商银行股份有限公司长春分行及受托管理人东莞证券股份
有限公司签订了《募集资金专项账户监管协议》；于 2018 年 5 月 22
8
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
日与 2018 年证券公司短期公司债券（第一期）募集资金专户所在的
盛京银行股份有限公司长春自由大路支行及受托管理人东莞证券股
份有限公司签订了《募集资金三方服务与监管协议》；于 2018 年 10
月 23 日与 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金专户
所在兴业银行股份有限公司长春分行及受托管理人东吴证券股份有
限公司签订了《募集资金三方服务与监督协议》。本公司对募集资金
的使用严格履行内部审批程序，确保专款专用，2018 年度协议执行
情况良好。
2.募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
签订三方监管协 到账时 报告期末
开户银行 银行账号
议的时间 存放金额 存放余额
2015年面向合格投资者公开发行公司债券
兴业银行股份有限公司
581020100100602013 2015年11月26日 1,794,000,000.00 117,093.72
长春分行
2016年证券公司次级债券
中国建设银行股份有限公 2016年11月14日
22050145010009330027 5,000,000,000.00 349,072.45
司长春西安大路支行 2016年12月12日
2017年证券公司次级债券（第一期）
交通银行股份有限公司
221000603011703312494 2017年4月21日 2,000,000,000.00 352,080.56
吉林省分行营业部
2017年证券公司短期公司债券（第二期）
招商银行股份有限公司
755914343810558 2017年5月24日 1,200,000,000.00 0.00
长春分行营业部
2018年非公开发行公司债券（第一期）
9
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
招商银行股份有限公司
755914343810223 2018年1月15日 3,000,000,000.00 234,352.66
长春分行
2018年证券公司短期公司债券（第一期）
盛京银行股份有限公司长
121212010500000101 2018年5月22日 1,500,000,000.00 0.00
春自由大路支行
2018年面向合格投资者公开发行公司债券
兴业银行股份有限公司
581020100100812172 2018年10月23日 2,493,000,000.00 506,909.99
长春分行
合计 16,987,000,000.00 1,559,509.38
以上募集资金专户仅用于债券募集资金的存储和使用，未用作
其他用途。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1.募集资金投资项目资金使用情况
募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照
表》。
因募集资金的使用投入与公司各项业务发展的非募集资金使用
投入之间存在有机联系，难以单独核算效益。
2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。
3.募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金置换情况。
4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5.节余募集资金使用情况
10
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
截至报告期末，公司不存在节余募集资金的情况。
6.超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
7.尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2018 年 12 月 31 日，2015 年面向合格投资者公开发行公司
债券募集资金已使用完毕，募集资金账户余额 117,093.72 元均为公
司募集资金存款利息收入；2016 年证券公司次级债券募集资金已使
用完毕，募集资金账户余额 349,072.45 元均为募集资金存款利息收
入；2017 年证券公司次级债券（第一期）募集资金已使用完毕，募
集资金账户余额 352,080.56 元均为募集资金存款利息收入；2018
年非公开发行公司债券（第一期）募集资金已使用完毕，募集资金
账户余额 234,352.66 元均为募集资金存款利息收入； 2018 年面向
合格投资者公开发行公司债券募集资金已使用完毕，募集资金账户
余额 506,909.99 元均为募集资金存款利息收入。
8.募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资
金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
11
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易
所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》、《公司债券发行与交易管
理办法》及《东北证券股份有限公司募集资金使用管理制度》等有关
规定存放、使用及管理募集资金，并及时、真实、准确、完整地对募
集资金使用相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告已经公司董事会于 2019 年 4 月 9 日批准报出。
附件：募集资金使用情况对照表
东北证券股份有限公司董事会
二〇一九年四月九日
12
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
附件：募集资金使用情况对照表
1、2015年面向合格投资者公开发行公司债券
单位：万元
本年度投
募集资金总额 179,400.00 入募集资 0.00
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 - 入募集资 179,400.36
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末 项目达 本年度 是否达 项目可
更 项 目 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 投资进度 到预定 实现的 到预计 行性是
承诺投资项目和超募资金投向 （含部分 （2） （%） 可使用 效益 效益 否发生
变更） （3）=（2） 状 态 日 重大变
/（1） 期 化
承诺投资项目
2015 年公司债：
补充公司营运资金，具体投向为：（1）证券自营
否 179,400.00 179,411.71 0.00 179,400.36 99.99 不适用 不适用 不适用 否
业务；（2）资本中介型业务；（3）其他创新型业
务。
承诺投资项目小计 否 179,400.00 179,411.71 0.00 179,400.36 99.99 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 179,400.00 179,411.71 0.00 179,400.36 99.99 不适用 不适用 不适用 否
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用
体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司不存在节余募集资金的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2018 年度末，募集资金 179,400.00 万元已使用完毕，募集资金账户余额 11.71 万元为募集资金存款利息收入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：上述“调整后投资总额”中包含公司债资金专户中募集资金产生的利息，合计 11.71 万元。
2、2016年证券公司次级债券
单位：万元
本年度投
募集资金总额 500,000.00 入募集资 0.00
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 - 入募集资 500,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末 项目达 本年度 是否达 项目可
更 项 目 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 投资进度 到预定 实现的 到预计 行性是
承诺投资项目和超募资金投向 （含部分 （2） （%） 可使用 效益 效益 否发生
变更） （3）=（2） 状 态 日 重大变
/（1） 期 化
14
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
承诺投资项目
2016 年证券公司次级债券用于：
（1）补充公司营运资金；（2）满足开展融资融券、
否 500,000.00 500,034.91 0.00 500,000.00 99.99 不适用 不适用 不适用 否
股票质押式回购等创新业务；（3）投资固定收益
类产品；（4）公司日常经营管理的资金需求。
承诺投资项目小计 否 500,000.00 500,034.91 0.00 500,000.00 99.99 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 500,000.00 500,034.91 0.00 500,000.00 99.99 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用
体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 公司不存在节余募集资金的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2018 年度末，募集资金 500,000.00 万元已使用完毕，募集资金账户余额 34.91 万元为募集资金存款利息收入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：上述“调整后投资总额”中包含次级债资金专户中募集资金产生的利息 34.91 万元。
3、2017年证券公司次级债券（第一期）
15
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
单位：万元
本年度投
募集资金总额 200,000.00 入募集资 0.10
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 - 入募集资 200,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末 项目达 本年度 是否达 项目可
更 项 目 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 投资进度 到预定 实现的 到预计 行性是
承诺投资项目和超募资金投向 （含部分 （2） （%） 可使用 效益 效益 否发生
变更） （3）=（2） 状 态 日 重大变
/（1） 期 化
承诺投资项目
2017 年证券公司次级债券用于：
（1）补充公司营运资金；（2）满足开展融资融券、
否 200,000.00 200,035.21 0.10 200,000.00 99.98 不适用 不适用 不适用 否
股票质押式回购等业务需求；（3）投资固定收益
类产品；（4）公司日常经营管理的资金需求。
承诺投资项目小计 否 200,000.00 200,035.21 0.10 200,000.00 99.98 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 200,000.00 200,035.21 0.10 200,000.00 99.98 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用
体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
16
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司不存在节余募集资金的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2018 年度末，募集资金 200,000.00 万元已使用完毕，募集资金账户余额 35.21 万元为募集资金存款利息收入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：上述“调整后投资总额”中包含次级债资金专户中募集资金产生的利息 35.21 万元。
4、2017年证券公司短期公司债券（第二期）
单位：万元
本年度投
募集资金总额 120,000.00 入募集资 0.00
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 - 入募集资 120,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末 项目达 本年度 是否达 项目可
更 项 目 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 投资进度 到预定 实现的 到预计 行性是
承诺投资项目和超募资金投向 （含部分 （2） （%） 可使用 效益 效益 否发生
变更） （3）=（2） 状 态 日 重大变
/（1） 期 化
承诺投资项目
2017 年证券公司短期公司债券用于：
（1）补充公司营运资金；（2）满足开展融资融券 否 120,000.00 120,000.00 0 120,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
等业务需求；（3）投资固定收益类产品；（4）公
17
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
司日常资金需求。
承诺投资项目小计 否 120,000.00 120,000.00 0 120,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 120,000.00 120,000.00 0 120,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用
体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 公司不存在节余募集资金的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2018 年度末，募集资金 120,000.00 万元已使用完毕，募集资金账户余额为 0.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
5、2018年非公开发行公司债券（第一期）
单位：万元
本年度投
募集资金总额 300,000.00 入募集资 300,000.00
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投
300,000.00
累计变更用途的募集资金总额 - 入募集资
18
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末 项目达 本年度 是否达 项目可
更 项 目 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 投资进度 到预定 实现的 到预计 行性是
承诺投资项目和超募资金投向 （含部分 （2） （%） 可使用 效益 效益 否发生
变更） （3）=（2） 状 态 日 重大变
/（1） 期 化
承诺投资项目
2018 年非公开发行公司债券用于：
（1）补充发行人营运资金，具体用于满足开展资
本中介业务、投资固定收益类产品以及发行人日
否 300,000.00 300,023.44 300,000.00 300,000.00 99.99 不适用 不适用 不适用 否
常经营管理的资金需求；（2）用于调整发行人的
负债结构，改善发行人的财务结构，以降低发行
人的流动性风险。
承诺投资项目小计 否 300,000.00 300,023.44 300,000.00 300,000.00 99.99 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 300,000.00 300,023.44 300,000.00 300,000.00 99.99 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用
体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
19
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司不存在节余募集资金的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2018 年度末，募集资金已使用 300,000.00 万元，募集资金账户余额 23.44 万元为募集资金存款利息收入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：上述“调整后投资总额”中包含非公开发行公司债券募集资金产生的利息 23.44 万元。
6、2018年证券公司短期公司债券
单位：万元
本年度投
募集资金总额 150,000.00 入募集资 150,000.00
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 - 入募集资 150,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末 项目达 本年度 是否达 项目可
更 项 目 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 投资进度 到预定 实现的 到预计 行性是
承诺投资项目和超募资金投向 （含部分 （2） （%） 可使用 效益 效益 否发生
变更） （3）=（2） 状 态 日 重大变
/（1） 期 化
承诺投资项目
2017 年证券公司短期公司债券用于：
（1）补充公司营运资金；（2）满足开展融资融券
否 150,000.00 150,000.00 150,000.00 150,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
等业务需求；（3）投资固定收益类产品；（4）公
司日常资金需求。
承诺投资项目小计 否 150,000.00 150,000.00 150,000.00 150,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
20
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 150,000.00 150,000.00 150,000.00 150,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用
体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 公司不存在节余募集资金的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2018 年度末，募集资金 150,000.00 万元已使用完毕，募集资金账户余额为 0.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
7、2018年面向合格投资者公开发行公司债券
单位：万元
本年度投
募集资金总额 249,300.00 入募集资 249,300.00
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 - 入募集资 249,300.00
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末 项目达 本年度 是否达 项目可
承诺投资项目和超募资金投向 更 项 目 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 投资进度 到预定 实现的 到预计 行性是
（含部分 （2） （%） 可使用 效益 效益 否发生
21
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
变更） （3）=（2） 状 态 日 重大变
/（1） 期 化
承诺投资项目
2018 年公司债：
补充公司流动资金，用于公司融资融券、股票质
押式回购等信用交易业务需求、扩大权益类及固 否 249,300.00 249,350.69 249,300.00 249,300.00 99.98 不适用 不适用 不适用 否
定收益类投资规模以及发行人日常经营管理的资
金需求
承诺投资项目小计 否 249,300.00 249,350.69 249,300.00 249,300.00 99.98 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 249,300.00 249,350.69 249,300.00 249,300.00 99.98 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用
体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司不存在节余募集资金的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2018 年度末，募集资金 249,300.00 万元已使用完毕，募集资金账户余额 50.69 万元为募集资金存款利息收入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：上述“调整后投资总额”中包含公司债资金专户中产生的利息 50.69 万元。
22