证券代码：000686             证券简称：东北证券              公告编号：2021-016



                     东北证券股份有限公司
                    关于计提资产减值的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、计提减值损失情况概述
    根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为公允地反映公司 2020
年 12 月 31 日财务状况及 2020 年全年（以下简称“本报告期”）经营成果，公司
对合并报表范围内相关资产进行了减值测试，本报告期共发生信用资产减值损失
和其他资产减值损失 25,219.14 万元，其中计提 34,950.49 万元，转回 9,731.35
万元。
                                                                        单位：万元

                               2020 年度计提       2020 年度转回减 2020 年度减值损
         项目名称
                               减值损失金额          值损失金额      失净增加额

信用减值损失                        34,936.63            9,731.35       25,205.28
其中：融出资金                       1,234.17                   -         1,234.17
      股票质押回购融出资金          22,207.78            8,121.88       14,085.90
      应收利息                         965.28              174.10           791.18
      应收款项和其他应收款          10,529.40            1,435.37         9,094.03
其他资产减值损失                           13.86                -            13.86
其中：无形资产减值损失                     13.86                -            13.86
           合计                     34,950.49            9,731.35       25,219.14

    二、减值损失对公司的影响
    公司本报告期信用减值损失净增加额 25,205.28 万元，其他资产减值损失净
增加额 13.86 万元，合计 25,219.14 万元。减少本报告期合并利润总额 25,219.14
万元，减少本报告期合并净利润 18,914.36 万元。
    三、计提和转回减值损失的具体说明


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    （一）公司本报告期计提信用减值损失 34,936.63 万元，转回信用减值损失
9,731.35 万元，主要涉及以下资产：
    1.买入返售金融资产
    公司本报告期共计提买入返售金融资产减值准备 22,207.78 万元，主要涉及
质押股票为*ST 恒康（002219）、上海莱士（002252）、东方园林（002310）等股
票质押项目。转回买入返售金融资产减值准备 8,121.88 万元,主要是前期项目收
回或转回。
    2.应收利息
    公司本报告期计提应收利息坏账准备 965.28 万元，主要是计提股票质押融
出资金违约利息坏账准备。转回应收利息坏账准备 174.10 万元，主要是转回前
期计提的应收债券利息坏账准备。
    3.应收款项和其他应收款
    公司本报告期共计提应收款项和其他应收款坏账准备 10,529.40 万元,主要
涉及海益宝私募债、华晨汽车私募债等项目。转回应收款项和其他应收款坏账准
备 1,435.37 万元，主要是收回前期其他应收款项。
    4.融出资金
    公司本报告期共计提融出资金减值准备 1,234.17 万元。
    （二）公司本报告期计提其他资产减值损失 13.86 万元，为子公司计提无形
资产减值损失。


    特此公告。




                                            东北证券股份有限公司董事会
                                                  二○二一年四月十日




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