股票代码：000686          股票简称：东北证券          公告编号：2020-002



                    东北证券股份有限公司
   第九届董事会 2020 年第一次临时会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    1.公司于 2020 年 1 月 13 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开
东北证券股份有限公司第九届董事会 2020 年第一次临时会议的通知》。
    2.东北证券股份有限公司第九届董事会 2020 年第一次临时会议于 2020 年 1
月 16 日以通讯表决的方式召开。

    3.会议应出席董事（含独立董事）13 人，实际参加表决的董事 13 人。
    4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定。

    二、董事会会议审议情况
    本次会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案：

    （一）审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》
    经公司董事长提名，董事会同意聘任公司副总裁、财务总监王天文先生兼任
公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日
止。王天文先生简历详见附件。
    公司独立董事对公司聘任董事会秘书发表如下独立意见：
    1.公司董事会秘书的聘任程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    2.公司董事会秘书候选人王天文先生符合《公司法》、《证券公司董事、监事
和高级管理人员任职资格监管办法》等法律、法规和《公司章程》规定的相应任

职资格条件，并已经取得了中国证监会认可的证券公司高级管理人员任职资格和
深圳证券交易所董事会秘书资格证书，未被中国证监会确定为市场禁入者，亦没


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有禁入尚未解除的情况。
    3.同意聘任王天文先生为公司董事会秘书。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    公司副总裁、财务总监、董事会秘书王天文先生联系方式如下：

    联系地址：长春市生态大街 6666 号
    联系电话：0431-85096806
    传    真：0431-85096816
    邮    箱：000686@nesc.cn
    （二）审议通过了《关于撤销云南分公司的议案》
    根据云南地区营业网点实际运行情况和业务发展需要，公司董事会同意撤销
云南分公司，并授权公司经营层按照监管规定具体办理本次营业网点撤销的相关
事宜。

    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    （三）审议通过了《关于公司组织架构调整的议案》
    为保证公司行政工作的集中统一管理，提升运行效率，优化管理机制，公司
董事会同意将上海代表处、北京代表处调整为公司办公室所属二级部门进行管
理，并授权公司经营层对办公室部门职责进行修订。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

    三、备查文件

    1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
    2.深交所要求的其他文件。


    特此公告。




    附件：王天文先生个人简历




                                        东北证券股份有限公司董事会
                                             二○二〇年一月十七日

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附件：
                          王天文先生个人简历
    王天文先生，1969 年 10 月出生，中共党员，大学本科。曾任东北证券有限
责任公司延吉海兰路证券营业部总经理、稽核审计部总经理、财务部总经理；东

北证券股份有限公司稽核审计部总经理。现任东北证券股份有限公司副总裁、财
务总监，东证融通投资管理有限公司董事，东证融达投资有限公司财务总监。
    王天文先生与公司第一大股东不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中
国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不是失
信责任主体。




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