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公司公告

东北证券:董事会决议公告2021-04-10  

                        股票代码:000686          股票简称:东北证券          公告编号:2021-010



                    东北证券股份有限公司
            第十届董事会第四次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    1.公司于 2021 年 3 月 29 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证
券股份有限公司第十届董事会第四次会议的通知》。
    2.东北证券股份有限公司第十届董事会第四次会议于 2021 年 4 月 8 日在公
司十一楼会议室以现场和视频会议结合的方式举行。
    3.会议应出席董事(含独立董事)13 人,现场出席董事 11 人,董事刘树森
先生书面授权委托董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权,董事孙晓峰先生
书面授权委托董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权。
    4.会议由公司董事长李福春先生主持,公司 9 名监事、6 名高管列席了会议。
    5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定。

    二、董事会会议审议情况
    会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案:
    1.审议通过了《公司 2020 年度董事会工作报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。
    本报告尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    2.审议通过了《公司 2020 年度经理层工作报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    3.审议通过了《公司 2020 年度财务决算报告》


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       表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。
       本报告尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

       4.审议通过了《公司 2020 年度利润分配议案》
       经中准会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2020年度实现归属于母公
司股东净利润为1,333,325,683.24元,其中母公司实现净利润1,325,843,612.81
元。
       依据相 关法规 及《 公司章 程》,公司 合并 口径提 取盈 余公积 、风 险准备
447,766,591.45 元 ( 其 中 母 公 司 本 年 度 提 取 盈 余 公 积 、 风 险 准 备 共 计
397,753,083.84 元 ) 后 , 2020 年 末 公 司 合 并 报 表 累 计 未 分 配 利 润 为
5,204,039,544.80元。
       根据《公司章程》关于利润分配的相关规定,综合考虑公司股东的合理投资
回报并兼顾公司的长远发展,公司2020年度利润分配方案为:
       以公司截至2020年12月31日股份总数2,340,452,915股为基数,向全体股东
每10股派发现金股利1.00元(含税),合计派发现金股利234,045,291.50元,2020
年现金股利分配符合《公司章程》及相关法规规定,派现后未分配利润转入下一
年度。派现后公司累计未分配利润为4,969,994,253.30元。公司现金分红水平与
行业上市公司平均水平不存在重大差异。
       针对公司2020年度利润分配事项,公司独立董事发表了独立意见,认为:公
司2020年度利润分配方案符合《公司法》、《公司章程》等有关规定,符合公司目
前的实际经营状况,不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的行为,同意公司
董事会拟定的利润分配方案,并将该议案提交公司2020年度股东大会审议。
       表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。
       本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

       5.审议通过了《公司 2020 年年度报告及其摘要》
       表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。
       本报告尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

       6.审议通过了《公司 2020 年度合规管理工作报告》
       表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。



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    7.审议通过了《公司 2020 年度内部控制评价报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    8.审议通过了《公司 2020 年度洗钱风险管理报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    9.审议通过了《公司 2020 年度廉洁从业管理情况报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    10.审议通过了《公司 2020 年度全面风险管理报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    11.审议通过了《公司 2020 年度风险控制指标情况报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    12.审议通过了《公司 2020 年度信息技术管理专项报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    13.审议通过了《公司 2020 年度社会责任报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    14.审议通过了《公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告》
    董事会同意《公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告》。
    公司独立董事对《公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告》
进行了审阅,对公司募集资金实际存放与使用情况进行了核查,在此基础上发表
以下独立意见:
    公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司债券发行与交易管
理办法》及《东北证券股份有限公司募集资金使用管理制度》等有关规定存放、
使用及管理募集资金,并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用相关信息进
行了披露,不存在募集资金管理违规的情形。
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。
    本报告尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    15.审议通过了《公司 2020 年度董事会战略决策管理委员会工作报告》


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    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    16.审议通过了《公司 2020 年度董事会提名与薪酬委员会工作报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    17.审议通过了《公司 2020 年度董事会审计委员会工作报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    18.审议通过了《公司 2020 年度董事会风险控制委员会工作报告》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    19.审议通过了《公司 2020 年度董事薪酬及考核情况专项说明》
    本议案关联董事李福春先生、何俊岩先生、崔伟先生回避表决。
    表决结果:10 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。
    本专项说明将在公司 2020 年度股东大会上向公司股东报告。

    20.审议通过了《公司 2020 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》
    本议案关联董事何俊岩先生回避表决。
    表决结果:12 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。
    本专项说明将在公司 2020 年度股东大会上向公司股东报告。

    21.审议通过了《公司高级管理人员 2021 年度薪酬与绩效管理方案》
    本议案关联董事何俊岩先生回避表决。
    表决结果:12 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    22.审议通过了《关于会计政策变更的议案》
    根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第21号-租赁>的通知》和《企业
会计准则解释第14号》的有关要求,董事会同意公司自2021年1月1日起执行新租
赁准则,并对租赁相关会计政策进行变更。董事会认为本次会计政策变更符合《企
业会计准测》和有关政策的规定,能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经
营成果。
    针对上述会计政策变更事项,公司独立董事发表以下独立意见:
    1.公司本次会计政策变更是根据国家财政部修订的《企业会计准则》而进行
的合理变更,变更后的会计政策能够更加真实、公允地反映公司的财务状况和经



                                   4
营成果。
       2.公司董事会审议本次会计政策变更事项的决策程序符合《公司法》和《公
司章程》等有关规定,不存在损害包括中小股东在内的全体股东利益的情况,同
意本次会计政策变更事项。
       表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。
       本次会 计政策 变更 事项具 体内 容详见 与本 公告同 日在 巨潮 资讯网
(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公
告》(2021-013)。

       23.审议通过了《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》
       本议案分项表决结果如下:
       (一)《预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易》
       本事项关联董事宋尚龙先生、刘树森先生、孙晓峰先生回避表决。
       表决结果:10 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本事项。
       (二)《预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易》
       本事项关联董事张洪东先生、项前先生回避表决。
       表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本事项。
       (三)《预计与银华基金发生的日常关联交易》
       本事项关联董事李福春先生回避表决。
       表决结果:12 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本事项。
       (四)《预计与其他关联法人发生的日常关联交易》
       本事项全体董事回避表决,直接提交股东大会审议。
       公司独立董事同意上述关联交易预计事项,并出具了事前认可意见和独立意
见。
       本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
       本次预计公司 2021 年度日常关联交易事项具体内容详见与本公告同日在巨
潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于预计公司
2021 年度日常关联交易的公告》(2021-014)。

       24.审议通过了《关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案》
       董事会同意公司聘任中准会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度


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审计机构,年度财务报告及内部控制审计费用合计为人民币 70 万元整。
    公司独立董事对公司聘任 2021 年度审计机构事项发表了独立意见,认为:
中准会计师事务所(特殊普通合伙)在公司 2020 年度财务报告及内部控制审计
过程中认真履行职责,独立、客观、公正地完成了审计工作,同意公司续聘中准
会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构。
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    本次聘任公司 2021 年度审计机构具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于拟续聘会计师事务
所的公告》(2021-015)。

    25.审议通过了《公司 2021-2023 年股东回报规划》
    针对上述股东回报规划,公司独立董事发表以下独立意见:
    公司制定的《公司 2021-2023 年股东回报规划》能够实现对投资者持续、稳
定的投资回报并兼顾公司的可持续发展,符合有关法律、法规、规范性文件的规
定,不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    26.审议通过了《关于制定〈东北证券股份有限公司董事会秘书工作制度〉
的议案》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    27.审议通过了《关于修订〈公司风险偏好管理体系与政策〉的议案》
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    28.审议通过了《关于授权召开公司 2020 年度股东大会的议案》
    董事会同意公司于 2021 年 6 月 30 日前召开 2020 年度股东大会,并同意授
权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间和召开地点,由公司董事会
秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。
    表决结果:13 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过本议案。

    会议还听取了《公司 2020 年独立董事述职报告》和《董事会审计委员会关


                                    6
于公司 2020 年度内部审计工作情况的报告》。公司独立董事尚需就 2020 年度工
作情况在公司 2020 年度股东大会向股东进行述职报告。

    三、备查文件
    1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
    2.《公司 2020 年度董事会工作报告》、《公司 2020 年度财务决算报告》、《公
司 2020 年年度报告》、《公司 2020 年度内部控制评价报告》、《公司 2020 年度风
险控制指标情况报告》、公司 2020 年度社会责任报告》、公司关于募集资金 2020
年度存放与使用情况的专项报告》、《公司 2020 年度董事薪酬及考核情况专项说
明》、《公司 2020 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》、《公司 2021-2023
年股东回报规划》、《公司 2020 年度独立董事述职报告》与本公告同日在巨潮资
讯网(www.cninfo.com.cn)披露。


    特此公告。




                                               东北证券股份有限公司董事会
                                                   二○二一年四月十日




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