2019 年第一季度报告正文
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2019-032
东北证券股份有限公司
2019 年第一季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告经公司第九届董事会第十次会议审议通过，公司 13 名董事中，实际出席会
议的董事 13 名。
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山
先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 2,275,771,875.87 945,476,451.54 140.70%
归属于上市公司股东的净利润（元） 567,906,600.98 132,905,501.51 327.30%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
566,509,601.75 125,912,383.83 349.92%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 5,432,534,138.01 534,685,880.66 916.02%
基本每股收益（元/股） 0.24 0.06 300.00%
稀释每股收益（元/股） 0.24 0.06 300.00%
加权平均净资产收益率 3.75% 0.85% 2.90%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 72,473,147,207.04 65,022,874,039.77 11.46%
归属于上市公司股东的净资产（元） 15,434,700,048.12 15,035,425,060.52 2.66%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,340,452,915
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用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2426
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益 -321,600.49
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
508,789.81
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,672,342.57
小 计 1,859,531.89
减：非经常性损益的所得税影响数 464,882.97
扣除所得税影响后的非经常性损益 1,394,648.92
其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 1,396,999.23
归属于少数股东的非经常性损益 -2,350.31
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
交易性金融资产、衍生工具 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此处置交易
及可供出售金融资产的投资 86,185,209.71 性金融资产及衍生工具和可供出售金融资产取得的投资
收益 收益不界定为非经常性损益。
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
交易性金融资产及衍生工具
970,058,046.41 性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定
公允价值变动损益
为非经常性损益。
2.2 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
2.2.1 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 105,950 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
吉林亚泰(集团)股份有限公司 境内一般法人 30.81 721,168,744 0 质押 713,163,954
吉林省信托有限责任公司 国有法人 11.80 276,073,582 0
中国证券金融股份有限公司 境内一般法人 2.51 58,754,349 0
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.75 40,985,760 0
中信信托有限责任公司－中信信托成泉汇 基金、理财产品
1.50 35,079,260 0
涌八期金融投资集合资金信托计划 等
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吉林省爱都商贸有限公司 境内一般法人 1.32 30,868,000 0 质押 30,860,000
香港中央结算有限公司 境外法人 1.20 28,199,087 0
吉林省正茂物流仓储经营有限公司 境内一般法人 1.12 26,172,667 0 质押 26,170,000
长春市正茂家佳物流有限公司 境内一般法人 1.05 24,530,556 0 质押 24,530,000
吉林省申广商贸有限公司 境内一般法人 0.95 22,350,264 0 质押 22,344,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
吉林亚泰(集团)股份有限公司 721,168,744 人民币普通股 721,168,744
吉林省信托有限责任公司 276,073,582 人民币普通股 276,073,582
中国证券金融股份有限公司 58,754,349 人民币普通股 58,754,349
中央汇金资产管理有限责任公司 40,985,760 人民币普通股 40,985,760
中信信托有限责任公司－中信信托成泉汇
35,079,260 人民币普通股 35,079,260
涌八期金融投资集合资金信托计划
吉林省爱都商贸有限公司 30,868,000 人民币普通股 30,868,000
香港中央结算有限公司 28,199,087 人民币普通股 28,199,087
吉林省正茂物流仓储经营有限公司 26,172,667 人民币普通股 26,172,667
长春市正茂家佳物流有限公司 24,530,556 人民币普通股 24,530,556
吉林省申广商贸有限公司 22,350,264 人民币普通股 22,350,264
报告期内，未发现上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规
上述股东关联关系或一致行动的说明
定的一致行动人的情形。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
无
说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
□ 是 √ 否
2.2.2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
§3 重要事项
3.1 报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
增减变动
项目名称 期末余额 年初余额 主要原因
百分比
货币资金 15,878,122,160.49 11,569,794,622.18 37.24% 客户资金增长
结算备付金 1,899,081,682.08 1,367,046,169.41 38.92% 客户保证金增长
应收款项 170,863,283.80 398,275,937.70 -57.10% 在途清算资金减少
代理买卖证券款 16,089,691,516.69 10,556,653,817.09 52.41% 客户资金增长
应付职工薪酬 897,022,021.19 679,227,555.34 32.07% 应付职工工资增加
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应付款项 166,464,711.14 745,584,508.57 -77.67% 在途清算资金减少
执行新金融工具准则，其他综合收益
其他综合收益 -50,327,483.48 -722,323,371.55 93.03%
金额调整
增减变动
项目名称 本期金额 上期金额 主要原因
百分比
信用业务利息收入减少，债券回购业
利息净收入 -44,028,411.14 34,393,432.94 -228.01%
务利息支出增加
资产管理业务手续
24,215,584.87 40,163,575.05 -39.71% 资管业务规模下降，管理费收入减少
费净收入
公允价值变动收益
970,058,046.41 92,100,915.81 953.26% 交易性金融资产公允价值上升
（损失以“－”列示）
其他业务收入 865,686,475.12 310,461,562.94 178.84% 期货现货交易业务收入增长
业务及管理费 666,267,362.07 447,976,068.66 48.73% 职工薪酬费用增长
其他业务成本 874,294,254.78 300,029,799.68 191.40% 期货现货交易业务支出增长
利润总额 764,626,447.74 173,035,841.19 341.89% 收入大幅增长，公司盈利增加
所得税费用 181,997,865.75 33,496,599.49 443.33% 盈利增加，所得税费用增长
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 其他重要事项
（1）营业网点迁址情况
序号 原营业网点名称 迁址后营业网点名称 原地址 新地址 迁址时间
天津市河西区平山道森淼公寓
1 天津分公司 天津分公司 天津市南开区西市大街 83 号 2019 年 1 月 25 日
底商 306
上海市浦东新区北艾路 1766 号
2 上海洪山路证券营业部 上海北艾路证券营业部 上海市浦东新区洪山路 175 号 2019 年 1 月 28 日
1001、1002 室
广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 745 号 广州市天河区黄埔大道西 122 号
3 广东分公司 广东分公司 2019 年 2 月 18 日
2101-2103A、2105 单元 之二 1501、1502、1503 单元
青岛市市南区闽江路 2 号 1 单元
4 青岛山东路证券营业部 青岛山东路证券营业部 青岛市市南区闽江路 2 号 1 单元 901 户 2019 年 3 月 5 日
100 户
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 中国（上海）自由贸易试验区杨
5 上海浦东分公司 上海浦东分公司 2019 年 3 月 7 日
166 号 2907 室 高南路 729 号 17 楼 01 单元
深圳市福田区莲花街道福中社
深圳市福田区华强北路长盛大厦 924-926
6 深圳分公司 深圳分公司 区金田路 4028 号荣超经贸中心 2019 年 3 月 11 日
房
B2308、2309
（2）证券公司短期融资券发行情况
根据公司 2017 年 10 月 17 日召开的 2017 年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民
银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231
号）》的批复，公司于 2019 年 1 月 15 日完成 2019 年第一期短期融资券的发行工作，发行规
模 15 亿元，期限 91 天，票面利率 3.12%；于 2019 年 3 月 5 日完成 2019 年第二期短期融资
券的发行工作，发行规模 15 亿元，期限 91 天，票面利率 2.85%。
4
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（3）监事变动情况
① 2019 年 3 月 1 日，公司监事会收到郭燕女士的书面辞职报告，因已达法定退休年龄，
郭燕女士辞去公司第九届监事会监事职务。辞任监事职务后，郭燕女士不在公司担任其他职
务。
② 2019 年 3 月 21 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，选举崔强先生为公司第
九届监事会非职工监事，任期自本次股东大会审议通过之日起至公司第九届监事会届满之日
止。
（4）调整公司向东证融汇提供净资本担保承诺金额情况
2018 年 12 月 25 日，公司召开第九届董事会 2018 年第六次临时会议审议通过了《关于
调整公司向东证融汇证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺金额的议案》，同意公司向
东证融汇提供净资本担保承诺金额调整为不超过 3 亿元人民币（含 3 亿元人民币），调整后
的净资本担保承诺期限自本次董事会审议通过且经上海证监局认可之日起至东证融汇净资
本持续满足监管部门相关要求为止。具体详见公司于 2018 年 12 月 26 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于调整向全资子公司东证融汇证
券资产管理有限公司提供净资本担保承诺金额的公告》（2018-065）。
2019 年 1 月 14 日，公司收到中国证监会上海监管局下发的《关于东北证券股份有限公
司向东证融汇资产管理有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》 (沪证监机构字
[2019]14 号)。根据该函，上海证监局对公司向东证融汇出具净资本担保承诺书事项无异议。
本次调整后的净资本担保承诺期限自 2019 年 1 月 14 日起至东证融汇净资本持续满足监管部
门相关要求为止。
（5）会计政策变更情况
2019 年 4 月 9 日，公司召开第九届董事会第九次会议审议通过了《关于会计政策变更
的议案》，根据财政部 2017 年修订发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》
等四项准则以及 2018 年发布的关于修订报表格式的通知及其解读文件，公司董事会同意公
司对金融工具会计政策及财务报表列报格式进行调整。具体情况详见公司于 2019 年 4 月 11
日在巨潮资讯网（www.cinfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于会计政策变更的
公告》（2019-025）。
（6）诉讼事项
2019年第一季度，公司不存在《深圳证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额
超过1,000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼仲裁事项；公司新
增 超 过 1,000 万 元 的 诉 讼 仲 裁 事 项 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2019 年 4 月 11 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cinfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司2018年年度报告》“第五节、重要事
项-十九、其他重大事项的说明（五）期后事项”。
（7）期后事项
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根据公司 2017 年 10 月 17 日召开的 2017 年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民
银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231
号）》的批复，公司于 2019 年 4 月 15 日完成 2019 年第三期短期融资券的发行工作，发行规
模 15 亿元，期限 88 天，票面利率 2.98%。
3.3 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未
履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报
告期内超期未履行完毕的承诺事项。
3.4 对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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3.5 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
会计计量 本期公允价值 计入权益的累计 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 期初账面价值 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 资金来源
模式 变动损益 公允价值变动 科目
公允价值 交易性
债券 190205 19 国开 05 - - 1,842,701.60 2,977,077,866.34 2,247,201,403.67 929,026.95 723,842,450.00 自有资金
计量 金融资产
公允价值 交易性
债券 136003 15 如意债 304,615,545.31 297,906,900.02 -233,773.22 320,797,890.53 310,816,895.77 6,730,410.07 306,797,712.00 自有资金
计量 金融资产
18 中 石 油 公允价值 交易性
债券 101801102 302,203,360.27 299,685,000.00 3,970,500.00 304,955,141.10 302,203,360.27 11,676,533.84 301,603,500.00 自有资金
MTN001 计量 金融资产
公允价值 交易性
债券 135783 16 永开 01 - - 1,447,500.00 306,529,503.54 - 630,739.73 299,101,800.00 自有资金
计量 金融资产
19 北京银行 公允价值 交易性
债券 111912014 - - 1,406,000.00 6,124,463,121.37 5,832,174,501.44 16,389,917.09 291,309,600.00 自有资金
CD014 计量 金融资产
19 浦发银行 公允价值 交易性
债券 111909014 - - 839,566.67 3,414,136,461.11 3,121,123,345.42 19,922,689.14 291,290,100.00 自有资金
CD014 计量 金融资产
19 建设银行 公允价值 交易性
债券 111905027 - - - 291,152,121.31 - 1,010,000.00 291,380,100.00 自有资金
CD027 计量 金融资产
公允价值 交易性
债券 1780048 17 铁道 04 - - 36,500.00 265,026,616.44 - -14,381.54 255,077,500.00 自有资金
计量 金融资产
华润信托-
公允价值 交易性
信托产品 XT20171108 崇安 3 号集 - - - 250,000,000.00 - 240,123.57 271,233,587.00 自有资金
计量 金融资产
合信托产品
公允价值 交易性
债券 143192 17 邮政 03 236,703,116.43 232,428,800.00 2,077,540.00 239,226,815.08 236,703,116.43 9,820,317.80 233,240,700.00 自有资金
计量 金融资产
期末持有的其他证券投资 30,856,845,559.12 - 30,433,603,196.48 979,811,613.18 -50,704,626.68 287,418,414,974.11 289,754,159,147.87 1,061,635,304.48 29,169,473,267.73 - -
合计 31,700,367,581.13 - 31,263,623,896.50 991,198,148.23 -50,704,626.68 301,911,780,510.93 301,804,381,770.87 1,128,970,681.13 32,434,350,316.73 - -
证券投资审批董事会公告披露日期 2019 年 4 月 11 日，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会第九次会议决议公告》（2019-020）
证券投资审批股东会公告披露日期
无
（如有)
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3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.7 报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
与个人投资者电话沟通，无调研情况披
露索引。在避免选择性披露的前提下，
2019 年 1 月 2 日-3 月 29 日 电话沟通 个人投资者 与个人投资者针对行业状况、公司日常
经营情况等进行交流沟通。
3.8 违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3.9 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
东北证券股份有限公司董事会
董事长：李福春
二〇一九年四月二十四日
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