股票代码：000686          股票简称：东北证券         公告编号：2019-062



                    东北证券股份有限公司
   第九届董事会 2019 年第六次临时会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    1.公司于 2019 年 10 月 11 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召
开东北证券股份有限公司第九届董事会 2019 年第六次临时会议的通知》。
    2.东北证券股份有限公司第九届董事会 2019 年第六次临时会议于 2019 年
10 月 14 日以通讯表决的方式召开。

    3.会议应出席董事（含独立董事）13 人，实际参加表决的董事 13 人。
    4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定。

    二、董事会会议审议情况
    本次会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案：

    （一）审议通过了《关于设立烟台分公司和撤销河北分公司的议案》
    为更好提高公司单体营业网点创利能力，推进公司在经济发达地区的营业网
点布局，公司董事会同意设立烟台分公司和撤销河北分公司，并授权公司经营层
按照监管规定具体办理相关事宜。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    （二）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司洗钱风险管理制度>
的议案》
    根据公司组织架构调整及部门名称和职责变动情况，公司董事会同意对《东

北证券股份有限公司洗钱风险管理制度》第十二条进行修订，具体如下：
    原制度：


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   第十二条 合规管理部协助合规总监负责组织协调并推动各单位落实各项洗
钱风险管理工作。
   零售客户部负责组织经纪业务条线洗钱风险管理工作，规范、指导营业网点
反洗钱工作的开展，并接受合规管理部的工作监督和指导。

   修订后：
   第十二条 合规管理部协助合规总监负责组织协调并推动各单位落实各项洗
钱风险管理工作。
   交易风控条线负责组织经纪业务条线洗钱风险管理工作，规范、指导营业网
点反洗钱工作的开展，并接受合规管理部的工作监督和指导。
   表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

   三、备查文件

   1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
   2.深交所要求的其他文件。


   特此公告。




                                       东北证券股份有限公司董事会
                                             二○一九年十月十五日




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