股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2020-061
东北证券股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次会议无否决或修改议案的情况；
2.本次会议无新议案提交表决；
3.本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2020 年 12 月 29 日（星期二）14：30 时；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2020
年 12 月 29 日（星期二）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的
时间为 2020 年 12 月 29 日（星期二）9:15-15:00 期间的任意时间；
2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公
司 1118 会议室；
3.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召
开；
4.会议召集人：公司董事会（2020 年 12 月 12 日和 2020 年 12 月 25 日，公
司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资
讯网分别刊登了《东北证券股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时股东大会
的通知》和《东北证券股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时股东大会的提
1
示性公告》）；
5.会议主持人：公司董事长李福春先生；
6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳
证券交易所业务规则和《公司章程》的规定；
7.会议出席情况：
（1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计 7 人，代表股份数
1,015,049,273 股，占公司总股份数的 43.3698%。其中参加现场会议的股东及股
东代理人共有 3 人，代表股份数 998,846,884 股，占公司总股份数的 42.6775%；
参加网络投票的股东及股东代理人共有 4 人，代表股份数 16,202,389 股，占公
司总股份数的 0.6923%。
（2）公司部分董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师出席或列席
了本次股东大会。
二、议案审议表决情况
本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并
通过了以下议案：
同意 反对 弃权 是否
议案
表决事项 获得
序号 股数 比例 股数 比例 股数 比例
通过
1.00 《关于公司实施债务融资及授权的议案》（逐项表决）
1.01 发行主体 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
1.02 融资品种 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
1.03 债务融资规模 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
1.04 债务融资方式 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
1.05 债务融资的期限 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
1.06 债务融资的利率 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
1.07 债务融资融入资金用途 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
1.08 债务融资工具交易转让 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
1.09 担保及其他信用增级安排 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
1.10 偿债保障措施 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
1.11 债务融资的授权事项 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
1.12 决议有效期 1,014,440,008 99.9400% 590,665 0.0582% 18,600 0.0018% 是
《关于修订<东北证券股份
2.00 1,014,891,385 99.9845% 139,288 0.0137% 18,600 0.0018% 是
有限公司董事、监事和高级
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管理人员所持公司股份及
其变动管理办法>的议案》
《关于提请股东大会解除
3.00 邰戈非独立董事职务的议 1,014,138,912 99.9103% 891,761 0.0879% 18,600 0.0018% 是
案》
《关于补选项前先生为公
4.00 司第十届董事会非独立董 1,014,508,385 99.9467% 522,288 0.0515% 18,600 0.0018% 是
事的议案》
说明：
1.本次股东大会议案均为普通决议议案，均已由出席股东大会的股东（包括
股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。
2.本次股东大会对议案 1 下设的 12 个子议案进行了逐项表决。
3.本次股东大会议案 3 表决通过是议案 4 表决结果生效的前提条件。因议案
3 已经表决通过，议案 4 的表决结果有效。
4.公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总
计未超过公司董事总数的 1/2。
三、中小投资者表决情况
本次股东大会所有议案，公司对中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以
上股份的股东以外的其他股东）均进行了单独计票，具体表决情况如下：
议案 同意 反对 弃权
表决事项
序号 股数 比例 股数 比例 股数 比例
1.00 《关于公司实施债务融资及授权的议案》（逐项表决）
1.01 发行主体 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
1.02 融资品种 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
1.03 债务融资规模 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
1.04 债务融资方式 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
1.05 债务融资的期限 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
1.06 债务融资的利率 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
1.07 债务融资融入资金用途 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
1.08 债务融资工具交易转让 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
1.09 担保及其他信用增级安排 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
1.10 偿债保障措施 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
1.11 债务融资的授权事项 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
1.12 决议有效期 17,197,682 96.5785% 590,665 3.3170% 18,600 0.1045%
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《关于修订<东北证券股
份有限公司董事、监事和
2.00 高级管理人员所持公司股 17,649,059 99.1133% 139,288 0.7822% 18,600 0.1045%
份及其变动管理办法>的
议案》
《关于提请股东大会解除
3.00 邰戈非独立董事职务的议 16,896,586 94.8876% 891,761 5.0079% 18,600 0.1045%
案》
《关于补选项前先生为公
4.00 司第十届董事会非独立董 17,266,059 96.9625% 522,288 2.9330% 18,600 0.1045%
事的议案》
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2.律师姓名：杨继红、王华堃
3.结论性意见：受北京新型冠状病毒疫情的影响，本次股东大会由本所律师
视频见证并出具法律意见。公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员主
体资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事
规则》的相关规定，合法有效。
五、备查文件
1.东北证券股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会决议。
2.北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司 2020 年第二次临时股东
大会的法律意见。
特此公告。
东北证券股份有限公司
二○二〇年十二月三十日
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