东北证券：社会责任报告2021-04-10
目 录
开篇 ...................................................................................... 3
一、关于东证 ...................................................................................... 3
二、公司社会责任管理体系 ............................................................... 3
三、业绩回顾 ...................................................................................... 4
四、业务板块 ...................................................................................... 5
社会责任理念 ....................................................................... 6
年度聚焦：众志成城 抗击疫情 ........................................... 7
特别专题一：脱贫攻坚迈入全新时期 ................................. 9
特别专题二：文化建设掀开崭新一页 ............................... 12
环境责任-拓宽可持续发展路径，绘制美丽生态晴雨表 .. 15
一、绿色运营，融合绿色发展理念 ................................................. 15
二、绿色生态，践行低碳环保举措 ................................................. 17
社会责任-拉紧利益相关方纽带，勇当改革发展主攻手 .. 20
一、持续释放公司效能，回馈社会 ................................................. 20
二、持续彰显企业关怀，关爱员工 ................................................. 20
三、持续输出公司能量，贡献社会 ................................................. 24
四、持续改善服务体系，赋能客户 ................................................. 26
1
治理责任-打造高质量发展引擎，筑牢公司治理压舱石 .. 30
一、强化公司治理，扎实基本功 ..................................................... 30
二、完善内控体系，筑牢防火墙 ..................................................... 31
三、规范信息披露，提升透明度 ..................................................... 33
四、重视投关管理，拓宽沟通桥 ..................................................... 34
五、坚持股东回报，耕种责任田 ..................................................... 35
六、全力廉洁反腐，常敲安全钟 ..................................................... 36
七、巩固党建引领，建立强支撑 ..................................................... 37
公司展望 ............................................................................. 39
公司荣誉 ............................................................................. 40
一、入选 ESG 相关指数 ................................................................. 40
二、2020 年所获荣誉 ..................................................................... 40
指标索引 ............................................................................. 42
报告说明 ............................................................................. 44
2
开篇
一、关于东证
公司成立于 1988 年 8 月 24 日，前身为吉林省证券有限责任公司。2007
年 8 月 27 日，公司通过“锦州六陆”吸收合并重组在深圳证券交易所上市。公
司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服
务商”为长远发展愿景，确定了“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券
商”的公司定位，通过不断强化“以客户为中心”的服务理念和提供全方位、多
元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的需求。
截至本报告披露日，公司共有 39 家分公司（36 家经纪业务区域分公司，
3 家非经纪业务分公司），102 家证券营业部，分布于全国 28 个省、自治区、
直辖市的 68 个大中城市，覆盖了中国主要的经济发达地区，为公司业务开展
提供了丰富的营销渠道和充足的客户资源。公司拥有东证融通、东证融达、东证
融汇 3 家全资子公司，以及渤海期货、东方基金 2 家控股子公司，并参股银华
基金，建立起集证券、基金、期货为一体的综合证券服务商。
二、公司社会责任管理体系
3
公司将社会责任理念融入经营管理的各个方面，建立社会责任管理组织架构，
持续推动社会责任理念与主营业务发展的有机融合，将社会责任工作落到实处。
董事会：公司董事会是公司社会责任工作的决策机构，审议批准公司履行社
会责任的总体内容，对公司社会责任相关的重大事项进行决策。
经理层：公司经理层是公司社会责任工作的领导机构，负责拟定公司履行社
会责任工作内容，领导公司各相关单位履行社会责任的具体工作，并向董事会就
社会责任履行情况进行汇报。
各相关单位：公司各相关单位是公司社会责任工作的具体执行者，负责落实
经理层关于社会责任管理相关工作任务。
三、业绩回顾
净利润（亿元） 每股收益（元）
13.33 0.6 0.57
14.00
12.00 0.5 0.43
10.07
10.00 0.4
8.00
0.3
6.00
0.2 0.13
4.00 3.01
2.00 0.1
0.00 0
2018 2019 2020 2018 2019 2020
资产总额（亿元） 纳税总额（亿元）
9.00 8.53
690.00 686.86
682.18 8.00
680.00 7.00 5.90
6.00
670.00
5.00 4.32
660.00 4.00
650.23
650.00 3.00
2.00
640.00
1.00
630.00 0.00
2018 2019 2020 2018 2019 2020
4
四、业务板块
大零售业务板块：证券及期货经纪业务主要为客户提供买卖股票、债券、基
金、期货及期权等交易服务；金融产品销售业务主要为客户提供各种金融产品销
售服务和资产配置服务，其金融产品由本公司及其他合法金融机构管理；信用交
易业务主要为客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化融资服务。
大投行业务板块：股权承销业务主要为客户提供上市保荐及股权融资服务；
债券承销业务主要为客户提供各类债券融资服务；财务顾问业务主要是从产业布
局和发展战略角度为客户提供以并购为主的财务顾问服务；股转业务主要为客户
提供新三板挂牌及后续融资服务。
资产管理业务板块：主要为客户提供资产管理、公募基金管理业务和私募基
金管理业务，通过建立完整的产品体系与客户服务体系，重点服务以商业银行为
主的金融机构、上市公司和高净值客户。
投资与销售交易业务板块：主要从事权益类投资、固定收益类投资、衍生品
投资、量化交易投资、做市业务、另类投资及证券研究咨询业务。
5
社会责任理念
作为资本市场的重要参与者，东北证券始终以为社会投融资各方提供高效的
金融中介服务为己任，做好资本市场的看门人和规则的守护者，为市场提供高质
量的产品，高度重视投资者权益保护，为中国资本市场的繁荣和发展做出贡献；
作为专业财富管理机构，东北证券有责任践行国家战略，充分发挥专业优势，
服务实体经济发展，为客户投资理财提供全方位、专业化的金融服务，更好满足
客户日益多元化的财富配置需求，促进金融服务与社会协调发展；
作为上市公司，东北证券有责任为股东创造价值，努力创造良好的经营业绩，
积极回应利益相关方的期望和诉求，规范公司治理结构，合规经营、稳健发展；
作为社会组织，东北证券有责任搭建多元、向上的职业发展平台，维护员工
的合法权益，给予员工充分的发展空间，促进员工与企业共同成长；
作为企业公民，东北证券有责任保护环境、节约资源、减低能耗，秉持绿色
发展理念，减少环境碳足迹，发挥专业优势，助力社会进步与发展。
6
年度聚焦：众志成城 抗击疫情
2020 年，新冠肺炎疫情牵动了每一位中国人的心。疫情发生后，公司第一
时间响应，以高度的责任意识投入到疫情防控工作当中。我们守望相助，共克时
艰，积极奉献爱心和力量，保障客户服务和业务发展，以实际行动展现东北证券
人在疫情阻击战中的责任与担当。
（一）发挥社会组织作用，抗击新冠肺炎疫情
疫情发生后，公司第一时间携子公司东证融汇、东方基金联合捐赠 600 万
元用于武汉疫情防控以及急需物资的采购。同时，公司全体党员为抗击疫情凝聚
爱心，累计捐款 14.67 万元，彰显党员同志的担当与责任，以实际行动支持疫情
防控工作。
（二）发挥公司专业优势，助力打赢疫情防控阻击战
公司积极参与国家开发银行战疫专题债券的发行工作，运用市场化手段筹集
资金，精准对接疫情防控应急融资服务，筹集和引导社会资金共同参与打赢疫情
防控阻击战，为维护经济稳定发展大局提供有力支持。
（三）配合疫情防控工作需要，严格落实各项防疫举措
2020 年，在疫情防控形势严峻的大环境下，公司配合各级政府疫情防控工
作要求，严格落实相关防疫举措。同时启动新冠肺炎疫情防控工作应急方案，从
应急处置机制、防控措施内容、应急处置措施、业务保障要求、舆情监测管理等
方面提出具体要求，明确责任主体，层层压实责任。公司为减少人员流动造成疫
情传播，倡导公司各地员工非必要不前往出现疫情的地区差旅或探亲；进一步规
范办公环境防疫工作要求，并有效监督落实。通过系列举措的有效保障，公司各
单位未出现新冠肺炎疫情感染病例。
7
（四）组织党员开展进社区活动，发挥党员在抗疫工作中的先锋模范作用
公司 200 余名党员通过协助社区开展各项网格事务、组织扶贫济困等活动，
带头宣传党的路线方针政策，带头倡导健康文明的社区文化，力所能及为社区解
决实际困难和问题。疫情期间，公司党员走在前、做表率，开展防疫排查，参与
楼道消杀，组织防疫知识宣传，捐赠口罩、消毒液等防护用品，充分发挥在职党
员在社区建设、管理、服务中的先锋模范作用，助力疫情防控工作有序开展。
（五）公司各分支机构积极组织并参与各类社会公益活动
公司京津冀财富管理中心筹集资金购买 30 台和普乐呼吸机，定向捐赠武汉
市黄陂区人民医院和黄陂区中医院；同时向华中科技大学同济医学院附属同济医
院捐赠医用口罩、护目镜等用品，助力武汉抗击疫情。公司梅河口银河大街营业
部前往梅河口市野猪河镇慰问疫情防控检查卡点工作人员，捐赠了方便面、矿泉
水、开水壶、保温杯等爱心物资，表达对奋斗在一线的交通、公安、卫健等部门
工作人员的感激之情，以实际行动助力疫情防控工作。
8
特别专题一：脱贫攻坚迈入全新时期
一、脱贫攻坚足迹
公司坚持以新时代中国特色社会主义思想为指引，认真学习中央扶贫工作会
议精神和《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》等
要求，响应中国证券业协会“一司一县”、“一县一企”结对帮扶行动号召，为结
对帮扶的贫困县提供产业、消费、智力、公益等多方位的扶贫支持，利用自身业
务优势助力吉林省精准扶贫工作的开展，服务国家脱贫攻坚战略，推动“精准扶
贫、精准脱贫”取得实效。截至 2020 年底，公司签约的四个吉林省国家级贫困
县—大安市、汪清县、和龙市、靖宇县全部实现脱贫摘帽。
二、2020，我们仍然在行动
2020 年，公司继续大力推进精准扶贫，举全公司之力推动产业扶贫、消费
扶贫、智力扶贫、教育扶贫工作有序开展。
（一）产业扶贫：多措并举，整合资源，发挥合力，推动扶贫工作有序开展
2020 年，公司继续组织落实“一县一企”帮扶行动，在融资平台搭建和企
业上市辅导等方面与贫困县企业开展合作。受疫情影响，公司与贫困县企业在现
场交流不便的情况下进行电话沟通，针对不同企业情况进行持续辅导和培训，关
注企业经营发展，协助提供“一县一企”签约企业规范公司治理等综合解决方案。
公司持续推进长白山皇封参业股份有限公司主板上市辅导工作，已与皇封参业签
署转督导协议，以新三板分层改革为契机，帮助该公司完善治理结构，加快推进
其完成转板工作。
2020 年，公司子公司渤海期货共开展“保险+期货”项目 9 个，保障玉米、
苹果、天然橡胶等农产品合计 5.40 万吨，项目名义本金约 2.22 亿元，公司捐赠
9
保费近 50 万元，有效保障贫困地区农户的收入。
（二）消费扶贫：全员参与，大力推广，助力贫困地区特色产品销售
受新冠肺炎疫情影响，贫困县农产品面临销售难题。为了帮助定点帮扶贫困
县农户解决防控期间农产品的销售问题，东北证券面向公司全体员工发出“全员
战‘疫’助力消费扶贫”倡议。公司员工积极响应，奉献爱心，帮助大安市、靖
宇县、汪清县销售近 7 万元滞销农产品，帮助贫困县解决燃眉之急。同时，将节
日慰问与消费扶贫相结合，购买靖宇县老母家月饼 2.80 万元。公司各地分支机
构也积极参与当地消费扶贫活动，子公司渤海期货采购贫困地区农产品 3 次，金
额合计 5.55 万元；大连、新疆等地区分支机构购买当地贫困县蜂蜜、香菇、小
米、鸡肉等农产品，支持消费扶贫工作开展。
（三）教育扶贫：以人为本，加大投入，以教育为抓手提升贫困地区自主脱
贫能力
公司在吉林省 4 个国家级贫困县设立了“东北证券励志班”，在 2017-2019
年持续开展教育扶贫的基础上，2020 年继续出资 40 万元帮助贫困学子完成从
初（高）一到初（高）三学业，解决贫困县教育发展资金难题。特别是在新冠肺
炎疫情期间，及时跟进学生的学习及生活情况，了解学生防疫动态，持续关注学
生的成长和进步。同时，公司出资 15 万元资助 50 名“圆梦大学”贫困大学生，
帮助吉林省贫困考生顺利入学，以实际行动助力脱贫攻坚。
10
子公司渤海期货共聘用贫困地区大学生 2 人、招募贫困地区实习生 10 余人，
帮助大学生就业；向甘肃省秦安县财政局捐赠资金 6 万元，用于资助 10 位当地
贫困大学生完成学业。
（四）智力扶贫：搭建扶贫智库，开展资本市场交流培训与投资者教育活动，
提升贫困县企业扶持力度
公司组织贫困县当地相关企业参加深圳证券交易所等部门组织的 2020 年
脱贫攻坚专题培训，学习了解资本市场扶贫政策、乡村振兴战略以及扶贫先进经
验等，提高贫困县政府及企业推动和引领当地精准脱贫的能力和水平。同时，公
司组织贫困县负责经济金融工作的相关同志及企业相关人员参加公司每周组织
的线上直播路演活动，通过收听收看公司资深投资顾问讲解市场行情、在线互动
交流及时学习金融知识及行业热点，为贫困地区发展提供智力支持。
11
特别专题二：文化建设掀开崭新一页
2020 年，公司按照中国证监会《建设证券行业文化、防范道德风险工作纲
要》要求及易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上的重要讲话精神，积
极推进落实文化建设工作，坚持战略导向，加强高层推动，倡导全员参与，健全
制度机制，全方位、系统化、分层级、有步骤地实现企业文化的真正落地，全面
推进和深化企业文化建设工作。
一、建立文化建设队伍保障机制
2020 年，公司建立健全企业文化建设组织架构，通过成立文化建设领导小
组、推进小组与落实小组，明确责任分工，为公司文化建设提供坚实的组织保障。
各文化建设工作小组在公司文化建设中各司其职，协同合作，共同推进文化建设
有效落地。
二、构建企业文化管理体系
12
为不断适应市场环境变化，服务和支撑公司战略目标和发展任务，公司将企
业文化建设作为公司战略发展的重要部分进行全面推进，围绕目标体系、保障体
系、传播体系、融入体系、识别体系、培训体系、激励体系、评估体系等八大系
统建立了公司企业文化建设的基础体系，为公司文化落地打下了坚实的基础。
三、推动文化理念落地
一是加强文化理念宣传推广。通过高层讲话、《东北风》期刊、OA 简报、
文化手册等载体打造文化宣传阵地，推动文化“内化于心”。同时，在稳固传统
载体的基础上，进一步探索新形式下的网络传播方式。通过东北证券文化课堂、
东北证券文化故事、丰富多彩的文化活动等员工喜闻乐见的方式在东证商学院、
企业号、微信公众号、短视频等自媒体平台集中展示，充分发挥互动传播优势，
使文化理念深入人心。
二是完善公司制度体系。推动文化“固化于制”，将文化理念解析为一个个
文化基因，建立制度保障，把文化理念贯穿到制度建立、修订和废止的全过程，
通过制度的“立改废”梳理完善公司制度体系，增强公司规章制度的操作性，为
公司合规经营提供了制度保障。同时，通过建立文化配套相关制度，如《公司企
13
业文化建设管理办法》、《公司诚信管理办法》、《公司廉洁从业管理办法》、《公司
声誉风险管理办法》等，推动公司文化有效落地。
四、将文化融入公司经营管理
通过将文化融入党的建设、公司战略、公司治理、合规风控、人力资源管理、
廉洁从业、诚信建设、客户服务、社会责任等各个方面，使公司文化理念与公司
各项经营管理工作和员工执业行为紧密契合，推动文化“外化于行”。同时，开
展文化建设对照检查，组织各落实小组对照行业文化要求、对照公司文化理念、
行动准则及员工执业行为等内容，对公司各单位进行全面自查，逐条逐项对照查
找各单位自身存在的问题，提出整改措施，逐步解决公司存在的与文化理念相悖
的行为。
为弘扬中国资本市场正能量，致敬中国资本
案 例 市场建立三十周年，2020 年岁末，全景网携
深交所、上交所投教基地、全国股转公司等部门，
共同举办“景 SHOW 前程”——2020 资本市场
企业文化建设短视频展播活动。公司的参选作品
《寻找》，在 1300 多家参选单位、2000 余个参选
视频作品中脱颖而出，荣获“最佳投资者关系短片”
奖，展示了公司“以客户为中心”的经营发展理念
和全心全意服务投资者的责任担当。
14
环境责任-拓宽可持续发展路径，绘制美丽生态晴雨表
2020 年，公司在落实环保法律法规的同时，加快推进绿色企业建设，持续
提升环境管理水平、践行绿色发展理念，加大对公司各单位的监督、约束和激励，
促进绿色可持续发展。
一、绿色运营，融合绿色发展理念
（一）倡导绿色办公，贯彻绿色发展理念
为积极响应国家促进经济社会发展全面绿色转型的号召，公司积极践行绿色
办公理念，引导员工形成简约适度、低碳节能的生活和办公方式。
1.探索高效能办公方式，优化公司办公场所
公司对长春、北京、上海三地办公场所进行了全面梳理，根据业务发展规划
和分类，优化调整办公场所安排，有效降低业务开展涉及的调研、沟通成本，努
力提升办公效率及绿色办公效果。
2.转变工作方式，持续推动无纸化办公进程
2020 年，公司持续加强会议文件、档案文件等的电子化管理，加强打印机、
复印机的集中管理，倡导双面打印、循环使用打印用纸等方式，有效节约用纸，
提高办公效率；营业网点已全面上线一柜通业务，绝大多数账户业务实现了无纸
化集中审核。
2020 年，为进一步降低纸
张消耗，公司董事会、监事会和
总裁办公会等会议实现了现场
会议全流程电子化，完全取代了
打印纸质材料的传统模式。公司
15
为董事、监事建立专属工作邮箱，会中配备便捷电子设备，多措并举助力公司资
源节约。
3.加强宣传力度，落实各项能源节约举措
公司积极响应国家节约能源相关号召，将节能减排纳入公司日常经营管理行
为：
（1）通过张贴提示牌、开展培训、公司电子宣传屏播放等多种方式，培养
员工珍惜用水、节约用电的意识，引导员工养成“房间无人不亮灯，科学用水不
浪费”等良好习惯。
（2）通过广泛推广使用 LED 灯具等方式，公司有效降低了耗电量、发热
量和有害废弃物的排放。
（3）公司总部办公大楼结合办公时间和室外温度的变化合理调节夏季制
冷和冬季供暖温度，实现了能源的高效使用、合理降低。
（4）合理调节办公电脑亮度，提示下班后或长时间开机工作后随手关闭电
源，减少待机耗电量。
4.重视垃圾分类，废旧品进行集中处理
2020 年，公司积极响应《有关加快推进生活垃圾分类工作的意见》政策要
求，在上海、北京等地区率先开展办公区域垃圾分类后，通过日常宣传、培训演
练等方式，以点带面、辐射全国，逐渐形成全公司范围的垃圾分类规范操作；建
立办公废旧品集中处理机制，通过配备分类垃圾桶、分类垃圾袋、张贴分类标识
等措施，提升员工环保意识，促进废弃物回收利用，避免分散处理不当造成环境
污染等不良后果。
16
（二）投身绿色产业，发挥专业核心优势
公司积极投身绿色产业，支持企业发行绿色金融债券，充分发挥经济、社会
和环保效应，惠及民生。2020 年，公司持续支持绿色低碳项目，积极推动绿色
债储备项目进程，发挥专业优势助力绿色发展。
（三）推行绿色采购，严格执行环保标准
公司办公采购中将绿色环保作为采购工作的重要指标之一，持续加强与绿色
供应商的联系，建立稳定的合作关系。公司针对采购的产品及施工环境提出具体
环保标准，必须选择符合国家环保标准的合格材料和产品，提供环境检测相关报
告，严格管理进场核验及验收检测手续等。
二、绿色生态，践行低碳环保举措
（一）倡导绿色出行，减少碳足迹
2020 年，公司进一步加强公车、班车管理，持续贯彻绿色出行理念。
公司执行公务用车入库及审批制度，节假日、公休日和平时下班后公车一律
不得私用；公车行驶严禁超速、超载，做到出行合理规划路线和时间；定期对公
车状况进行检查，确保公车使用时状态良好。
公司总部一直为员工提供覆盖所在地主要区域的班车服务，同时倡导员工采
17
取低碳方式出行，例如使用公共交通工具、选择新能源汽车等，进一步缓解城市
交通拥堵。
受疫情影响，公司广泛推广以远程视频会议、在线培训等方式代替部分差旅
出行，从而进一步减少乘坐交通工具出行产生的污染物排放。
（二）杜绝舌尖浪费，践行绿色企业文化
公司积极响应国家号召，发起“拒绝舌尖浪费 ‘至简’从节约做起”的倡
议，要求食堂用餐做到科学取餐，提倡“光盘行动”；公务活动杜绝铺张浪费、
严格接待标准；亲友聚会，按需点餐，合理
搭配菜品等，自觉摒弃“爱面子、讲排场、
比阔气”的消费陋习，以餐桌小文明带动社
会大文明，在全公司营造“浪费可耻、节约
为荣”的浓厚氛围，践行公司倡导的“至简”
企业文化，牢固树立正确消费理念，养成崇
尚节约的良好习惯，积极倡导文明、绿色、
健康的餐饮文化。
公司总部大楼电子宣传屏
18
公司总部食堂宣传标语
（三）培养绿色意识，倡导安全消防工作
2020 年，公司进一步强调安全工作，开展安全消防培训和应急演练工作，
做到责任到位，层层落实。全年，公司在全国营业网点范围内组织开展了安全消
防抽查，切实保障各单位做好安全消防工作，提升绿色安全意识。
2020 年 9 月 18 日，公司总部举行了“关注安全、关爱生命”主题消防培训和应急
案 例
演练。本次演练是一次具有实战意义的演练活动，旨在提高全体员工的紧急防火安全
处置能力。本次演练包括从火灾始发的人员疏散、灭火演习等一系列活动。演练过程中，参
与员工在火灾面前能做到处乱不惊，切实掌握火灾发生时的基本规范要求，大大提高了员工
自我防护及应急处置能力。
19
社会责任-拉紧利益相关方纽带，勇当改革发展主攻手
一、持续释放公司效能，回馈社会
（一）依法纳税
作为企业履行社会责任、回馈社会的一项基本要求，公司自成立以来，始终
坚持及时依法纳税。2020 年公司缴纳各类税款 8.53 亿元，连续多年被注册地
税务部门评为 A 级纳税信用等级。
（二）带动就业
公司积极践行社会责任，每年制订招聘计划，并组织实施社会招聘及校园招
聘工作。2020 年公司共引进各类管理类人才、专业类人才及储备型人才 297 人。
后疫情时代，公司持续开展 2020 年秋季校园招聘和 2021 年春季校园招
聘，解决应届毕业生就业问题，且 2021 年春季校园招聘将留学生毕业时间要求
放宽，为因疫情原因未能就业的留学生提供更多择业机会。
（三）吸纳少数民族员工
公司积极响应政策号召，连续三年招收新疆籍少数民族毕业生在内地工作。
公司在岗员工有回族、满族、苗族、朝鲜族、锡伯族、维吾尔族等多个少数民族，
少数民族员工 163 名，约占公司总人数的 6%。
二、持续彰显企业关怀，关爱员工
（一）员工结构
截至 2020 年 12 月 31 日，公司在职员工总人数 3,351 人。公司管理层中，
女性中高层管理者 107 名，占公司管理层总人数的 24%。
项目 数量 比例
学历
20
博士及以上 38 1.13%
硕士 985 29.39%
本科 1,963 58.58%
本科以下 365 10.89%
性别分布
男性 1,754 52.34%
女性 1,597 47.66%
员工满意度 - 100%
（二）新生力量
公司严格按照疫情防控要求开展 2020 年秋季校园招聘和 2021 年春季校
园招聘，组织 7 场线下宣讲，3 场线上宣讲，宣讲环节设置嘉宾分享、学生提问
互动、现场面试、笔试直通等环节，让学子们提前感受公司文化氛围，提高应届
毕业生参与度和求职体验。
新员工入司后，纳入“璞玉计划”培养。通过集中培训、在线学习、轮岗锻
炼、部门内部导师培养、公司级导师指导等方式持续关注和培养，并定期根据员
工职业生涯规划进行工作指导和岗位调配。
针对 2020 年入司的应届毕业生，公司利用直播技术成功举办新员工入司培
训，通过直播教学、融新缘、课题探究、文化展图、畅翔视频等主题活动，实现
了分布在 20 个城市 36 个部门中的 66 名新员工的全部线上融入式培训。
（三）职业发展
2020 年，公司建立并执行 MD 职级及薪酬体系，为员工提供管理和专业双
通道职业发展路径，提高公司员工薪酬市场竞争力。公司鼓励员工在专业领域深
耕钻研，建立员工纵向发展通道；公司 MD 职级评审机制，实现了专业序列的规
范管理。
MD 职级及薪酬体系执行以来，以价值贡献为导向的理念已逐步得到员工认
21
可，员工竞争意识和工作积极性逐渐增强，员工群体呈良性发展态势。
公司已经形成较为完善的人才梯队建设方案，为员工提供可视化的人才培养
和晋升通道，为员工发展和成长持续提供广阔和多维的空间。
公司中层管理岗位公开竞聘
案 例 2020 年，公司组织中层管理岗位公开竞聘。本次竞聘
选拔程序科学、严谨，包括部门推荐或员工自荐、资格审核、
考试测评（公文筐、管理能力测评、MAP 测评等）、民主评议、
面试（无领导小组讨论及结构化
面试）、组织考察、公示等程序。
运用科学的评价方法和多维度考察形式，聘请外部专家甄选
出符合公司要求的优秀管理人才。
（四）人才培养
公司积极承担员工教育责任，持续关注员工成长，在深化培训教育管理、创
新培训模式、整合学习资源、强化学习运营以及促进成果转化等方面深入实践，
狠抓落实，在员工培养、业务技能提升支持、知识资产建设与培训影响力等方面
深入研究、规划与实践，取得较好成效。
2020 年，公司快速适应后疫情学习时代需要，按照公司人才梯队建设方案，
组织实施新员工线上培训和精英计划培训班；聚焦财富管理转型需要，举办销售
炼金特训营。目前已经设计完成“领航、续航、精英、才俊、璞玉、星火、北斗
星”等具体计划的实现路径与形式。
“待客之道”客户服务深化行动学习
案 例 “待客之道”客户服务深化行动学习是一次从 0 到 1 的客户服务标准化探索。本次行
动采取“1+N”的组织模式，即要求各部门紧紧围绕同“1”个行动目标——输出一套标准化
的客户服务规范；同时鼓励各营业网点充分结合自身特点，创新“N”种学习运营方式。
整个行动学习按“梳理—研答—评审—整合—优化”的次序，循序渐进，最终在 138 个
22
营业网点提交的学习报告基础上，奋战 4 个月，萃取并
发布了公司首版《营业网点客户服务标准化学习手册》，
内容近 15 万字，覆盖了 72 项业务的服务流程与标准。
目前，学习人次累计达 1.5 万人。
为挖掘公司优秀讲师，发挥业务标杆引领作用，公
司开展了“微课讲师选培”、“星火讲师选拔”等一系列
讲师赋能行动，并积极组织讲师参加协会课程招标及国
内微课赛事等活动。2020 年度共有 5 位讲师中标中国
证券业协会远程培训课程开发，3 位讲师获得第六届中
国企业微课大赛奖项。
（五）员工关爱
1.关注员工身心健康，保障各项基本权益
公司关注员工身心健康，通过制度保障和福利关怀等方式，为员工打造健康
舒适的工作环境，实现公司与员工的共同发展。
公司严格遵守国家法律法规，依法制定了员工管理相关制度，保障员工合法
权益。公司实行标准工时制，依法给予员工双休日、国家法定节假日、年休假、
婚丧假、产假等带薪假期，保障员工休息、休假的权利。针对孕期及哺乳期女员
工进行灵活考勤，保障女员工孕产期间合法权益。公司严格按照当地社保部门、
住房公积金管理部门的规定，及时、足额地为员工缴纳五险一金。劳动合同签订
率及社保覆盖率达到 100%。2020 年，公司积极响应我国医疗保障三支柱体系
建设，在基本医疗保障的基础上，与商业保险公司合作，为员工提供了包括终身
重大疾病保障、员工住院补充医疗保障和综合意外保障的员工长期健康保障福利。
新冠肺炎疫情期间，公司积极制定疫情防控政策，支持员工居家办公，复工
后对工作场所进行消杀管理，积极发放防疫物资，保障员工健康。
23
2.民主管理及员工代表大会情况
自公司员工代表大会制度建立以来，对发挥员工在参与公司管理中的积极作
用、保障员工依法行使民主管理权利、发挥工会组织参政议政和民主管理职能都
起到了重要作用，充分保障了员工在公司重大问题决策上的参与权利。凡涉及员
工切身利益的事项都经员工代表大会审议，充分尊重员工意见，激发员工积极性
和创造性，形成了良好的工作氛围。
公司第二届员工代表大会共有员工代表 174 人，全年对职工监事选举、工
资集体合同、《公司员工 MD 职级管理办法》、《公司员工长期健康保障管理实施
细则》等 6 项事宜进行审议，发挥了员工代表在参与民主管理中的积极作用，提
高了公司员工的归属感和合法权益保障。
3.参加工会的员工比例
参加工会的员工比例为 100%。
4.困难员工帮扶投入情况
公司坚持以人为本，重视员工关爱，关心慰问困难员工，结合困难员工实际
情况，制定补助方案，全年累计补助 6 万余元。
三、持续输出公司能量，贡献社会
（一）服务实体经济，助力中小企业发展
1.充分发挥专业优势，帮助中小企业快速成长
公司充分发挥资本市场优势，通过股权融资、债券融资、新三板融资、并购
重组等方式，帮助中小企业借助资本工具实现业务快速发展。2020 年，公司帮
助 1 家新三板中小企业完成精选层挂牌；帮助中小企业在新三板完成 11 次股票
发行，帮助 1 家新三板企业实施并购重组。
24
公司区域性股权业务倡导对中小微企业的服务下沉，引导分支机构为暂不满
足区域性股权市场挂牌条件的小微企业提供规范改制服务。2020 年，公司新增
服务中小企业 37 家（含区域性股权市场推荐挂牌、规范改制），完成服务企业
挂牌 30 家，完成服务小微企业规范改制 3 家。
2.积极响应政府号召，助力地方经济快速发展
作为吉林省上市券商，公司积极响应国家和地方政府号召，助力吉林省实体
经济发展。2020 年，公司协助吉林省内 3 家新三板挂牌企业完成股票发行，完
成吉林省内 2 个财务顾问项目，1 个公司债项目，同时与吉林省多家企业沟通
IPO、精选层、并购与财务顾问等业务合作事宜，将根据客户需求为其提供全方
位的金融服务。
公司积极参与地方政府债券承销工作，2020 年，公司上交所地方政府债券
发行累计投标金额 6,138.30 亿元，累计中标金额 38.60 亿元，位列上交所证券
公司参与地方债承销投标金额排名第 19 名，位列上交所证券公司参与地方债承
销中标金额排名第 24 名。公司在地方债的发行工作中受到吉林省、贵州省人民
政府、上海证券交易所的公开表扬。
（二）投身公益事业，打造企业品牌形象
多年来，公司积极投身公益事业，认真履行社会责任，以“融通资源、创造
财富”为企业使命，将“企业公民”作为责任感的核心价值，通过各种捐助及公
益活动，弘扬公司文化，树立东北证券勇担社会责任的企业品牌形象，2020 年
累计捐款 600 余万元。
2020 年，公司积极履行社会责任，出资帮扶社会弱势群体。在“东北证券
融新希望公益基金”中拨款修复大安市烧锅镇富田村因受暴雨影响受损房屋；
25
出资定点帮扶长春市净月区 24 户贫困户；开展“代理妈妈”贫困生救助活动，
捐助助学金和书籍。
四、持续改善服务体系，赋能客户
（一）完善客户服务体系，提升客户服务体验
公司高度关注客户对于公司服务的认知、需求及满意程度等多个方面的反馈，
着力从客户角度出发，全面推进各类服务内容及产品的优化升级工作，有效促进
客户服务价值和满意度的持续提升。
1.公司客服热线 95360 秉承“以客户为中心”的服务理念，为客户提供标
准化、专业化、智能化的优质服务。全年受理客户咨询总量 284,358 人次，较
去年同期上升 38.30%，其中话务受理量 84,440 人次，较去年同期增长 18.10%。
全年客户满意度为 97.10%，客户服务品质不断提升。
2.以集中化、标准化、智能化的远程柜台业务运营管理模式，提升柜台业务
办理便捷性及客户体验。全年办理各项业务 49.78 万笔，较去年增长 99.10%。
其中，远程柜台视频见证业务客户服务满意度达 96.62%，员工服务质量、效率、
态度获得客户及营业网点的高度认可。
（二）重视投资者教育，保障投资者合法权益
在中国证监会 2019-2020 年度全国证券期货投资者教育基地考核中，公司
投教基地考核结果为“优秀”，体现了监管部门对公司投资者教育与保护工作的
充分认可。
2020 年，公司持续推进投资者教育纳入国民教育体系，开展面向各个年龄
段学生的财经素养培育；分层次、分类别打造满足不同投资者需求的投教产品和
投教活动，并辅以线上线下渠道，宣传推广投资者教育信息、活动及产品，从而
26
达到覆盖更多投资者群体的目的。
公司全年开展形式多样的投资者教育活动
案 例 2020 年度，公司投教基地紧跟资本市场改革浪潮，以新《证券法》、创业板、
新三板、科创板为重点领域，制作系列原创投教产品。以新三板改革为主题，制作《探秘新
三板 Plus》系列宣传图文；高度重视新《证券法》宣传，制作《咖啡杯中的新证券法》投教
动画、《证券法护航，维权有保障》系列广播节目；聚焦创业板注册制改革，制作《资本市
场改革中的明日之星》主题宣传动画，以及《漫话创业板注册制改革》主题漫画。此外，投
教基地还结合“打非宣传月”、“世界投资者周”、“金融知识普及月”等一系列主题活动，制
作开发各类形式多样、种类丰富的投教产品。
组织开展“315 金融消费者权益日”“515
全国投资者保护宣传日”、“新《证券法》护航，
维权有保障”、“我是股东—走进上市公司”、“三
板新风，携手向前”、“创新创业，共迎发展”、“科
创周年庆，知识伴你行”、“金融知识普及月”、“防
范非法证券期货宣传月”等一系列主题宣传月活
动，通过营业网点线上线下宣传，开展走进校园、
企业、社区等投资者培训活动，为投资者普及金
融知识，引导投资者树立理性投资理念，帮助投
资者远离非法金融活动的侵害。
（三）健全投资者适当性管理，强化投资者保护
公司建立健全投资者适当性管理制度，内容涵盖风险承受能力评估、投资者
分类管理、适当性匹配、业务权限开通、专业投资者划分、适当性录音录像等各
类业务项目，保障投资者知情权，保证风险适配，切实维护投资者利益。
为了提高业务办理效率，公司在符合适当性管理要求的前提下，对投资者适
当性双录、新三板权限开通、分级基金风险提示等业务进行改善提升，网/掌厅实
现诚信记录的前端校验，并结合监管要求对投资者适当性管理流程不断优化完善。
27
（四）加强客户信息管理，维护客户信息安全
1.客户档案管理
公司对客户账户档案实行统一规范化管理。要求责任到人，专人负责、专人
管理，同时要求营业网点妥善保管客户各类档案资料，不得遗失、隐匿、伪造或
损毁。纸质档案保存期限为客户账户注销后起不少于 20 年，电子档案长期保存。
公司对客户档案调阅有严格的管理，客户档案调阅需履行审批登记手续，除
特殊原因外严禁进行复印、下载，并严格履行投资者信息保密义务。
2.交易客户端信息管理
根据国家工信部监管要求，公司融 e 通 APP 客户端在首次打开时会提示用
户查看并确认隐私协议，明确告知客户端所收集的用户信息、功能权限、具体用
途。客户端采集的用户信息在与数据系统/服务器交互时均按规定采用加密方式
传输，用户信息及其他数据均储存在长春机房内，服务器实行统一运维管理。
（五）妥善处理客户投诉，保障客户服务质量
公司严格执行监管及公司的投诉相关制度，高度重视客户投诉的受理及处理
工作，建立了从组织保障、制度保障到处理机制、标准化流程、客户回访等在内
的 360°全流程管控体系，覆盖客户投诉“事前、事中、事后”各环节，为投资
者提供了畅通的投诉渠道，包括：公司客服电话、营业网点现场、邮件、官方网
站投诉与建议进行留言、12386 等方式。2020 年，公司不存在因处理不当而引
发重大缠访、闹访的现象，所有投诉事件均进行了妥善的处理。
（六）深化金融科技创新，客户体验有效提升
2020 年，公司顺应行业发展需求，搭建了融 e 通 APP 安全运行体系，建
立从研发测试到发布上线、监控异常、问题查找的全闭环系统，实现了手工操作
28
向系统自动操作的转变。2020 年，公司融 e 通 APP 无重大安全事件，非核心
问题发生显著减少，全面提升客户操作体验。
2020 年 12 月 10 日，公司荣获 2020 金融界领航中国年度评选中国证券公司“杰出金融科技奖”、
“杰出 APP 创新奖”两项大奖
29
治理责任-打造高质量发展引擎，筑牢公司治理压舱石
一、强化公司治理，扎实基本功
公司法人治理结构完善，股东大会、董事会和监事会严格遵守《公司法》、
《证券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，各司其职、勤勉尽责、相互
分离、有效制衡，公司治理结构规范、透明，确保了公司稳健经营、规范运作。
公司严格按照相关规定组织召开股东大会，为股东参会、表达意愿提供便利，
确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，充分行使股东权利。
公司董事会严格遵守相关规定，会议的召集、召开、提案、表决及记录程序
依法合规，会议决策科学严谨，切实保障公司股东大会各项决议得到有效落实，
实现公司的稳健经营与持续发展；独立董事能够独立客观的审议公司重大事项并
发表意见，维护公司和中小股东的合法权益；董事会下设战略决策管理委员会、
提名与薪酬委员会、审计委员会和风险控制委员会，各委员忠实履行委员职责，
充分发挥专业优势，积极提出意见建议，为董事会科学决策提供参考和支持。
公司监事会向股东大会负责，依法履行并持续深化监督职责，重点关注公司
决策程序、财务状况、合规风控等方面以及公司董事和高级管理人员履职履责情
况，并立足公司发展全局，加强与公司董事会、经理层的有效沟通，切实维护股
东、公司和员工的合法权益，在持续提升公司治理水平中发挥了积极作用。
公司经理层对股东大会、董事会通过的决议及时承办并落实，向董事会报告
工作；负责组织实施公司年度经营计划等具体工作，接受董事会、监事会的监督
检查，并听取意见和建议，确保公司各项业务有序开展。
公司顺利完成董事会、监事会和经理层换届工作
案 例 2020 年，公司第九届董事会、监事会和经理层任期届满，公司根据《公司章程》
30
的规定启动换届程序。为确保换届选举工作顺利推进，董事会、监事会做出缜密的组织和部
署，对第十届董事会、监事会成员构成，董事、监事及高级管理人员候选人提名等进行统筹
安排，本次换届人员变动比例超过 40%。换届工作依法合规，实现了新老董事会、监事会
和经理层的平稳过度，有效衔接。
为保证新一届董事会、监事会科学决策能力、监督能力进一步加强，公司组织编制了《董
事履职手册》、《监事履职手册》,全面介绍公司信息和行业情况，董事、监事权利义务和履职
要点，并对 2020 年董事会、监事会重点工作计划进行详细介绍，为公司持续稳定运作奠定
了扎实的基础。
2020 年，公司组织召开股东大会 3 次、董事会会议 13 次、监事会会议 7
次、董事会专门委员会会议 8 次、总裁办公会议 25 次，审议、审阅通过议案百
余项，决策程序依法合规，决策过程科学高效，决策事项均得到有效落实。健全、
高效的决策、执行、监督体系，为公司快速发展提供了有力支持。
二、完善内控体系，筑牢防火墙
（一）合规管理
1.持续优化合规管理体系，积极推动合规文化建设
公司依据法律法规、规范性文件及监管要求，建立了较为完善的合规管理体
系并有效运行。2020 年，公司深入夯实合规管理基础体系，持续加强重点业务
的合规管控，加强业务协同与共创，着力提升合规科技化水平。公司全年未发生
重大违法违规行为，分类评价连续两年为 A 类 A 级，取得较好的合规管理效果。
公司持续推动合规文化建设，倡导主动、积极合规理念，督导全体员工切实
31
遵守执业行为规范。2020 年，公司开展了多角度全方位的宣导与培训，共发布
合规刊物及课程 410 项，开展专项培训 16 次，录制宣传短视频 16 期，促使公
司内部形成了自上而下的良好合规氛围，有效降低了合规风险。
2.认真履行反洗钱义务，有效提升洗钱风险管控能力
2020 年，公司认真履行反洗钱义务，以实际行动落实“风险为本”要求，
切实提升洗钱风险管理有效性。公司持续健全反洗钱制度体系，完善反洗钱监测
管理系统，强化反洗钱工作宣传与培训，有效开展洗钱风险评估工作，全面落实
反洗钱法律法规和监管政策的要求。公司在 2019 年度吉林省金融机构反洗钱分
类评级中被评为 A 类 AA 级。
公司为进一步提升客户信息规范性，落实反洗钱客户身份识别要求，2020
年进行了系统功能改造及升级，实现了客户信息不规范账户在登陆或转账界面的
弹窗提示、跳转完善功能，实现了客户信息自助完善后的账户反洗钱限制的自动
解限，在行业内率先实现了暂停服务账户的自助激活功能，进一步减轻营业网点
业务压力的同时，大大提升了客户体验。
公司持续开展反洗钱宣传工作
2020 年，公司持续开展面向社会公众的反洗钱宣
案 例
传工作。先后参与了中国人民银行长春中心支行组
织的“反洗钱一直在路上”主题宣传活动、中国人民
银行反洗钱局组织的“预防洗钱风险 助力金融安全”
反洗钱知识线上答题活动等群众性反洗钱活动，为
社会公众普及了反洗钱知识；参与了中国人民银行
长春中心支行组织的“坚守初心强本领 凝心聚力再
出发”专刊宣传活动，通过《金融时报》发表《深入
践行“风险为本”理念，着力提升可疑交易报告有效
性》文章，分享公司在可疑交易报告工作中的实践
32
经验；通过公司官网发布了《关于对身份信息存疑的客户账户采取控制措施的公告》，并通
过公司微信公众平台发布了《远离洗钱，人人有责》反洗钱宣传片，向社会公众和投资者传
达了公司反洗钱工作理念。2020 年，公司荣获吉林省反洗钱义务机构可疑交易线索比武大
赛二等奖。
（二）风险管控
2020 年，公司以“聚焦以客户为中心的资本中介业务、聚焦高风险业务部
门和业务领域、聚焦内部控制效率提升、聚焦量化分析方法落地”为目标，风险
管控工作重心由体系设计向“出标准”进行转变。全年，公司持续完善信用风险
管理体系建设，扩大信用风险管理工具的覆盖范围和加强内部信用评级结果的有
效应用，以自有资金投资业务管控经验为借鉴，提升以客户为中心相关业务的风
险管控能力；重点优化公司内部控制流程，通过“每周一流程”等活动，持续开
展操作风险识别、评估与控制标准建设，强化实质性管控；持续提升量化分析能
力，累计完成 27 个风险计量模型的开发、验证和系统落地，风险计量初见成效；
加快数字化转型，优化全面风险管理信息平台建设，将风险计量、监测和报告全
流程实现了系统化自动化；加强风险文化的建设、推广及固化，向着一个目标、
采取两大举措、围绕三个核心、落实十项行为规范，力争公司整体形成一致认同
的风险管理文化；加强风控人员队伍建设，提升风险管理团队专业胜任能力。
三、规范信息披露，提升透明度
2020 年，公司将“提升品质”和“满足投资者需求”作为信息披露工作的
核心目标，对外深入了解投资者关注和关切，对内明确提升披露要求和标准，在
保证披露内容详实完整的基础上，力求分析专业精炼，表达通俗易懂，全面、客
观、充分展示公司的经营管理和财务状况。
公司建立了较为完备的重大事项沟通与报告机制和内幕信息管理制度，确保
33
公司能够第一时间获取重大信息，做好内幕信息管理，保证公司各类重要事项能
够及时、公平、公正地对所有投资者披露；始终严格按照《深圳证券交易所股票
上市规则》等有关规则要求，建立多级复核与审核机制，保证编制过程依法合规，
报告内容客观真实，披露方式规范严谨。
公司全年通过《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露公告共计 65 则，披露内容准确，披露
方式合规。公司在深交所年度上市公司信息披露考核工作中获得最高等级 A 级，
体现了监管部门对公司信息披露质量、规范运作水平的充分肯定。
四、重视投关管理，拓宽沟通桥
2020 年，公司积极优化投资者关系管理手段，充分利用新媒体，通过公司
网站投资者关系专栏、深交所投资者“互动易”平台、投资者咨询电话、公开电
子信箱等多元化的沟通渠道以及举办业绩说明会、参加投资者网上接待日活动等
丰富的沟通方式，收集投资者提问、听取投资者的意见和建议，在信息披露范围
内作出及时反馈和回复，提升沟通交流的效率，树立投资者利益至上的服务意识
和公司诚信、负责的良好形象，充分保护投资者对公司经营及财务信息的知情权。
公司开展形式多样的投资者交流活动
为了拓宽与投资者的沟通渠道，提升公司
案 例
透明度，公司举办了 2019 年业绩说明会、参加
吉林辖区上市公司监管培训会暨投资者网上集
体接待日活动，针对投资者重点关注的事项，与
投资者进行线上实时交流。公司通过广泛征集投
资者提问的方式，两次活动分别收到投资者提问
公司 2019 年度网上业绩说明会直播现场 48 项和 61 项，公司逐一认真解答，深度解读
业务发展情况及业绩变动情况，充分实现了公司
与投资者的良好互动。
34
2020 年吉林辖区上市公司投资者网上集体接待日活动现场
2020 年，公司主动接听投资者问询电话 400 余个，回答深交所互动易平
台提问 41 个，通过电话和网络互动提问与解答，投资者可以从多个方面与公司
进行深入的交流，为公司发展提出了很多宝贵的意见和建议，公司将充分的总结
和吸收，努力提升核心竞争力，创造出更好的成绩来回报投资者的信任与认可。
五、坚持股东回报，耕种责任田
（一）保障股东及债权人合法权益
1.保障股东，特别是中小股东权益
公司严格按照法律法规和监管要求的规定，及时向股东披露真实、准确、完
整的信息，坚持主动披露、自愿披露，确保所有投资者都有平等的机会及时了解
对其投资决策产生重大影响的有关信息；鼓励股东特别是中小股东通过现场或网
络方式参加公司股东大会，充分保障其参与公司治理并发表意见的渠道畅通，确
保所有股东享有同等权利，并能够充分行使自己的权利。
2.保障债权人权益
为保障债权人的合法权益，公司建立了一系列偿债保障措施，包括设立偿付
工作小组、设立专项偿债账户及加强信息披露等。
（1）公司严格按照《募集资金使用管理制度》要求使用募集资金。公司指
定资金运营部牵头负责债务偿付工作，在每年的资金安排中规划债务本息的偿付
35
资金，保证本息的如期偿付，保障债权人的利益。
（2）公司设立专项偿债账户，从公司日常经营产生的收入中提取部分资金
作为偿债基金，专门用于债务的本息兑付，以确保债务本息按期兑付，保障债权
人利益。
（3）公司严格遵循真实、准确、完整的信息披露原则，按照交易所及监管
机构的规定履行债券发行人信息披露义务，使公司偿债能力、募集资金使用等情
况受到债权人和相关监管机构的监督，防范偿债风险。
（二）坚持持续、稳定的股东回报
公司平等对待股东，重视对投资者的合理回报，实行持续、稳定的利润分配
政策。在满足《公司章程》规定的现金分红条件下，公司每年以现金方式向股东
分配利润不少于当年母公司实现可供分配利润的 20%。自 2007 年上市至 2019
年，公司已累计向股东派发现金股利 21.93 亿元（含税）。2020 年，公司以总
股本 2,340,452,915 股为基数，拟向全体股东每 10 股派 1.00 元人民币现金（含
税），合计派发现金股利 234,045,291.50 元。
六、全力廉洁反腐，常敲安全钟
公司着眼长远发展目标，全面加强公司党风廉政建设，积极运用监督执纪“四
种形态”，加强教育预防，坚持抓早抓小，着力防范廉洁风险。努力践行“教育
倡廉、制度规廉、监督保廉”的公司廉洁文化理念，强化对权力运行的监督，着
力构建“不敢腐、不能腐、不想腐”的长效机制。认真贯彻落实证券行业文化建
设精神，积极研究探索加强公司行业文化建设的措施办法，持续加强廉洁从业内
控体系建设，增强文化自信，摒弃“围猎”文化，优化公司发展环境，提升公司
的软实力和核心竞争力。
36
为全面贯彻落实党中央从严治党的总体部署和要求，并进一步落实行业文化
建设工作，公司制作了党风廉政建设教育宣传片和廉洁从业教育培训课件，强化
领导干部对党风廉政建设重要性的认识，知使命、知敬畏、知责任，提升廉政观
念和章法意识，促使广大员工筑牢廉洁自律防线，增强拒腐防变能力。
七、巩固党建引领，建立强支撑
（一）深化党的思想建设，突出学做结合
公司始终坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，作为公司党
委和基层党组织理论学习的重中之重；严格落实党内政治生活制度的规定和要求，
把党组织的政治优势转化为公司持续发展的竞争优势；持续推进“两学一做”形
成常态化，采取各种有效形式激发广大党员干部学习热情；定期通过公司 OA 办
公平台、办公场所电子宣传屏、党建微信群、东证商学院等载体传递党建热点、
发布党建课程，丰富党员学习教育的新途径，以高质量党建推动公司高质量发展。
（二）抓基层组织建设，全面提高党建工作质量
公司对原有党组织架构进行全面调整，优化基层组织设置，健全完善公司基
层党组织体系；通过发布《基层党支部工作手册》、《支部基本工作一览表》、支
部基础台账等一系列指导性材料，对基层党支部建设提出了“标准化”的明确要
求；通过开展“组织关系集中清理”、“党员签署承诺书”、落实“三会一课”、“主
题党日”等活动，确保每一名党员都能参与组织管理和组织生活。
（三）组织开展特色党建活动，深化理想信念教育
公司通过开展“七一”主题党课、学习贯彻习近平总书记考察吉林重要讲话
重要指示精神、党章专项学习、组织全体党员填写《党员公开承诺书》、党员进
社区、制作“双向承诺”公示墙、“戴党徽，亮身份、亮职责”、组织观看爱国主
37
义电影等活动，教育引导广大党员立足岗位实际，以学促做，学做结合，夯实基
层党建的思想基础，真正把学习成果转化为干事创业的实际能力。
2020 年 6 月 30 日，公司召开庆祝中国 2020 年 7 月 3 日，公司总部党支部开展
共产党成立九十九周年全体党员大会 “初心如磐、使命在肩”红色教育主题党日活动
（四）发挥群团组织作用，提升公司核心竞争力
公司坚持依托党建带团建，充分发挥群团组织和工会的纽带作用，组织开展
“巾帼绽芳华”、“五四青年图鉴”、“阳光宝贝，快乐六一”等各类活动，实现了
群团共建，有效团结公司员工，夯实了基层组织基础，提升了员工的凝聚力和战
斗力。
38
公司展望
2021 年是中国共产党建党一百周年，是“十四五规划”的开局之年，是第
一个百年奋斗目标梦想的实现之年，是实现碳达峰、碳中和愿景目标的奋斗之年，
是全面推动提升上市公司质量的大考之年。公司将继续坚定不移贯彻创新、协调、
绿色、开放、共享的新发展理念，将 ESG 要素融入公司企业文化、经营管理和
核心业务发展，精益求精，打造卓越的服务和产品；以人为本，实现公司与员工
共同成长；低碳经营，践行绿色发展理念；回馈社会，发挥金融专业能力履行社
会责任。
征途漫漫，惟有奋斗。新的征程，我们将秉承孺子牛、拓荒牛、老黄牛精神，
扛起“开好局、起好步”的时代责任，乘风破浪，奋勇当先，服务实体经济，发
展绿色金融，抓好风险防控，践行使命担当，持续赋能利益相关方，努力实现更
高质量、更高效率、更加公平、更具可持续性的发展，有效助力经济、社会、环
境的协调发展。
39
公司荣誉
一、入选 ESG 相关指数
评级机构 所获评级
MSCI B
富时罗素 纳入（总排名前 20%）
中央财经大学绿色金融国际研究院
A+
ESG 评级
商道融绿 ESG 评级 B
润灵 ESG 评级 B
华证 ESG 评级 AA
注：数据均来源于 wind 或评级机构官网。
二、2020 年所获荣誉
荣誉名称 颁发机构 颁奖日期
最佳用户服务 APP 新浪财经 2020 年 1 月
长春西安大路营业部、福州五一中路
营业部、长春湖西路营业部——股票 上海证券交易所 2020 年 1 月
期权百强营业部
2019 年度科普工作先进单位 吉林省金融学会 2020 年 3 月
中国区并购重组财务顾问投行君鼎奖
经纪业务服务品牌君鼎奖
证券时报 2020 年 4 月
长春西安大路营业部金盏花投顾团队
荣获“投资顾问团队君鼎奖”
“315”、“515”新《证券法》知
上海证券交易所 2020 年 6 月
识竞答活动“卓越组织奖”
公司投教基地在 2019-2020 年度全
国证券期货投资者教育基地考核中获 中国证监会 2020 年 6 月
得优秀评级
2019-2020（第十一届）中国人才发
中国新华报业传媒集团 2020 年 8 月
展菁英奖—创新成长奖
科创板知识竞答活动“杰出组织奖” 上海证券交易所 2020 年 8 月
五年期金牛券商集合资产管理计划 中国证券报 2020 年 8 月
中国人民银行长春中心
吉林省金融系统金融消费者权益保护
支行 2020 年 9 月
十佳品牌
吉林银保监局
40
吉林证监局
吉林省委网信办
吉林省地方金融监督管
理局
中国金融期货交易所 2019 年度国债
期货优秀参与团队专项评选表彰最佳 中金所 2020 年 9 月
进步奖（自营类）
2020 中国券商上市公司品牌价值榜
每日经济新闻 2020 年 10 月
TOP20
“创业板改革优秀投教作品”二等奖 深圳证券交易所 2020 年 11 月
功能创新 APP 君鼎奖
券商中国 2020 年 11 月
理财服务 APP 君鼎奖
“吉林省金融系统可疑交易线索分析 中国人民银行长春中心
2020 年 11 月
比武大赛”二等奖 支行
2020 博奥奖-最佳内容解决方案奖 在线教育资讯网 2020 年 11 月
2020 年全国投教动漫大赛最佳文创
深圳证券交易所 2020 年 11 月
奖、佳作奖
吉林省最具品牌价值证券公司
城市晚报 2020 年 12 月
感动吉林最具社会责任感证券公司
港股通投资者教育模范券商 香港交易所 2020 年 12 月
风华“证”茂——全国证券基金文化
建设视频评选“专业价值视频作品君 证券时报 2020 年 12 月
鼎奖”
卓越组织奖
新财富 2020 年 12 月
“最具潜力投资顾问团队”第一名
股权承销快速进步奖
Wind 2020 年 12 月
再融资承销快速进步奖
最佳投资者关系短片 全景网 2020 年 12 月
41
指标索引
中国企业社会责任报告指
目录 报告位置
南 CASS-CSR4.0
P4.1、P4.2、P4.3、
一、关于东证 P3
P4.4
二、公司社会责任管理 G3.1、G3.2、G3.3、
开篇 P3
体系 G4.1
三、业绩回顾 M1.6、M1.7、M1.8 P4
四、业务板块 P4.2 P5
社会责任理念 G1.1、G1.2 P6
年度聚焦：众志成城 抗击疫情 S4.8 P7-8
S4.1、S4.6、S4.7、
特别专题一：脱贫攻坚迈入全新时期 S4.9、S4.12、S4.13、 P9-11
S4.14
特别专题二：文化建设掀开崭新一页 - P12-14
M3.8、M3.10、E1.5、
E1.7、E1.9、E2.2、
一、 绿色运营，融合绿色
环境责任--- E2.3、E2.4、E2.5、 P15-17
发展理念
-拓宽可持续 E2.9、E2.12、E2.16、
发展路径， E2.18、E2.24、E3.1
绘制美丽生 S3.2、S3.3、E1.5、
态晴雨表 二、绿色生态，践行低碳 E1.7、E1.9、E2.3、
P17-19
环保举措 E2.4、E2.12、E2.23、
E2.24
一、持续释放公司效能， M3.1、M3.6、S1.3、
P20
回馈社会 S1.5、S1.6
S2.1、S2.2、S2.3、
S2.4、S2.5、S2.7、
社会责任---
二、持续彰显企业关怀， S2.8、S2.9、S2.10、
-拉紧利益相 P20-24
关爱员工 S2.11、S2.12、S2.13、
关方纽带，
S2.14、S2.15、S2.16、
勇当改革发
S2.18、 S2.19、S4.5
展主攻手
M3.6、S4.1、S4.6、
三、持续输出公司能量，
S4.7、S4.8、S4.9、 P24-26
贡献社会
S4.10
四、持续改善服务体系， M2.1、M2.2、M2.4、 P26-29
42
赋能客户 M2.7、M2.8、M2.9、
M2.10、M2.11、M2.13、
M2.14、M2.15、M2.16、
M2.17、M2.18、M3.6
一、强化公司治理，扎实
M1.1、M1.2、M1.5 P30-31
基本功
二、完善内控体系，筑牢
S1.1、S1.2 P31-33
防火墙
三、规范信息披露，提升
治理责任--- M1.4 P33-34
透明度
-打造高质量
四、重视投关管理，拓宽
发展引擎， M1.5 P34-35
沟通桥
筑牢公司治
五、坚持股东回报，耕种
理压舱石 M1.7 P35-36
责任田
六、全力廉洁反腐，常敲
M1.3 P36-37
安全钟
七、巩固党建引领，建立
- P37-38
强支撑
公司展望 A1 P39
一、入选 ESG 相关指数 - P40
公司荣誉
二、2020 年所获荣誉 A3 P40-41
指标索引 A5 P42-43
报告说明 P1.1、P1.2、P1.3 P44-45
43
报告说明
东北证券股份有限公司 2020 年度社会责任报告于 2021 年 4 月 8 日经公
司董事会审议通过。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
报告编制说明
本报告阐述了公司的社会责任理念和战略，真实、客观、详细地介绍了公司
2020 年度积极承担履行环境、社会和治理责任方面做出的具体工作。
报告组织范围
本报告以东北证券为主体，涵盖全资子公司东证融通投资管理有限公司（简
称“东证融通”）、东证融达投资有限公司（简称“东证融达”）、东证融汇证券资
产管理有限公司（简称“东证融汇”）和控股子公司渤海期货股份有限公司（简
称“渤海期货”）、东方基金管理股份有限公司（简称“东方基金”）。
报告时间范围
本报告时间跨度为 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。
报告编写依据
1. 中 国 社 会 科 学 院 《 中 国 企 业 社 会 责 任 报 告 指 南 基 础 框 架 （ CASS-
CSR4.0）》
2.《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
3.《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 2 号-定期报告披露相关事宜》
4.《东北证券股份有限公司社会责任制度》
报告数据说明
44
报告中的财务数据来自公司 2020 年度财务报告，并经中准会计师事务所
（特殊普通合伙）独立审计；财务状况详情参见《东北证券股份有限公司 2020
年年度报告》。
报告发布形式及获取方式
电子版可登陆巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）查阅；纸质版可致
电 86-431-85096806 获取。
东北证券股份有限公司
二〇二一年四月八日
45
46
