2019 年度监事薪酬及考核情况专项说明




               东北证券股份有限公司
      2019 年度监事薪酬及考核情况专项说明


    根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理
准则》、《公司章程》及《公司董事、监事薪酬与考核管理制
度》的相关规定，结合公司实际情况，现将公司 2019 年度
监事薪酬及考核情况说明如下：
    一、2019 年度公司监事薪酬发放情况
    公司监事薪酬由津贴和其他薪酬构成。监事津贴金额由
股东大会确定，每人每年 72,000 元人民币（含税），由公司
按月平均发放，并代扣代缴个人所得税。
    公司专职监事长及职工监事依其在公司所担任的具体
职务，按照公司相关薪酬与考核制度确定其他薪酬。非职工
监事不在公司领取除津贴以外的其他薪酬。
    2019 年度公司监事薪酬发放具体情况详见公司 2019 年
年度报告“第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况”部分内容。
    二、2019 年度监事考核情况
    （一）监事履职情况
    2019 年，公司共召开监事会会议 6 次，公司各位监事均
严格遵守相关法律法规，亲自或以授权委托形式出席会议，

                           1
                                  2019 年度监事薪酬及考核情况专项说明


无缺席情况。
   2019 年，公司监事会共审议议案 16 项，各位监事均按
照股东大会和《公司章程》赋予职权勤勉履职，认真审阅议
案，审慎发表意见，对公司规范运作情况进行有效的监督审
查。
   2019 年，公司共召开 2 次股东大会和 10 次董事会会议，
各位监事均积极出席股东大会并列席相关董事会会议，监督
会议召开及决策流程，跟踪会议决议落实情况，关注公司经
营情况、财务状况以及董事和高级管理人员履职行为的合法
合规性；同时，积极开展督促公司存量风险项目处置、聚焦
公司业务并深入一线调研等多个专项工作，为公司规范健康
发展建言献策，有效维护公司及全体股东的合法权益。
   （二）监事考核情况
   2019 年，公司监事会全体监事均勤勉履职，审慎监督，
实事求是，夯实自身，全力保障公司实现规范、稳健经营。
报告期内，全体监事未发生违法违规行为、《公司章程》及
《公司董事、监事薪酬与考核管理制度》中的禁止行为或其
他损害公司及股东利益的情况。
    特此说明。


                         东北证券股份有限公司监事会

                               二〇二〇年四月八日

                          2