2019 年度监事会工作报告




                   东北证券股份有限公司
               2019 年度监事会工作报告


    2019 年，公司监事会本着对全体股东负责的精神，在公
司董事会和经营层的积极支持配合下，严格按照《公司法》、
《证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》以
及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等规定，独立行使
和认真履行监事会职权职责，积极探索优化监督机制和工作
模式，全面完善制度体系和自身能力建设，聚焦核心，聚焦
风险，加强事前预判，加大过程监督。在促进公司规范管理
方面发挥了积极作用。2019 年，公司运行有序，不存在重大
或重要内部控制缺陷，未发生重大合规风险事件，分类评价
重回 A 类 A 级。
    一、2019 年度监事会主要工作开展情况
    （一）监督工作开展情况
    2019 年，公司监事通过出席会议、审阅议案、听取报告、
实地调研等方式，对公司经营活动、财务状况、董事及高级
管理人员履职履责的合法合规性进行全面跟踪和有效监督，
为公司规范健康发展保驾护航。
    1.监事会认真审阅议案，勤勉履职履责
    报告期内，公司监事会共召开 6 次会议。审议审阅了公

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司年度报告及相关议案，季度报告，半年度报告，半年度风
险评估报告；审议通过了《信息报送管理制度》、《高级管理
人员离任审计制度》及推举新监事的议案。各位监事积极参
加会议，认真审议每一项议案，客观审慎发表意见，为公司
决策提供合理建议，为公司规范运作，保障公司及股东的合
法权益进行及时有效监督。
    2.出席列席公司相关会议，发挥监督效能
    2019 年，公司监事出席了所有股东大会，听取股东大会
审议各项议案 16 项；列席了现场召开的董事会会议，听取
董事会审议各项议案 54 项；列席了重要的总裁办公会议，
公司战略研讨会、定期经营调度会、业务专题讨论会等重要
的专题会议。在参会中有效地提示风险和工作建议，发挥监
督效能。
    3.认真研读报告，聚焦监督重点，及时发现隐患
    报告期内，公司监事通过认真研读公司经营与风险日
报、月度运营报告、每日风险控制指标报告、半年及年度合
规管理工作报告、反洗钱工作报告等重要报告和材料，及时
了解公司合规风险管理落实情况；通过阅读稽核审计部提交
的 59 份日常稽核审计报告、18 份专项审计报告、29 份离任
审计报告，及时了解公司内部控制制度落实情况，及时发现
薄弱环节和风险隐患；通过阅读风险管理总部提供的不定期
公司项目风险评估及处置报告、重大法律纠纷及诉讼案件报


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告,及时了解公司股票质押风险控制措施落实情况，不良资
产清理清收进度和质量；通过阅读财务部提供的月度财务分
析报告，月度财务指标行业对比报告，了解公司资产、负债、
资金管理情况及经营成果；通过阅读报告及时发现问题，提
出符合公司实际情况的意见和建议。
    4.关注高级管理人员履职行为，促进勤勉尽责
    报告期内，公司监事会充分关注董事和高级管理人员履
职行为的合法合规性。通过出席股东大会、列席董事会会议、
经理层相关重要会议等方式对公司董事、高级管理人员决策
行为、实施过程进行监督，并进一步规范完善董事、监事和
高级管理人员信息报备制度。2019 年 12 月，监事会组织对
公司原董事会秘书进行了离任审计，并做出客观评价。监事
会通过全流程的监督、评价工作机制，有效促进了公司董事
和高级管理人员勤勉尽责、合法合规地履职履责。
    5.深入基层调研，了解公司决策落实情况
    结合公司党委“不忘初心、牢记使命”主题教育工作，
公司监事于 2019 年 10 月前往南京、江阴、宁波、杭州四地
进行实地调研，与江浙地区 19 家营业网点负责人和基层员
工召开五场座谈，深入了解营业网点对公司战略决策落地情
况和效果。了解客户服务及财富管理转型过程中存在的问题
及成因，认真倾听一线员工意见建议，并形成调研报告，建
议公司充分整合内部资源，全面推动实现以客户为中心的财


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富管理转型的战略落地。
    （二）加强监事会自身建设，不断提升履职效能
    2019 年，监事会不断加强自身制度体系建设，优化监督
工作机制，切实保障监督工作的及时性、有效性和独立性。
    报告期内，监事会制定并发布了《公司监事会工作信息
报送管理制度》，进一步明确和规范了公司董事、监事、高
级管理人员及相关部门向监事会报送信息的范畴和程序，畅
通信息传递和沟通渠道，持续加强监事会履职保障；监事会
制定并发布了《公司高级管理人员离任审计管理制度》，进
一步明确和规范了高级管理人员离任审计内容和程序。监事
会通过完善制度和监督工具，规范监督工作，不断提高自身
履职效能。
    二、监事会对公司 2019 年度有关事项评价
    2019 年，监事会对公司依法运作、财务状况、内控管理、
合规风险情况等进行了持续关注和审慎监督，在此基础上，
发表以下独立意见：
    （一）公司依法合规运作情况
    2019 年，公司能够严格按照《公司法》、《证券法》及《公
司章程》等法律法规和公司制度的要求，依法经营，规范运
作。公司治理机制基本规范，重大经营决策合理，审议程序
基本合法；内部控制体系健全，未发现财务报告和非财务报
告的内部控制重大缺陷和重要缺陷。报告期内，监事会未发


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现公司董事、高级管理人员在履行职责时存在违反法律法
规、规章制度或损害股东、公司和员工利益的行为，未发现
公司存在重大合规风险。公司经营管理和业务开展总体规范
有序。
    （二）公司财务管理状况
    2019 年，公司能够认真执行财务金融相关法规及公司财
务制度，深入研究新金融工具准则并有效落实；公司财务机
制运行稳定，财务状况良好，资产质量优良，未发现重大财
务决策失误；公司资产负债管理水平持续提升，资产配置持
续优化，财务风险管理得到较好落实，资产安全得到较好保
障，没有发生较大的财务风险。
    公司财务报告的编制符合《企业会计准则》的有关规定，
能够真实、客观、公允地反映公司的经营成果和财务状况。
公司 2019 年度财务报告经中准会计师事务所（特殊普通合
伙）审计，并出具标准无保留意见的审计报告。
    （三）公司内部控制工作情况
    公司监事会通过审阅《公司 2019 年度内部控制评价报
告》等相关文件，认为公司在法人治理结构、内部控制体系
建设、机制设计及公司各项制度办法安排上能够合理地保证
公司依法合规开展各项业务，能够合理有效地防范各种主要
风险，合理地保证客户及公司资产安全，合理地保证公司财
务报告及相关信息真实、准确、完整。监事会同意董事会对


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公司内部控制制度完整性、合理性、有效性及内部控制制度
执行情况报告的说明。
    （四）公司风险合规等报告情况
    公司监事会审阅了《公司 2019 年度合规管理工作报告》、
《公司 2019 年度全面风险管理报告》、《公司 2019 年度洗钱
风险管理报告》、《公司 2019 年社会责任报告》，这些报告内
容基本反映了公司实际情况，对所报告事项无异议。
    三、2020 年监事会重点工作安排
    2020 年，公司监事会及全体监事将继续立足公司发展全
局，面对复杂环境，围绕公司战略目标，本着独立、专业、
审慎的原则，积极履职履责，全面提升监督效能，敬畏市场、
敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，切实维护公司、股东及广
大员工的合法权益，保障公司健康、平稳、可持续发展。公
司监事会将认真做好以下工作：
    （一）规范有序完成换届工作
    公司第九届监事会于 2020 年 3 月 16 日届满，为做好新
一届监事会换届选举工作，公司监事会从年初就启动换届相
关准备工作，并按规定程序稳步推进，确保监事会工作顺利
交接，平稳过渡。
    （二）加强监事会自身建设，提升履职能力
    随着《证券法》修订及相关配套政策陆续出台，证券行
业将面临重大变革，公司监事会将积极组织全体监事及时学


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习相关法律法规和监管政策，及时了解行业最新发展趋势和
同业动态；充分理解公司战略规划和工作重点，夯实全体监
事履职水平和能力；通过搭建监事会内部信息交流平台等方
式，及时向监事会成员分享业内先进监督管理经验，通报公
司重大决策和落实情况、业务开展和财务状况、合规管理和
风险管控等信息；对监事会制度体系进行系统梳理和完善，
持续加强监事会规章制度与外部法律法规的有效衔接；进一
步规范监事会工作程序，提升监事会工作效率和效能；为全
体监事履行监督职责提供有力支持和保障。
    （三）有效履行职责，充分发挥监督作用
    2020 年，公司监事会将继续以独立、客观、公正、严谨
的工作态度，及时掌握证券市场形势、监管政策趋势和公司
发展动态，加强与董事会和经营层的信息沟通交流，通过召
开监事会会议、出席股东大会、列席董事会会议和经营层重
要会议等方式，实时了解公司重要经营决策和财务状况，及
时发现问题，客观揭示风险，扎实履行监督职责；加强与稽
核审计、合规风控等部门的协调联动，实现监督资源共享，
强化监督工作的协同性和有效性，切实为公司稳健经营保驾
护航。
    （四）持续关注公司财务状况、内部控制、合规风控建
设情况
    2020 年，公司监事会将围绕公司战略目标和重点工作，


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加强对公司财务状况、内部控制及合规风控等方面工作的持
续关注，督促公司做好财务管理工作，关注公司风险项目清
理进度，关注流动性风险管控，维护公司资产安全；关注公
司合规管理的有效性，加强全面风险管理体系建设，做好经
营风险防范工作；督促公司做好内部控制有效性评估工作，
关注发现问题和整改效果；督促公司切实做好监管新规和制
度新政的研究落实，保证公司各项业务依法合规，推动公司
实现可持续、高质量的发展。
    （五）聚焦重点，加强专题调研
    2020 年，公司监事会将通过到基层实地调研，对公司创
新业务进行全面深入了解，推动公司创新业务规范运作、健
康发展。




                          东北证券股份有限公司监事会

                                   二〇二〇年四月八日




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