证券代码：000686                    证券简称：东北证券                   公告编号：2020-038



                                       东北证券股份有限公司
                                 关于计提资产减值准备的公告


                本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
        记载、误导性陈述或重大遗漏。


                一、计提资产减值准备情况概述
                根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为公允地反映公司2020
        年6月30日的财务状况及2020年上半年度（以下简称“本报告期”）的经营成果，
        公司对合并报表范围内相关资产进行了减值测试，本报告期共发生信用资产减值
        损失7,799.65万元，其中计提11,734.76万元，转回3,935.11万元。

                                                                                           单位：万元

                                   本报告期计提信用减值       本报告期转回信用减值        本报告期信用减值损失
         项目名称
                                         损失金额                   损失金额                    净发生额
信用减值损失                                     11,734.76                   3,935.11                   7,799.65
其中：融出资金                                      597.48                         0.00                   597.48
     股票质押回购融出资金                        10,160.10                   1,886.43                   8,273.67
     应收利息                                       952.00                       524.21                   427.79
     应收款项和其他应收款                            25.18                   1,524.47                -1,499.29
           合计                                  11,734.76                   3,935.11                   7,799.65
               注： 以上数据未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认金额为准。



                二、计提资产减值准备对公司的影响
                公司本报告期信用减值损失净发生额7,799.65万元，减少本报告期合并利润
        总额7,799.65万元，减少本报告期合并净利润5,849.74万元。

                三、计提资产减值准备的具体说明
                公 司 本 报 告 期 计 提 信 用 减 值 损 失 11,734.76 万 元 ， 转 回 信 用 减 值 损 失
        3,935.11万元，主要涉及以下资产：
                （一）买入返售金融资产



                                                        1
    公司本报告期共计提买入返售金融资产减值准备10,160.10万元，主要涉及
*ST利源（002501）、*ST恒康（002219）等质押股票。转回买入返售金融资产减
值准备1,886.43万元，主要是前期项目收回。
    （二）应收利息
    公司本报告期计提应收利息坏账准备952.00万元，主要是融出资金违约利
息。转回应收利息坏账准备524.21万元，主要是前期股票质押项目收回。
    （三）应收款项和其他应收款
    公司本报告期共计提应收款项和其他应收款坏账准备25.18万元。转回应收
款项和其他应收款坏账准备1,524.47万元，主要是收回前期其他应收款项。
    （四）融出资金
    公司本报告期共计提融出资金减值准备597.48万元。



    特此公告。




                                           东北证券股份有限公司董事会
                                              二○二〇年七月十五日




                                  2