股票代码：000686             股票简称：东北证券        公告编号：2020-012



                          东北证券股份有限公司
               第九届监事会第十三次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


       一、监事会会议召开情况
    1.公司于 2020 年 3 月 29 日通过传真或邮件方式向全体监事发出《关于召开东
北证券股份有限公司第九届监事会第十三次会议的通知》。
    2.东北证券股份有限公司第九届监事会第十三次会议于 2020 年 4 月 8 日在公司
九楼会议室召开。
    3.会议应出席监事 9 名，现场出席监事 7 名，监事田奎武先生授权委托监事王
化民先生代为出席并代为行使表决权，监事何建芬女士授权委托监事长杨树财先生
代为出席并代为行使表决权。
    4.本次监事会会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
       二、会议审议事项
    会议由公司监事长杨树财先生主持，以记名投票表决的方式审议通过了以下议
案：
       1.审议通过了《公司 2019 年度监事会工作报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    本报告尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。

       2.审议通过了《公司 2019 年年度报告及其摘要》
    监事会认为董事会编制和审议《公司 2019 年年度报告》的程序符合法律、行政
法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情
况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    本报告尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。

    3. 审议通过了《公司 2019 年度财务决算报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    本报告尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。

    4.审议通过了《公司 2019 年度利润分配议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。

    5. 审议通过了《公司 2019 年度监事薪酬及考核情况专项说明》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    本专项说明尚需在公司 2019 年度股东大会上向公司股东报告。

    6.审议通过了《关于预计公司 2020 年日常关联交易的议案》
    监事会认为公司预计的 2020 年与银华基金管理股份有限公司、吉林银行股份有
限公司可能发生的日常关联交易，均系公司日常经营产生，拟采用市场化定价方式，
定价原则公平、合理，不存在损害公司及中小股东利益的情况。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。

    7.审议通过了《关于会计政策变更的议案》
    监事会认为公司本次会计政策变更符合《企业会计准则》和有关政策的规定，
变更后的会计政策能够更加客观地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变
更的审批程序符合有关法律法规的规定。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

    同时，公司监事会审阅了《公司 2019 年度内部控制评价报告》、《公司 2019 年
度合规管理工作报告》、《公司 2019 年度全面风险管理报告》、《公司 2019 年度洗钱
风险管理报告》、《公司 2019 年度廉洁从业管理情况报告》、《公司 2019 年度社会责
任报告》、《关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告》等七项报告，监事
会对报告表述内容无异议。


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    三、备查文件
    1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
    2.《公司 2019 年度监事会工作报告》、《公司 2019 年度监事薪酬及考核情况专
项说明》、《公司 2019 年度财务决算报告》、《公司 2019 年年度报告》、《公司 2019
年度内部控制评价报告》、《公司 2019 年度社会责任报告》、《关于募集资金 2019 年
度存放与使用情况的专项报告》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露。


    特此公告。




                                                  东北证券股份有限公司监事会
                                                       二○二〇年四月十日




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