东北证券：2019年度社会责任报告2020-04-10
2019 年度社会责任报告
2019 年度社会责任报告
目 录
报告说明 .............................................................................. 3
关于我们 .............................................................................. 4
企业文化理念 ...................................................................... 7
反哺社会，践行可持续发展理念 ......................................... 8
一、服务国家战略，助力脱贫攻坚 .............................. 8
二、服务实体经济，关注改善民生 ............................ 10
三、秉持绿色发展，共创美好家园 ............................ 13
四、积极投身公益，践行企业使命 ............................ 15
服务客户，打造极致客户体验 .......................................... 17
一、完善客户服务体系，提升服务效能 .................... 17
二、深化金融科技创新，助力服务增值 .................... 18
三、高度关注客户满意度，升级服务体验 ................ 20
四、丰富投资者教育方式，提高服务水平 ................ 20
五、重视并解决客户投诉，保证服务质量 ................ 22
六、健全适当性管理体系，防范服务风险 ................ 23
七、规范客户信息管理，加强客户保护 .................... 23
关爱员工，凝聚企业人才力量 .......................................... 25
一、吸引优秀人才，提升雇主品牌 ............................ 25
二、明晰职业路径，提供晋升通道 ............................ 25
三、优化培训体系，深化员工培养 ............................ 27
四、保障员工权益，关爱员工健康 ............................ 30
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2019 年度社会责任报告
五、加强民主管理，行使员工权利 ............................ 31
回馈股东，提升社会贡献能力 .......................................... 33
一、积极回报公司股东，保护债权人权益 ................ 33
二、完善公司治理体系，三会工作有序开展 ............ 34
三、主动规范信息披露，积极维护投资者关系 ........ 35
四、合法合规稳健经营，进一步提高管理水平 ........ 35
五、党建引领，加强学习，提升理论水平 ................ 39
六、纪检监督，强化廉政，巩固工作成果 ................ 41
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2019 年度社会责任报告
报告说明
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公
司”）2019 年度社会责任报告于 2020 年 4 月 8 日经公司董事
会审议通过。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告阐述了公司的社会责任理念和战略，真实、客观、详细地
报告编制说明 介绍了公司 2019 年度积极承担履行社会和环境责任方面做出的
具体工作。
本报告以东北证券为主体，涵盖全资子公司东证融通投资管理
有限公司（以下简称“东证融通”）、东证融达投资有限公司（以
下简称“东证融达”）、东证融汇证券资产管理有限公司（以下
报告组织范围
简称“东证融汇”）和控股子公司渤海期货股份有限公司（以下
简称“渤海期货”）、东方基金管理有限责任公司（以下简称
“东方基金”）。
报告时间范围 本报告时间跨度为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。
1. 中国社会科 学院《 中国企业社会 责任报 告指南基础框架
（CASS-CSR4.0）》
2.《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
报告编写依据
3.《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录第 1 号-定期报告
披露相关事宜（2019 年 1 月修订）》
4.《东北证券股份有限公司社会责任制度》
报告中的财务数据来自公司 2019 年度财务报告，并经中准会计
报告数据说明 师事务所（特殊普通合伙）独立审计；财务状况详情参见《东北
证券股份有限公司 2019 年年度报告》。
报告发布形式 电子版可登陆巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）查阅；
及获取方式 纸质版可致电 86-431-85096806 取得。
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2019 年度社会责任报告
关于我们
公司成立于 1988 年 8 月 24 日，前身为吉林省证券有限
责任公司。2007 年 8 月 27 日，公司通过“锦州六陆”吸收
合并重组在深圳证券交易所上市。公司以“致力于客户成长，
成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”
为长远发展愿景，确定了“以中小企业投行及财富管理为特
色的全能型券商”的公司定位，通过不断强化“以客户为中
心”的服务理念和提供全方位、多元化、专业化的金融服务，
更好满足客户日益多样化的需求。
2019 年，公司股票先后被纳入 MSCI 概念指数和富时罗
素中国概念指数，市场开放程度加大，公司也更为广泛的受
到国际投资者的关注。公司始终坚持“创新、协调、绿色、
开放、共享”五大发展理念，着眼于 ESG 评价体系，探索绿
色金融新模式，将环境、社会和公司治理有机结合，提升信
息披露水平，推动业务转型创新，促进资本市场和实体经济
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2019 年度社会责任报告
健康协调发展。
截至本报告披露日，公司共有 41 家分公司（38 家经纪
业务分公司，3 家非经纪业务分公司），99 家证券营业部，分
布于全国 28 个省、自治区、直辖市的 68 个大中城市，覆
盖了中国主要的经济发达地区，为公司业务开展提供了丰富
的营销渠道和充足的客户资源。
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》及公司《章
程》的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构和组
织架构。公司拥有东证融通、东证融达、东证融汇 3 家全资
子公司，以及渤海期货、东方基金 2 家控股子公司，并参股
银华基金管理股份有限公司。
公司秉持稳健经营的理念，积极布局重点业务，深化转
型创新，进一步巩固和提升了行业竞争力。2019 年，公司实
现归属于上市公司股东的净利润 10.07 亿元，实现每股收益
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2019 年度社会责任报告
0.43 元；截至 2019 年末，公司总资产为 682.18 亿元，归属
于母公司股东的所有者权益为 155.83 亿元。
主营业务收入（亿元） 净利润（亿元）
67.80 79.69 10.07
100.00 49.34 15.00 6.67
10.00 3.01
50.00
5.00
0.00 0.00
2017 2018 2019 2017 2018 2019
资产总额（亿元） 纳税总额（亿元）
682.18
700.00 650.23 6.45
10 5.90
650.00
4.32
599.39
5
600.00
550.00 0
2017 2018 2019 2017 2018 2019
员工薪酬福利（亿元） 投资者保护基金（亿元）
14.72 0.35
12.22 11.29 0.32
15 0.4
10
0.15
0.2
5
0 0
2017 2018 2019 2017 2018 2019
公益性捐赠支出（万元） 每股收益（元）
300
210.75 210.08 0.43
0.6
147.68 0.28
200 0.4
0.13
100 0.2
0 0
2017 2018 2019 2017 2018 2019
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2019 年度社会责任报告
企业文化理念
2019 年，公司经过系统的总结、提炼，已形成包括公司
愿景、公司使命、公司精神、公司经营发展理念等内容的理
念文化体系，并按照行业文化建设总体要求，加强组织领导，
做好企业文化建设的统一规划、设计与管理，明确各单位的
文化建设职能，全面推动公司文化落地。
公司大力推进理念文化宣传，通过拍摄企业文化故事系
列专题片、开展企业文化培训、组织“企业文化建设年”系
列活动等形式，激发员工活力，凝聚员工力量，深化企业文
化建设。同时，公司形成了与理念文化相配套的制度体系，
并将文化融入公司合规管理、人力资源管理、廉洁从业管理、
普惠金融及社会责任，促进价值理念与管理制度融合，提升
公司综合竞争力。
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2019 年度社会责任报告
反哺社会，践行可持续发展理念
一、服务国家战略，助力脱贫攻坚
自 2016 年 8 月中国证券业协会发出《助力脱贫攻坚 履
行社会责任—证券公司“一司一县”结对帮扶贫困县行动倡
议书》以来，公司积极响应号召，结合自身业务优势，在产
业扶贫、消费扶贫、智力扶贫、公益扶贫等方面积极推进，
助力精准扶贫工作的开展，服务国家脱贫攻坚战略，多年来
取得显著成效。2019 年，公司精准扶贫总体投入 210 余万元，
帮助建档立卡贫困户脱贫 57 户，荣获“吉林省红十字爱心企
业”、“2019 吉林省脱贫攻坚奖组织创新奖”、“感动吉林最
具社会责任感证券公司”等荣誉称号。
（一）产业扶贫
2019 年，公司继续支持国家脱贫攻坚战略，组织落实“一
县一企”帮扶行动，在融资平台搭建和企业上市辅导等方面
与贫困县企业开展深入合作。公司抽调专人针对不同企业的
不同情况进行持续辅导和培训，并帮助企业规范法人治理结
构。同时，公司协办“吉林东部贫困地区企业上市挂牌培训
暨融资对接会”活动，搭建合作渠道，有效协调相关投资机
构进一步挖掘吉林省东部贫困地区企业的投资机会。公司在
开展区域性股权市场业务中，完成安徽省国家级贫困县六安
市裕安区挂牌项目 3 个、陕西省国家级贫困县淳化县挂牌项
目 1 个。
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2019 年度社会责任报告
公司控股子公司渤海期货与其子公司渤海融盛在河北
赞皇、吉林东辽、汪清、海南五指山等地共牵头或参与多单
“保险+期货”项目，为近三万农户、农业合作社提供风险管
理服务，承保的玉米、红枣、苹果、橡胶等货值超过 7 亿元。
其中渤海期货牵头开展的东辽玉米“保险+期货”项目，是吉
林省历年规模最大、保费最高、保险面积最大的单体项目。
（二）消费扶贫
2019 年，公司进一步帮助贫困县拓宽市场、打开销路，
带动当地农户增收。公司在“中证普惠”平台上线 23 款贫困
县企业特色产品，并发动员工、客户购买，真正将富裕送到
贫困户手中。在线上销售的基础上，公司拓宽线下渠道定向
帮助贫困县销售木耳、大米等产品，一方面助推贫困县农产
品实现增产增收，另一方面确保大家购买到绿色、高质、放
心的农副产品，切实实现互利双赢。
（三）教育扶贫
2019 年，公司继续在吉林省四个国家级贫困县各出资
10 万元支持“东北证券励志班”贫困学子，定期跟踪了解
学生学习、生活等情况，持续关注学生的成长和进步，把
捐资助学与帮助贫困户脱贫有机结合起来。同时，公司组
织志愿者走进大安市月亮泡小学中心校开展扶贫献爱心活
动，为学校贫困学生赠送学习用品，与学校师生进行亲切
交流并向其讲解投资理财小常识，开展财商教育。
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2019 年度社会责任报告
公司连续三年资助“东北证券励志班” 公司走进大安市月亮泡小学开展
建档立卡贫困学生 献爱心活动，为学生捐赠学习用品
（四）智力扶贫
2019 年，公司投资者教育基地先后去到长白山皇封参业
股份有限公司、吉林安广物流股份有限公司等企业及贫困县
社区、超市等地开展“远离非法集资，防范金融诈骗”等主
题宣传活动，帮助市民提高金融风险防范意识，将投教知识
送到基层。同时，公司向贫困县捐赠党建书籍，帮助贫困县
党员群众进一步学习掌握党的路线、方针、政策，增强造血
功能。
公司赴东丰县东丰镇仁义村慰问贫困户，并组织投教基地开展送知识下乡活动
二、服务实体经济，关注改善民生
（一）服务中小微企业，支持实体经济发展
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2019 年度社会责任报告
公司通过股权融资、债券融资、三板融资、并购重组、
做市等方式，打造面向中小微企业的金融服务平台，帮助企
业借助资本工具实现业务快速发展。2019 年，公司共帮助 2
家中小企业挂牌新三板，帮助 20 家中小微企业在新三板完
成 20 次股票发行，帮助 3 家新三板企业实施并购重组，有
效拓宽中小微企业融资渠道。截至 2019 年末，做市业务已通
过投委会审核且已投资项目共 237 家，资金规模达 7.53 亿
元，投资覆盖众多领域，有效支持实体经济发展。
（二）落地纾困项目，为民营企业提供资金支持
2018 年 10 月以来，证监会等监管机构出台了一系列纾
困基金相关政策，公司高度重视推进纾困基金的相关工作。
公司已经签署证券行业支持民营企业发展系列资产管理计
划发起人协议，并成立了纾困基金专项工作小组负责具体落
实各项事务。2019 年公司积极推进纾困基金相关工作、对接
纾困基金项目，并成功落地首单纾困基金项目：母公司自有
资金出资参与全资子公司东证融汇担任管理人的“证券行业
支持民企发展系列”单一资产管理计划，纾解融资企业股票
质押困难，为资金链暂时出现困难的融资人提供了资金支持,
帮助实体企业走出困境，持续发展。
实例 1
公司首单纾困基金项目通过债权—质押融资模式为上市公司申通快递
（002468.SZ）的第八大股东西藏太和先机投资管理有限公司缓解短期资金链
压力。2019 年 6 月 13 日和 2019 年 6 月 18 日进行初始交易，融资金额共计
4.7 亿元，协议约定融资期限为 1 年。
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2019 年度社会责任报告
（三）关注改善民生，服务国民经济快速发展
公司始终关注民生项目，致力于通过提供专业化的金融
服务，为国民经济发展贡献力量。
2019 年，公司积极参与地方政府债的发行投标工作，投
标量合计 1,209 亿元，累计中标量为 32.1 亿元，在上海证
券交易所券商排名第 23 名，深交所券商排名第 28 名。公司
积极承销地方政府债，大力缓解了地方财政偿债压力，降低
了融资成本，促进地方经济的发展。
2019 年，公司完成改善民生、完善基础设施建设公司债
2 只，企业债 4 只，募资资金总额为 40.50 亿元。
实例 2
19 安吉专项债：本项目募集资金用于商合杭高铁安吉站广场停车场建设工程
项目，是列入《国家中长期铁路网规划》的高等级铁路，被誉为“华东第二通
道”。项目的建设是解决综合交通枢纽停车的需求，有助于改善安吉县停车紧
张现状，有利于全面提升城市形象，改善城市景观，并促进城市的经济社会快
速发展。
实例 3
19 常鼎新城债 01：本项目募集资金主要用于常德市江南城区旧城改造一期工
程。江南城区棚户区房屋多建于上世纪，存在使用年限长，房屋质量环境差，
治安消防隐患多等问题。这些居民都属于低收入弱势群体，靠自身力量无法解
决住房困难，实施棚户区改造，有利于加快解决上述棚户区居民的住房困难，
提高生活质量，改善生活环境，共享改革发展成果，提高党和政府的威信，增
强人民群众的向心力和凝聚力。
公司积极响应国家和地方政府号召，经过全面的实地调
研等基础工作，参与投资多个东北新三板企业，其中，公司
做市业务已投资项目亚世光电已于 2019 年在深交所 A 股成
功上市。
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2019 年度社会责任报告
（四）发挥资本市场优势,助力企业发展
2019 年,公司积极顺应市场发展,加快推进业务转型，通
过充分发挥行业优势,打造高品质服务项目,助力企业发展。
公司不断深入挖掘，为优质企业提供首发股权融资服务，
为上市企业提供股权质押、并购财务顾问、日常财务顾问等
服务，进一步提升为企业客户提供全链条服务的能力。2019
年，公司完成保荐项目 3 个，其中 IPO 项目 2 个，再融资项
目 1 个，公司 IPO 和再融资承销家数行业排名并列第 28 位；
IPO 承销家数行业排名并列第 25 名。
公司充分运用专业知识和行业优势为企业客户化解债
务难题，帮助困难企业在信用环境紧缩的情况下积极应对，
充分履行债券受托人责任，通过市场化方式帮助企业渡过难
关，顺利完成债券的兑付，既帮助企业成功化解危机也有效
的保护了债券投资人的权益。公司处理信用风险的工作也得
到了监管部门的高度认可，获得了上海证券交易所颁发的
“债券信用风险化解处置优秀参与机构”的表彰。
三、秉持绿色发展，共创美好家园
公司始终秉承“绿色金融”发展道路，坚持推进绿色办
公，提倡低碳环保的经营模式和工作方式，倡导垃圾分类。
（一）推进无纸化办公，打造和谐办公环境
公司全面上线自动化办公系统，充分减少纸质文件数量；
广泛推广、采用电话会议、视频会议等非现场会议模式，精
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2019 年度社会责任报告
简繁琐流程，减少商务出行。同时，公司变革业务模式，采
用“一柜通”进行业务审核，充分利用扫描文件电子传输、
网络视频鉴证、电子合同模版等方式。截至 2019 年底，全国
100 多家营业网点全面上线“一柜通”业务，绝大多数账户
业务实现了无纸化集中审核。
（二）优化耗材空间利用，提高资产使用效率
2019 年，公司总部对打印机、复印机等进行了统一集中
管理，从按部门配置变为按楼层配置，减少数量，提高利用
率；同时在实物资产管理方面，加大实物资产调剂、盘活力
度，实现资产再分配、再利用，提高资产使用效率。
（三）贯彻垃圾分类原则，重视装修环保应用
公司积极倡导推进垃圾分类工作，在上海、北京等地区
率先开展办公区域垃圾分类，有效促进了废弃物回收，提升
了员工的环保意识；在网点转型改造装修中，优化空间布局，
提高单位面积利用率，降低能耗，装修材料的选用以节能材
料、绿色环保材料为主。
（四）鼓励绿色健康出行，严控公务用车管理
公司总部设置了多条班车线路，覆盖长春市区重点区域，
每日 200 余名员工乘坐班车上下班，占总部员工人数 50%以
上。
公司较早推行公务用车改革，制定并执行明确的公务用
车使用范围和标准，致力减少公务用车数量，严格管理公务
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2019 年度社会责任报告
用车行为，鼓励员工市内商务出行搭乘公共交通工具。
（五）投资绿色环保企业，助力环保事业发展
公司积极支持绿色产业项目，参与环保类企业凌志环保、
汉唐环保等的调研和投资，为致力于城市、城镇、农村生活
污水和工业污水处理以及大气污染治理、水污染治理、有机
固废资源化利用和生态湿地修复与保护等方面拥有多项专
业资质和专利技术的服务型、技术型环保企业注入新鲜血液，
大力支持企业在环境治理、技术研发等领域不断探索，为绿
色实体经济发展贡献力量。
四、积极投身公益，践行企业使命
多年来，公司积极投身公益事业，认真履行社会责任，
以“融通资源、创造财富”为企业使命，将“企业公民”作
为责任感的核心价值，把回报社会作为自己的神圣使命之一，
为中国证券市场，特别是吉林省地方经济的发展做出了应有
的贡献。
2019 年，公司依托吉林省慈善总会成立“东北证券融
新希望公益基金”，出资 200 万元定向开展助困、助教等爱心
救助活动，以实际行动积极投入到扶贫事业当中，为服务国
家脱贫攻坚战略凝聚智慧、贡献力量；连续七年资助樊家小
学，在“六一”儿童节期间组织志愿者赴樊家小学开展爱心
公益活动，为孩子们捐赠书包文具等学习用品；参加 2019 年
善行者公益徒步活动，筹款支持隰县特困扶贫项目；定向出
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2019 年度社会责任报告
资资助长春市净月区 7 户贫困户，弘扬扶贫济困的中华民族
传统美德，积极履行社会责任，为助力吉林省脱贫攻坚做出
更大的贡献。
公司其他各分支机构也积极开展助学、支教、捐赠物资
等各类社会公益活动，积极履行社会责任。
实例 4
①辽宁分公司赴辽宁省锦州市义县羊草 ②陕西分公司积极响应党中央关于
甸子村进行扶贫献爱心活动，对定点精 坚决打赢脱贫攻坚战的号召，向陕西
准贫困户捐赠过冬衣物和米面油等生活 国家级贫困县麟游县进行教育扶贫
必需品。 捐款 1 万元整，帮助农村贫困户学生
圆梦大学。
③重庆分公司组织辖区营业部员工到重 ④湖北分公司向“湖北省慈善总会退
庆铜梁区土桥镇小学开展“融心聚力 共 役军人关爱基金”捐赠 3 万元，为退
筑希望”关爱留守儿童公益活动，为小 役军人关爱基金贡献一份力量，以实
朋友们送上书包、图书等物品，并与小 际行动关心支持退役军人和国防建
朋友们一起歌唱伟大的祖国，表达对祖 设。
国的热爱和美好祝愿。
⑤松江河松山街营业部积极参与由抚松 ⑥内蒙古分公司向内蒙古自治区青
县政协组织的第一季“助力脱贫攻坚— 少年发展基金会捐赠校服礼包，关心
—政协委员在行动”活动，为抚松县贫 关爱青少年成长发展，为留守儿童、
困户捐赠了米、面、油、洗衣粉等生活 贫困地区青少年提供有效帮助。
物资，表达了对困难群众的关爱，传递
温暖。
重庆分公司开展“融心聚力 共筑希望” 辽宁分公司赴辽宁省锦州市义县
关爱留守儿童活动 羊草甸子村进行扶贫献爱心活动
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2019 年度社会责任报告
服务客户，打造极致客户体验
一、完善客户服务体系，提升服务效能
公司客户服务持续专注于价值服务，全面提升综合服务
能力，为广大客户提供更加人性化、科技化、智能化的服务
体验，成为资产配置能力突出、服务优势明显、行业特色鲜
明的财富管理机构。公司秉承以客户为中心的服务理念，全
面重塑了各业务条线职能，不断提升服务效能;综合评估客
户生命周期及分层分类情况，搭建精准服务模型;依据客户
需求分析各类市场，形成特色化、具有竞争力的资产配置方
案，持续优化丰富客户服务管理体系，为不断提升客户服务
体验而努力。
公司通过不断创新，充分整合公司内外部资源，形成系
统化、智能化、高效率的客户服务模式。从客户需求出发，
敏锐把握市场趋势，快速整合公司内外部资源并出具服务方
案，做好服务理念、服务策略的传导，通过“系统+智能”的
方式精准触达客户，助力东北证券在客户服务的效能上显著
提升。
实例 5
大零售业务板块
1. 公司通过“1+N”订单服务、财富活动、高客拜访、私人客户签约等形式，
服务营业网点 97 家次（53 家），覆盖高净值客户一千余人，涉及客户资产 60.80
亿元。公司开展管理型投顾业务,实现了为机构客户自有资金、以公募受托资
产形式存在的资管产品提供投资顾问服务。
2.对基金定投不足额提醒功能进行优化，减少废单，提升客户体验；开发 ETF
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2019 年度社会责任报告
网下股票换购、网下现金认购功能，客户可通过融 e 通 APP 参与 ETF 网下认
购，无需临柜，操作便捷；实现非现场转托管（场外转场内）功能，在战略配
售基金上市初期，为客户跨系统转托管提供了便利；为满足一定资管合格投资
者条件的客户实现“合格投资者自动计算、自动识别”功能，方便该类客户购
买相应产品，免去临柜办理业务的繁琐；针对期权业务的新业务规则及新品种
上线等相关业务新增事项，在公司对外媒体上进行宣传教育，同时通过营业网
点进行客户的专项推送。
3.公司持续加强内外部沟通，重视客户体验优化反馈，针对量化交易客户的需
求，完成“NET”极速量化策略交易平台建设并上线试运行。
4.公司积极对融 e 通 APP 框架、理财商城框架和网络进行优化升级, 使以融 e
通 APP 为核心的经纪业务客户端在 UI 视觉体验、运行速度体验、功能交互体
验得到明显改观，客户体验获得全面优化。
实例 6
大投行业务板块
公司积极协调法院、政府部门、行业协会、各中介机构、各金融机构等，为客
户提供咨询、上市、融资、重组、纾困等全方位配套服务。
实例 7
投资与销售交易业务板块
公司为各类客户提供债券转售销售服务，帮助发行人提供流动性，2019 年帮助
4 家企业合计完成 30 亿元转售业务；通过积极转售为企业提供了大量的流动
性，也在承销之外创新地为客户在转售领域提供了新的业务模式。
实例 8
资产管理业务板块
根据《公司 2019 年度客服体系建设实施计划》，子公司进一步完善渠道的负责
人制度，要求渠道负责人对所辖渠道提供全方位服务，覆盖产品管理的全生命
周期，做到推广后持续跟进，与渠道及时沟通产品信息，对渠道提出的问题及
时反馈与解释，将高质量的客户服务工作完整执行到产品生命周期结束。
二、深化金融科技创新，助力服务增值
2019 年，公司深入开展互联网金融业务，加大市场推广
力度，在获客层面结合市场热点优化了应用市场与搜索引擎，
针对特定存量客户促活设计了大量定制化工具，开展一系列
运营活动，融 e 通”APP 注册用户数较上一年度增长 84.5%，
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2019 年度社会责任报告
月活跃用户数增长 32.3%，交易客户数增长 12.7%。
公司引进 PC 版 Level-2 行情，成为行业提供该服务的
首批七家券商之一；持续推动“融 e 通”移动综合金融服务
平台建设，推陈出新，不断丰富产品与服务，累计提供增值
服务产品 11 款；上线《股市大咖秀》系列投顾视频内容；推
出 SVIP 会员，重新梳理会员权益；推出“固鑫宝”系列报价
回购产品；携手专业赛车手，成为首家现身 CRC 的券商 APP，
展示融 e 通借力“金融+科技”为用户带来“速度与激情”般
的快速交易和极速行情体验。
实例 9
①联合上海戏剧学院进行短视频剧本创作及拍摄制作，定期产出关于“荐股诈
骗”、“代客理财”等多个投教系列主题视频，在互联网上获得众多好评。
②在证券时报券商中国主办的 2019 优秀证券公司 APP 评选活动中，东北证券
“融 e 通”APP 荣获“2019 年轻用户喜爱的券商 APP”、“2019 券商 APP 杰出营
销创意奖”两项大奖。
③在金融界网站发起的 2019 金融界领航中国年度评选活动中，东北证券荣获
“杰出金融科技奖”。
④东北证券“融 e 通”APP 获得新浪财经 2019 年券商 APP 风云榜“最佳用户
服务 APP”奖。
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2019 年度社会责任报告
三、高度关注客户满意度，升级服务体验
客户的满意度一直是公司高度关注的工作内容。公司通
过线上和线下渠道触达客户，获取客户对于公司服务的认知、
需求及满意程度等多个方面的反馈，从客户角度出发，全面
推进各类服务内容及产品的优化升级工作，有效促进客户满
意度的持续提升。以公司 2020 年度（长春）投资策略报告会
开展的客户满意度调查为例，面向参会客户征集《东北证券
客户服务调查问卷》，内容涵盖了投资者教育、线上服务（微
信）、客户投资偏好，品牌推广等 10 项内容。本次活动共计
690 名客户积极参与，其中，295 名为现场客户，395 名为线
上客户。调查结果显示，客户对于我公司经纪业务服务满意
度达到 99.25%。未来，公司将始终坚持为客户创造价值，以
客户为中心的服务理念，赢得更多客户的满意。
四、丰富投资者教育方式，提高服务水平
公司积极贯彻落实中国证监会投资者教育及保护精神，
秉承“公益、教育、服务”主题理念，依托运营的国家级投
资者教育基地开展投资者教育与保护工作，致力提升投教服
务水平。
（一）开展丰富的投教活动，贯彻基地主题理念
公司充分发挥投教基地优势，2019 年举办活动 740 余场，
4 万余人次积极参与；荣获上交所“科创板投资者教育优秀
会员”、吉林辖区“科创设立 规则知否”证券知识竞赛“最
20
2019 年度社会责任报告
佳组织奖”和上交所“E 呼百答—首届 ETF 知识大赛”活动
“优秀组织奖”。
1. 公司关注投资者权益保护工作，开展“315 投资者权
益保护日”、“515 全国投资者保护宣传日”、“金融知识普及
月”、“打非宣传月”等活动；
3.15 投资者权益保护活动现场 5.15 全国投资者保护宣传日活动
2.公司致力于搭建上市公司和投资者之间的沟通桥梁，
报告期内联合沪深证券交易所成功举办了“中小投资者走进
上市公司——走进吉视传媒、欧亚集团、九州通、东宏股份、
贝因美”活动；
3.公司推动投资者教育纳入国民教育，与吉林大学、东
北师范大学、吉林财经大学等高校紧密合作，构建“产教结
合”校企合作新模式，公司制作的投教课程已纳入高校选修
课程学分体系，2 名业务骨干受聘成为高校客座讲师;
21
2019 年度社会责任报告
大学生走进投教基地 投教基地走进吉林农大
4. 公司 2019 年共投放课件、图文、视频等十余类投教
产品 1,200 余种，并荣获中国证监会、沪深交易所、吉林证
监局及协会权威奖项。
（二）加强人才培养，打造精英投教团队
公司高度重视投教团队培养，常态化开展业务知识培训，
提升人员服务水平，公司投教基地于 2018-2019 年度全国证
券期货投资者教育基地考核中获得“优秀”评级，荣获吉林
省证券业协会“2019 年度优秀投资者教育基地”称号并受到
通报表彰，此外，基地还荣获深交所“优秀投教团队”及“投
教菁英”奖项。
五、重视并解决客户投诉，保证服务质量
公司将客户投诉处理作为公司改进内部管理、提升客户
服务品质以及发现经营风险的一项重要工作，不断完善相关
制度和流程。公司制定了《客户投诉处理工作指引》，通过规
范、完善的机制和流程，妥善处理客户投诉和客户纠纷；建
立客户投诉书面或电子档案，保存不少于 20 年。客户可以通
过多种渠道表达意愿，如：营业网点、公司客服电话、官网
22
2019 年度社会责任报告
留言、客服微信、客服 QQ 等方式。公司通过收集客户意见和
建议，及时发现问题并解决问题。同时，为防止投诉风险，
提高营业网点处理客户投诉的能力,及时有效地化解客户投
诉纠纷，切实解决问题，避免矛盾升级，2019 年公司组织了
两次营业网点投诉专项培训，对客户投诉处理工作进行持续
督导，有效提升解决客户投诉的能力，提高客户服务质量。
2019 年，公司对投诉事件均进行了稳妥的处理,没有造
成后续不良影响。
六、健全适当性管理体系，防范服务风险
根据《证券期货投资者适当性管理办法》等制度要求，
公司建立健全投资者适当性管理制度，内容涵盖风险承受能
力评估、投资者分类管理、适当性匹配、业务权限开通、专
业投资者划分、适当性录音录像等各类业务项目。
2019 年，公司面向营业网点业务骨干组织开展近 20 次
适当性管理相关的业务培训课程；根据监管要求对公司系统
进行了适当性动态测评、周边系统投资者适当性测评推送功
能开发；进一步加强科创板投资者适当性管理的合规提示；
优化了账户开立流程、分级基金审核流程等多项业务办理流
程。在严格履行适当性管理要求的基础上满足了客户高效办
理业务的需求。
七、规范客户信息管理，加强客户保护
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券期货
23
2019 年度社会责任报告
投资者适当性管理办法》等制度要求，公司对客户账户档案
实行统一规范化管理。坚持责任到人、专人负责、专人管理
的原则，同时要求营业网点妥善保管客户各类档案资料，不
得遗失、隐匿、伪造或损毁。纸质档案保存期限为客户账户
注销后起不少于 20 年，电子档案长期保存。
公司对客户档案调阅有严格的管理，当执法机关、公司
总部及营业网点内部调阅客户档案时，需填写相应的调阅登
记表。严禁客户档案调阅人将客户档案用于其他与客户服务
工作无关的活动，同时严格履行为投资者信息保密的义务。
2019 年，公司未发生客户信息和隐私泄露事件，切实保
障了客户信息安全。
24
2019 年度社会责任报告
关爱员工，凝聚企业人才力量
一、吸引优秀人才，提升雇主品牌
公司积极践行社会责任，每年制订招聘计划，并组织实
施年度社会招聘及校园招聘工作。2019 年公司共引进各类管
理类人才、专业类人才及储备型人才 379 人，同时公司积极
响应政策号召，逐步招收新疆籍少数民族毕业生在内地工作。
公司现有员工有回族、满族、苗族等多个少数民族，少数民
族员工约占公司总人数的 7%。
公司秉持以人为本的发展理念，为员工提供优质的职业
发展平台，实现员工与公司共同成长。2019 年，公司获得“企
业社会责任典范”、“2019 年人力资源管理杰出奖”、“2019 东
北变革非凡雇主”、“中国最佳雇主-城市十强”；荣获中国企
业在线学习大会“博奥奖”-最佳教学设计奖、中国企业微课
大赛“企业微课推进示范单位”。
二、明晰职业路径，提供晋升通道
公司推动用人机制创新，建立和完善使公司优秀人才脱
颖而出的人才选拔和培养机制，建立了管理和专业双通道发
展路径，实现人才培养的体系化和多层次化，为公司未来发
展培养和塑造各类优秀管理人才和专业人才。
（一）完善职业发展体系
公司已经形成较为完善的人才梯队建设方案，为员工提
供可视化的人才晋升和培养通道，为员工发展和成长持续提
25
2019 年度社会责任报告
供广阔和多维的空间。有效的人才吸引和保留政策以及科学
的人才选拔和培养工作使公司人才队伍日渐成熟。
目前，公司已建立了针对储备人才招聘及培养的“璞玉
计划”、针对高潜人才选拔及培养的“才俊计划”、针对中层
管理岗位后备选拔及培养的“栋梁计划”以及针对公司管理
精英和专业精英的“精英
计划”，实现了对人才的盘
点和分类分级培养和选
拔，为公司业务发展奠定
了良好的人才基础，激发
了组织活力，激活了员工
动力。
（二）科学合理的选拔程序
1.人才选拔方案：标准清晰、选拔方式多样，助力发现
人才潜能，遴选优秀人才。
2.人才选拔程序：科学、严谨，包括部门推荐或员工自
荐、资格审核、考试测评、民主评议、面试、组织考察、公
示等程序。
3.人才选拔方法：采用评价中心技术，运用科学的评价
方法和多维度考察形式，甄选出符合公司要求的优秀人才;
针对人才项目的需求，适时聘请外部专家进行评审。
公司的各项选拔项目流程公开、方法公平、评价公正，
26
2019 年度社会责任报告
获得公司及员工的一致认可。
实例 10
璞玉计划跟踪培养
公司每年组织校园招聘毕业生进行为期 2 周的线上培训及现场封闭培训。
员工到岗后，部门为其分配导师，拟定培养计划。公司定期进行储备型员工的
满意度调查和负责人、导师评价工作,全面分析储备型员工的工作情况和职业
生涯规划,督促和指导储备型员工进行工作计划和工作总结，全程关注储备型
员工入司后的成长历程，为其定制职业发展路径。
实例 11
栋梁计划选拔培养
栋梁计划由公司委托外部顾问采用在线测评和评价中心技术进行选拔，培
养周期为两年，按照企业大学的模式，培养形式包括集中现场培训、行动学习、
导师培养、岗位挂职锻炼等。员工对照个人发展计划，进行定期总结，管理导
师、业务导师进行辅导，以逐步提升后备人才胜任能力和业务水平。培养期满，
考核结果为良好及以上的，公司统一进行聘任。
三、优化培训体系，深化员工培养
公司积极承担职工教育责任，持续关注员工成长，在深
化培训教育管理、创新培训模式、整合学习资源、强化学习
27
2019 年度社会责任报告
运营以及促进成果转化等方面深入实践，狠抓落实，培训学
习覆盖率 100%，在员工培养、业务技能提升支持、知识资产
建设、客户服务深化与培训影响力等方面取得较好成效。
（一）平台创设，构建移动学习生态
为方便员工学习，公司引进了基于 PC 和移动端的 APP 学
习系统，在此基础上规划与建设公司学习平台，配置了完整
的视音频制作器材，建立了课程开发工作站，为公司知识、
经验与技能的快速传递和员工学习提供强有力的生态系统
支持。
（二）形式创新，满足多元学习需求
以满足员工多元化的学习意愿为导向，强化学习运营与
成果转化，创新应用多种培训形式手段，带动全员学习，促
进员工进步成长。
通过立体多维的人才培养形式以及可实施可落地的培
养内容体系，公司基本满足了员
工从专业技能、管理能力到通用
素质等方面的多元化学习需求。
（三）知识管理，传递优质学习资源
知识管理作为网络新经济时代的管理思想、方法与技术
工具，对于员工培养与组织成长尤为重要。近年来，公司主
导，全部门积极协同联动，大力推进公司知识管理进程，加
速知识、经验与智慧的提炼和传承，为员工成长持续提供最
28
2019 年度社会责任报告
优质的学习资源。
实例 12
蒲公英知识资产管理行动学习
蒲公英知识资产管理行动学习项目是以公司“精英计划”人员为对象，将
人才培养与公司动态知识资产管理建设进行有效结合的公司级培训项目，通过
萃取优秀员工的个人智慧与岗位经验，转化为公司知识资产，推动公司动态知
识资产体系建设，提高优秀员工个人能力，满足关键人才培养。
截止项目结束，128 名精英参加，共生成 128 个课题报告与 126 个视频课
程。视频成果通过在线学习平台发布，员工学习 85979 人次；书面化的课题报
告经过 1 个月的整理和编辑，以《2019 蒲公英行动知识成果集》电子版的形式
发布，文字 60 多万。
实例 13
微课讲师选拔
“微课”是员工学习的工具，同时也是员工互相传递业务经验，实现知识
共享互通的“桥梁”。为了提高企业的知识分享和积累效率，满足部门及员工
的个性化学习与社会化学习需求，公司举办了多种微课讲师的培养和选拔活
动，使学员能够在“教”与“学”的角色之间进行自由切换，形成“人人为师，
互为促进”的学习文化。
实例 14
星火讲师选拔
为在公司专业精英和管理精英中进一步挖掘优秀讲
师，为员工成长培育优秀导师资源，公司开展了星火讲师选
拔赛，通过现场面授、分组讨论、即时演练、任务交付、课
程试讲、一对一辅导等多种方式对讲师赋能。在深入星火讲
师的课程设计、内容开发和演讲呈现等多项能力培养和应
29
2019 年度社会责任报告
用转化中，发挥内部员工讲师在公司培训中的作用和价值。
四、保障员工权益，关爱员工健康
员工是公司最宝贵的财富，目前母公司在职员工 2,898
人，全资子公司 138 人。公司面向校园和社会提供平等的就
业岗位，给予女员工平等的职业发展机会和空间，公司女性
员工占比 48%，女性管理者占比 26%。公司关注员工身心健
康，定期组织员工体检，体检覆盖率 100%；公司通过完善管
理体制、优化工作环境等方式，为员工打造自我实现的平台，
实现公司与员工的共同发展。公司从职业成长和个人成长的
多个方面为员工创造有利发展环境，促使员工能够更好的理
解和认同公司文化，自发地成为公司文化的代言人。
（一）完善管理体制
公司在员工管理方面严格遵守国家法律法规，并依法制
定了员工管理相关制度，依法依制保障员工合法权益。
公司实行标准工时制，依法给予员工双休日、国家法定
节假日、年休假、婚丧假、产假等带薪假期，保障员工休息、
休假的权利。针对孕期及哺乳期女员工进行灵活考勤，保障
女员工孕产期间合法权益。
公司用工管理规范，用工之日起即签订劳动合同，严格
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2019 年度社会责任报告
按照当地社保部门、住房公积金管理部门的规定，及时、足
额地为员工缴纳“五险一金”。劳动合同签订率及保险覆盖率
达到 100%。
（二）优化工作环境
公司与员工保持开放和谐的沟通关系，为员工营造舒适
的工作环境：通过员工满意度调查、公司广告语征集等活动，
了解员工心声，改善工作软环境；2019 年公司首次进行“最
美工位”和“最美办公区”评选活动，促进员工保持整洁办
公环境；此外公司总部大楼配有健身房、瑜伽室、羽毛球练
习场地、乒乓球练习场地，为员工免费开放；“三八”节组织
女员工开展职场女性美颜美妆培训和观影活动，丰富员工业
余生活。
五、加强民主管理，行使员工权利
自公司员工代表大会制度建立以来，对加强公司民主管
理、发挥员工在参与公司管理中的积极作用、保障员工依法
行使民主管理权力、发挥工会组织参政议政和民主管理职能
都起到了重要作用，充分体现了员工在企业重大事项决策上
的参与权利。凡涉及员工切身利益的问题都经员工代表大会
审议，充分发挥员工积极性和创造性，保障员工利益的同时，
助力公司的跨越式发展。
公司第二届员工代表大会共有员工代表 181 人，全年对
吉林省劳动模范评选、工资集体合同、新一届工会主席选举、
31
2019 年度社会责任报告
绩效考核相关办法及工作指引等 5 项事宜进行审议，发挥了
员工代表在参与民主管理、民主决策、民主监督中的积极作
用，切实保障员工参与公司决策与管理的权利，也进一步提
高了科学决策水平。
32
2019 年度社会责任报告
回馈股东，提升社会贡献能力
一、积极回报公司股东，保护债权人权益
（一）重视股东回报，保护股东权益
公司自上市以来，始终坚持以股东利益为重，一方面稳
健经营，增强资本实力，另一方面通过真实准确的信息披露，
丰富投资者沟通渠道，切实维护股东，特别是中小股东的合
法权益。
公司高度重视对投资者的合理回报，执行持续、稳定的
利润分配政策，努力实现股东利益的最大化。上市以来，公
司累计向股东派发现金股利 19.59 亿元（含税）。
2020 年 4 月 8 日召开的公司第九届董事会第十三次会议
审议通过提案，拟以公司总股本 2,340,452,915 股为基数，
向全体股东每 10 股派 1.00 元人民币现金（含税）。
（二）完善管理机制，保障债权人权益
为保障债权人的合法权益，公司建立了一系列偿债保障
措施，包括设立偿付工作小组、设立专项偿债账户及加强信
息披露等。
33
2019 年度社会责任报告
1．公司严格按照《募集资金使用管理制度》要求使用募
集资金。公司指定资金运营部牵头负责债务偿付工作，在每
年的资金安排中落实债务本息的偿付资金，保证本息的如期
偿付，保障债权人的利益。
2．公司设立专项偿债账户，从公司日常经营产生的收入
中提取部分资金作为偿债基金，专门用于债务的本息兑付，
以确保债务本息按期兑付，保障投资者利益。
3．公司严格遵循真实、准确、完整的信息披露原则，按
照交易场所及监管机构的规定履行信息披露义务，使公司偿
债能力、募集资金使用等情况受到债权人和相关监管机构的
监督，防范偿债风险。
二、完善公司治理体系，三会工作有序开展
公司按照法律法规的要求建立了规范、透明的公司治理
结构，并持续推进公司治理体系和能力的现代化建设，形成
了高效完善的运作机制，股东大会、董事会、监事会和经营
层各治理主体独立运作、各司其职、相互分离、相互制衡，
确保公司治理高效运转。
2019 年，公司共召开 2 次股东大会，均采取现场投票与
网络投票相结合的方式，向社会公众股东提供网络形式的投
票平台，充分保障中小股东行使表决权；共召开 10 次董事会
会议和 6 次监事会会议，审议、审阅或听取议案、报告 72 项，
切实履行了科学决策和严格监督的职责。公司经营层与董事
34
2019 年度社会责任报告
会、监事会保持积极沟通，高效落实执行董事会决议，认真
接受监事会监督并合理采纳相关建议，公司治理效率得到了
进一步提升。
三、主动规范信息披露，积极维护投资者关系
2019 年度，公司继续高标准开展信息披露相关工作，进
一步完善信息披露机制，坚持“规范披露、自愿披露、主动
披露”的原则，通过定期报告和临时公告的方式，披露公司
各项业务开展情况、财务状况及重大事项进展情况，全年累
计披露公告 79 项，各项公告披露准确及时、依法合规。
公司充分利用新媒体等多元化的沟通渠道，广泛收集和
听取投资者的意见和建议，在信息披露范围内，主动、及时
对投资者的疑问作出反馈和回复。全年接听电话超过 500 个，
回答深交所互动易平台提问 20 个，及时更新公司网站投资
者专栏相关信息，让投资者更加全面、深入、准确的了解公
司情况。公司通过优化投资者关系管理手段，提高了内外部
沟通的效率，充分保护中小投资者的合法权益。
四、合法合规稳健经营，进一步提高管理水平
（一）健全合规管理体系，加强合规文化建设
公司依据法律法规、规范性文件及监管要求，建立了较
为完整的合规管理体系并有效执行，明确合规管理组织架构
及各层级合规管理职责、完善合规管理制度体系、加强合规
团队建设等，并持续夯实合规检查、合规审查、合规监测、
35
2019 年度社会责任报告
合规提示、考核与问责等基础工作，公司全年未发生重大违
法违规行为，取得较好管控效果。
公司坚持推进合规文化体系建设，主动倡导合规理念，
督导全体员工切实遵守执业行为规范，提升主动合规意识。
2019 年度，公司持续开展“多层次、多方式、多频率、多内
容”的宣导及培训，每天发布合规日报，有效利用培训课件、
合规简报、合规提示、合规专刊、合规手册等载体，向全体
工作人员宣导合规管理的目标、理念、原则及具体要求，全
面提升全员主动合规意识，促使合规文化成为公司企业文化
的重要组成部分。公司通过现场培训、在线课程等多种方式，
组织专项合规培训 10 余次、发布培训课件 50 余期、发布合
规专刊 20 余期，促使公司内部形成了自上而下的良好合规
氛围，有效降低合规风险。
（二）反洗钱工作有序开展，提升洗钱风险管理能力
2019 年度，公司认真履行反洗钱义务，以实际行动落实
“风险为本”要求，切实提升洗钱风险管理有效性。公司以
落实《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》
为重点，加强反洗钱工作组织管理，健全反洗钱制度体系，
完善反洗钱监测管理系统，强化反洗钱工作宣传与培训，实
时监测、评估反洗钱风险，全面落实反洗钱法律法规和监管
政策的要求。
为提高社会公众对反洗钱工作的关注度，全面提升反洗
36
2019 年度社会责任报告
钱宣传的整体效果，公司于 2019 年 4 月至 5 月以“反洗钱，
我们一直在行动”为主题，组织各单位结合工作实际，开展
网点宣传、社区宣传、投资者教育基地反洗钱主题宣传、新
媒体主题宣传等形式多样的反洗钱宣传活动。同时，将反洗
钱与扫黑除恶紧密结合开展宣传工作。公司通过多渠道、多
视角、多形式、多层面的反洗钱宣传活动，进一步增强了社
会公众对洗钱犯罪的防范和识别能力，一定程度上预防和遏
制了洗钱犯罪活动，营造了良好的社会氛围，为维护金融稳
定贡献了一份力量。2019 年，公司荣获吉林省反洗钱义务机
构可疑交易线索比武大赛三等奖，于 2018 年度吉林省金融
机构反洗钱分类评级中被评为 A 类 A 级。
（三）优化风险管理体系，提升风险防控能力
2019 年，公司继续围绕“全面风险管理四大支柱”，即
风险管理治理架构、风险管理方法和实践、风险管理基础保
障和风险管理文化，持续完善全面风险管理体系、不断加强
风险管理信息系统建设、优化风险管理工具和方法、加强专
业人才队伍建设、培育良好的风险管理文化，强化风险识别、
评估、应对、监测和报告机制，确保风险可测、可控、可承
37
2019 年度社会责任报告
受，为公司业务的稳健、可持续发展提供保障。
2019 年，公司通过“外购+自建”的方式加大全面风险
管理信息系统建设力度，重点完善了风险汇总管理模块的建
设，自主研发搭建了全面风险数据化管理平台，有效整合了
公司各业务线、各单位、各种产品中的风险信息，及时分类
汇总、建模和挖掘风险数据；为管理层、业务层、风险管理
人员提供全面、清晰、及时的数据和分析工具。
（四）创新审计形式，提升审计服务水平
2019 年，公司紧紧围绕监管关注的重点，结合公司业务
开展的实际情况，构建动态的以风险和问题为导向，以内部
控制和合规有效性评估为抓手，以监督鉴证和管理咨询为任
务，以增值服务和改善运营为目标的精细化审计模式，打造
具有独立性、前瞻性、权威性的内部审计部门。全年共开展
实施稽核审计项目 106 项，创历史新高。2019 年，公司通过
大数据审计实现了部分关键风险因子的全面筛查，在反洗钱
专项审计、员工执业行为核查、新开户业务专项审计、客户
行为分析以及配资等异常交易方面得到充分的应用。
（五）加强信息系统研发，提升信息技术自主掌控能力
2019 年，公司进一步加强了研发力量,从技术中台、数
据平台、人工智能平台、统一推送平台四大基础平台建设，
以及员工端、客户端研发着手，有效提升了公司信息技术自
主掌控力和快速响应能力；同时，公司持续加强信息系统安
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2019 年度社会责任报告
全保障工作，为公司客户顺畅交易提供了安全、稳定的信息
技术系统；2019 年，公司信息技术成果逐渐显现，先后荣获
了“吉林省产业互联网和人工智能应用创新案例奖”、“2019
年 IDC 数字化转型先锋奖”、“2019 年度金融科技创新突出贡
献奖—开发创新贡献奖”。
五、党建引领，加强学习，提升理论水平
（一）以思想政治建设为统领，突出学做结合
公司始终坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想
武装头脑，并作为公司党委和基层党组织理论学习的重中之
重。持续推进“两学一做”形成常态化，采取各种有效形式
激发广大党员干部学习热情。定期通过公司 OA 办公平台、广
告屏、微信订阅号、党建微信群等载体传递党建热点，丰富
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2019 年度社会责任报告
党员学习教育的新途径。
（二）抓好党建工作责任落实，把管党治党落到实处
通过印发《东北证券股份有限公司党委工作要点》明确
全年党建的主要工作，确保各基层党支部全年党建工作重点
清晰。坚持和完善“双向进入、交叉任职”的领导体制，以
召开党代会为契机，继续以习近平新时代中国特色社会主义
思想和党的十九大精神为指引，努力推动公司发展再上新台
阶。
（三）全面落实“不忘初心、牢记使命”主题教育活动
认真贯彻落实“不忘初心、牢记使命”主题教育工作，
取得了良好的成效。通过制定方案、召开全体党员大会提前
安排部署相关工作；通过组织党委班子开展“读书班”等集
中学习交流、深入一线开展调查研究、开展党委书记专题党
课、面向全体员工征求意见并检视反思、对照党章党规找差
距、召开民主生活会等，基本达成理论学习有收获、思想政
治受洗礼、干事创业敢担当、为民服务解难题、清正廉洁作
表率的总体目标；通过结合“两学一做”学习教育常态化制
度化，依托“三会一课”、主题党日等落实“十个一”要求，
做到“十个强化”，真正使广大党员筑牢信仰之基、补足精神
之钙、把稳思想之舵。
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2019 年度社会责任报告
公司党委班子全体成员前往浙江嘉兴南湖 中共东北证券股份有限公司第二届委员会第
瞻仰“一大”南湖红船，重温党的历史 二次党员代表大会成功召开，继续以习近平
新时代中国特色社会主义思想和党的十九大
精神为指引，努力推动公司发展再上新台阶
（四）抓基层组织建设，发挥战斗堡垒作用
充分利用“新时代 e 支部”对公司各基层党组织落实“三
会一课”制度进行跟踪检查，严格党员管理，加强党员教育；
开展主题观影、参观杨靖宇将军殉国地、重走抗联路等形式
多样的党日活动，增强党员干部的政治理论素养，坚定理想
信念；组织开展基层党务工作者集中培训，有效提升了公司
基层党务工作者抓党建、强管理、带队伍的工作能力；有领
导、有计划、规范做好党员发展工作，从队伍建设上全面提
高公司基层党支部的战斗力和生命力。
六、纪检监督，强化廉政，巩固工作成果
公司持之以恒落实中央八项规定精神，不断增强“四个
意识”，坚定“四个自信”，自觉做到“两个维护”，在思想上
政治上行动上始终同以习近平同志为核心的党中央保持高
度一致。全面加强党风廉政建设，引导领导干部牢固树立“抓
党风廉政建设是本职、不抓党风廉政建设是失职、抓不好党
41
2019 年度社会责任报告
风廉政建设是渎职”的理念。严明各项纪律，强化纪律监督
检查，加强教育预防，坚持抓早抓小，着力防范廉政风险，
不断提高全体员工的纪律意识和底线意识，践行“教育倡廉、
制度规廉、监督保廉”的廉洁文化理念。积极落实证监会《证
券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》的要求，以抓好
廉洁从业规定落实为契机，持续加强廉洁从业内控体系建设，
加大追责问责力度，坚守廉洁底线。
为了深入贯彻落实习近平新时
代中国特色社会主义思想和党的十
九大精神，在公司领导班子的高度
重视和大力支持下，精心汇编了党
风廉政教育手册《知行录》，引导党
员干部深刻把握全面从严治党形
势，自觉把党风廉政建设理念内化
于心，外化于行，真正把纪律和规矩
挺在前面，立起来、严起来，自觉遵
守反腐倡廉各项规定，筑牢思想防
线。
为贯彻落实国家扫黑除恶专项斗争的工作要求，公司结
合证券行业特点，针对涉黑涉恶问题，印制宣传画报，设计制
作宣传展板。并针对“如何理解扫黑除恶专项行动的重大意
义、聚焦重点打击的有关内容、如何依靠人民群众的力量打赢
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2019 年度社会责任报告
这场扫黑除恶专项斗争”等应知应会的知识点进行了详细解
读。
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2019 年度社会责任报告
2019 年，公司始终坚持以客户收益、员工利益、股东权
益、社会效益为重，不断追求经济利益和社会责任的和谐统
一，在社会责任制度和社会责任组织体系的管理和指导下，
实现了经济效益和社会效益的同步提升。
2020 年，公司将继续把握行业快速发展的机遇，积极推
动业务转型和创新增长，把 ESG 体系更加全面深入的纳入到
公司管理运营和发展战略的体系中，响应国家政策、积极贡
献社会，关注绿色生态、倡导保护环境,精益求精服务、提升
客户体验,珍视员工价值、保障员工权利，稳健合规经营、回
报股东及债权人，做客户满意、员工拥护、股东放心、社会
认可的一流上市公司和合格的企业公民。
东北证券股份有限公司
二〇二〇年四月八日
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