股票代码：000686             股票简称：东北证券        公告编号：2019-055



                       东北证券股份有限公司
             第九届监事会第十一次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    1.公司于 2019 年 8 月 11 日通过传真或邮件方式向全体监事发出《关于召开东
北证券股份有限公司第九届监事会第十一次会议的通知》。
    2.东北证券股份有限公司第九届监事会第十一次会议于 2019 年 8 月 21 日以通
讯表决的方式召开。
    3.会议应出席监事 9 人，实际参加表决的监事 9 人。
    4.本次监事会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司
章程》的规定。

    二、会议审议事项
    会议以记名投票的方式审议并通过了《公司 2019 年半年度报告及摘要》
    经审核，监事会认为董事会编制和审议《东北证券股份有限公司 2019 年半年度
报告及摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准
确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    同时，公司监事会听取了《公司 2019 年半年度风险评估报告》，对报告表述内
容无异议。

    三、备查文件


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   1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
   2.《东北证券股份有限公司 2019 年半年度报告》与本公告同日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露。
   3.深交所要求的其他文件。


   特此公告。




                                             东北证券股份有限公司监事会
                                               二○一九年八月二十三日




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