东北证券股份有限公司独立董事
 对公司股东及其他关联方占用公司资金及公司对外
               担保情况的独立意见


    我们作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，对 2020 年上半年公司股东及其他关联方占用
公司资金及公司对外担保情况进行了认真的了解与核查，并
出具以下独立意见：
    （1）报告期内，不存在公司股东及其他关联方占用公
司资金的情况，也无以前期间发生但延续到报告期的资金占
用事项。
    （2）报告期内，不存在公司为股东、股东控股子公司、
股东附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情况。
    （3）2018 年 12 月 25 日，经公司第九届董事会 2018 年
第六次临时会议审议通过，同意公司向全资子公司东证融汇
提供净资本担保承诺金额调整为不超过 3 亿元人民币（含 3
亿元人民币）；上述调整后的净资本担保承诺期限自本次董
事会审议通过且经上海证监局认可之日起至东证融汇净资
本持续满足监管部门相关要求为止；授权公司经理层根据监
管规定和东证融汇的实际需要，办理调整净资本担保承诺金

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额的具体事宜。2019 年 1 月 14 日，公司收到上海证监局《关
于东北证券股份有限公司向东证融汇出具净资本担保承诺
书的无异议函》。自 2019 年 1 月 14 日起，公司向东证融汇
提供净资本担保承诺金额调整为 3 亿元。
    除上述对子公司担保事项外，公司未发生其他对外担保
事项,也无任何其他形式的对外担保，无以前期间发生但延
续到报告期的对外担保事项。


    独立董事：史际春 李东方 崔军 汪文生 任冲




                                二〇二〇年八月二十五日




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