2019 年度董事薪酬及考核情况专项说明




                东北证券股份有限公司
       2019 年度董事薪酬及考核情况专项说明


    根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《公司章程》及《公
司董事、监事薪酬与考核管理制度》的相关规定，结合公司实
际情况，现将公司 2019 年度董事薪酬及考核情况说明如下：
    一、2019 年度公司董事薪酬发放情况
    公司董事薪酬由津贴和其他薪酬构成。董事津贴金额由股
东大会确定，每人每年 120,000 元人民币（含税），由公司按
月平均发放，并代扣代缴个人所得税。
    公司内部董事依其在公司所担任的具体职务，按照公司相
关薪酬与考核制度确定其他薪酬并发放。
    2019 年度公司董事薪酬发放具体情况详见公司 2019 年年
度报告“第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-四、
董事、监事、高级管理人员报酬情况”部分内容。
    二、2019 年度董事考核情况
    （一）董事履职情况
    2019 年，公司董事会共召开董事会会议 10 次，召集股东
大会 2 次，各位董事均严格遵守相关法律法规，亲自或以授权
委托形式出席会议，无缺席情况。
    2019 年，公司董事会共审议议案 54 项，各位董事均按照
股东大会和《公司章程》赋予的职权勤勉履职，认真审阅议案，
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审慎做出判断，科学有效决策；制定《公司洗钱风险管理制度》，
审定公司洗钱风险管理策略、政策和程序；并及时关注市场及
行业变化形势，为公司发展建言献策，促进公司治理水平不断
提升，保障公司各项业务稳健开展。董事会下设四个专门委员
会始终按照《公司章程》和工作规则要求认真行使职权，充分
发挥专业优势，对所有审议事项审慎提出意见建议。各位独立
董事在发表独立意见时，均始终保持独立、客观立场，切实维
护公司整体利益和中小股东的合法权益。
    2019 年，公司各位董事积极出席股东大会，向股东汇报
公司财务与经营情况，及时回复股东问询，认真听取股东对公
司提出的意见及建议，并准确、高效落实股东大会各项决议，
切实保障股东权益得到有效实现。
    （二）董事考核情况
    2019 年，公司董事会全体董事均勤勉尽责，专注公司发
展，维护股东权益，引领公司实现较好经营业绩。报告期内，
全体董事未发生违法违规行为、《公司章程》及《公司董事、
监事薪酬与考核管理制度》中的禁止行为或其他损害公司及股
东利益的情况。
    特此说明。


                                东北证券股份有限公司董事会
                                    二〇二〇年四月八日


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