股票代码：000686            股票简称：东北证券          公告编号：2020-060



                       东北证券股份有限公司
关于召开 2020 年第二次临时股东大会的提示性公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。


       一、召开会议的基本情况
       1.会议届次：公司 2020 年第二次临时股东大会
       2.会议召集人：公司董事会。公司第十届董事会第三次会议审议通过了关于
召开本次股东大会的议案。
       3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。
       4.会议召开的日期、时间：
       （1）现场会议时间：2020 年 12 月 29 日（星期二）14：30 时。
       （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2020
年 12 月 29 日（星期二）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的
时间为 2020 年 12 月 29 日（星期二）9:15-15:00 期间的任意时间。
       5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召
开。
       6.会议的股权登记日：2020 年 12 月 22 日
       7.会议出席对象：
       （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
       于股权登记日 2020 年 12 月 22 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形
式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
       （2）公司董事、监事和高级管理人员；

                                       1
    （3）公司聘请的律师；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公
司 1118 会议室。

    二、会议审议事项
    本次会议审议以下事项：
    1.《关于公司实施债务融资及授权的议案》（需逐项表决）
    （1）发行主体
    （2）融资品种
    （3）债务融资规模
    （4）债务融资方式
    （5）债务融资的期限
    （6）债务融资的利率
    （7）债务融资融入资金用途
    （8）债务融资工具交易转让
    （9）担保及其他信用增级安排
    （10）偿债保障措施
    （11）债务融资的授权事项
    （12）决议有效期
    2.《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司
股份及其变动管理办法>的议案》
    3.《关于提请股东大会解除邰戈非独立董事职务的议案》
    4.《关于补选项前先生为公司第十届董事会非独立董事的议案》

    特别说明：
    1.本次股东大会议案均为普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括
股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。
    2.上述所有议案，公司将对中小投资者表决进行单独计票，单独计票结果将
在股东大会决议公告中公开披露。
    3.上述议案 1 下设 12 个子议案，需逐项表决。对议案 1 投票，视为对其下


                                   2
全部 12 个子议案表达相同投票意见。
     4.议案 3 表决通过是议案 4 表决结果生效的前提条件。
     5.上述议案 1 由公司第十届董事会第三次会议提交，议案 2 由公司第十届董
事会 2020 年第三次临时会议提交，议案 3 和议案 4 由公司第十届董事会 2020
年第四次临时会议提交，具体内容详见公司于 2020 年 10 月 28 日、2020 年 11
月 25 日、2020 年 12 月 12 日分别在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《东北证券股份有限公司第十届董事会第三次会议决议公告》（2020-051）、《东
北 证 券 股 份 有 限 公 司 第 十 届 董 事 会 2020 年 第 三 次 临 时 会 议 决 议 公 告 》
（2020-054）、《东北证券股份有限公司第十届董事会 2020 年第四次临时会议决
议公告》（2020-057）。

     三、提案编码

                                                                             备注
 提案编码                             提案名称                           该列打勾的
                                                                       栏目可以投票
   100.00        总议案                                                        √
                                                                       √作为投票对
    1.00         《关于公司实施债务融资及授权的议案》                  象的子议案数：
                                                                           （12）
    1.01         发行主体                                                      √
    1.02         融资品种                                                     √
    1.03         债务融资规模                                                 √
    1.04         债务融资方式                                                 √
    1.05         债务融资的期限                                               √
    1.06         债务融资的利率                                               √
    1.07         债务融资融入资金用途                                         √
    1.08         债务融资工具交易转让                                         √
    1.09         担保及其他信用增级安排                                       √
    1.10         偿债保障措施                                                 √
    1.11         债务融资的授权事项                                           √
    1.12         决议有效期                                                   √
                 《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事
    2.00         和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办                     √
                 法>的议案》
    3.00         《关于提请股东大会解除邰戈非独立董事职务                     √


                                          3
              的议案》
              《关于补选项前先生为公司第十届董事会非独
   4.00                                                        √
              立董事的议案》

    四、会议登记事项

    1.登记方式：现场、信函或传真登记
    2.登记时间：2020 年 12 月 25 日 8:30-16:30
    3.登记地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
    4.登记需持有文件：
    （1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；
    （2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身
份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；
    （3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证
件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖
公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
    （4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代
理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件
（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账
户卡。
    参加现场会议的授权委托书详见本通知附件 1。
    授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权
文件应当经过公证。
    5.联系方式：
    （1）联系人：赫洋、刘泓妤
    （2）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
    （3）邮政编码：130119
    （4）联系电话：（0431）81333025、85096807
    （5）传真号码：（0431）85096816
    （6）电子信箱：000686@nesc.cn

    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系

                                      4
统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本
通知附件 2。

    六、其他事项
    1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议
的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
    2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按
当日通知进行。

    七、备查文件
    1.公司第十届董事会第三次会议决议；
    2.公司第十届董事会 2020 年第三次临时会议决议；
    3.公司第十届董事会 2020 年第四次临时会议决议；
    4.深交所要求的其他文件。


    附件：
    1.授权委托书
    2.参加网络投票的具体操作流程




                                          东北证券股份有限公司董事会
                                            二〇二〇年十二月二十五日




                                   5
     附件 1：


                                        授权委托书

            本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：
     东北证券）的股东，兹委托                             先生(女士)（身份证号
     码：                                 ），代表本人(本单位)出席东北证券股份有限
     公司（以下简称“公司”）2020 年 12 月 29 日（或依法延期后的其他日期）召开
     的公司 2020 年第二次临时股东大会，特授权如下：

            一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票
                                                          备注
                                                                       同意    反对       弃权
提案编码                     提案名称                   该列打勾的
                                                                     （√）    （√）   （√）
                                                      栏目可以投票
 100.00     总议案                                        √

  1.00      《关于公司实施债务融资及授权的议案》          √作为投票对象的子议案数：（12）

  1.01      发行主体                                      √

  1.02      融资品种                                      √

  1.03      债务融资规模                                  √

  1.04      债务融资方式                                  √

  1.05      债务融资的期限                                √

  1.06      债务融资的利率                                √

  1.07      债务融资融入资金用途                          √

  1.08      债务融资工具交易转让                          √

  1.09      担保及其他信用增级安排                        √

  1.10      偿债保障措施                                  √

  1.11      债务融资的授权事项                            √
  1.12      决议有效期                                    √
            《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监
  2.00      事和高级管理人员所持公司股份及其变动管        √
            理办法>的议案》
            《关于提请股东大会解除邰戈非独立董事职
  3.00                                                    √
            务的议案》

                                              6
        《关于补选项前先生为公司第十届董事会非
4.00                                                            √
        独立董事的议案》
       注：请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内划“√”，多划或不划视为弃权。


        二、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无
   权按照自己的意思表决。

        委托人名称：

        委托人证券账户号码：

        委托人身份证号码：

        委托人持有本公司股份数量：

        委托书签发日期：           年       月        日

        委托书有效日期：           年       月        日

        委托人签名（或盖章）：




        附注：
        1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
        2.委托人为法人的，应当加盖单位印章。




                                                  7
附件 2：


               参加网络投票的具体操作流程

    一、网络投票的程序

    1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。
    2.议案设置及填报表决意见
    （1）议案设置
                    股东大会表决议案对应“提案编码”一览表
                                                                      备注
 提案编码                          提案名称                         该列打勾的
                                                                  栏目可以投票
  100.00      总议案                                                    √
                                                                 √作为投票对象
   1.00       《关于公司实施债务融资及授权的议案》
                                                                 的子议案数： 12）
   1.01       发行主体                                                 √
   1.02       融资品种                                                 √
   1.03       债务融资规模                                             √
   1.04       债务融资方式                                             √
   1.05       债务融资的期限                                           √
   1.06       债务融资的利率                                           √
   1.07       债务融资融入资金用途                                     √
   1.08       债务融资工具交易转让                                     √
   1.09       担保及其他信用增级安排                                   √
   1.10       偿债保障措施                                             √
   1.11       债务融资的授权事项                                       √
   1.12       决议有效期                                               √
              《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级
   2.00                                                                √
              管理人员所持公司股份及其变动管理办法>的议案》
   3.00       《关于提请股东大会解除邰戈非独立董事职务的议案》         √
              《关于补选项前先生为公司第十届董事会非独立董事
   4.00                                                                √
              的议案》

    （2）填报表决意见
    ①对本次股东大会投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

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       ②股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
       股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意
见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

       二、通过深交所交易系统投票的程序
       1.投票时间：2020 年 12 月 29 日的交易时间，即 9:15-9:25,9:30-11:30 和
13:00-15:00。
       2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

       三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
       1.互联网投票系统开始投票的时间为 2020 年 12 月 29 日 9:15，结束时间为
2020 年 12 月 29 日 15:00。
       2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网
投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
       3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。




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