东北证券股份有限公司
             2020 年度监事会工作报告



    2020年，公司监事会严格遵循《公司法》、《证券法》、
《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，持续完善
制度体系，整合优化监督机制，加强自身能力建设，认真履
职履责，充分发挥监事会在公司治理中的重要作用。2020年，
公司运行有序，行业分类评价保持A类A级，不存在重大或重
要内部控制缺陷，未发生重大合规风险事件。
    一、2020年度监事会主要工作开展情况
    （一）监督工作开展情况
    1.规范召开监事会会议，有效参与公司治理
    报告期内，公司监事会共召开7次会议，审议议案14项，
审阅报告9项，主要涵盖公司定期报告、财务决算报告、监
事薪酬与考核报告、内控评价报告、合规管理报告、全面风
险管理报告、洗钱风险管理报告、廉洁从业管理报告、社会
责任报告、关联交易报告、监事会制度制订及监事会换届选
举等重要事项。监事会针对上述重要事项进行了充分讨论和
认真审议、审阅，各位监事积极参加会议，充分表达意见和
建议。
    2.出席列席相关会议，充分履行监督职责
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   2020年，公司监事出席了全部3次股东大会，听取股东
大会审议议案17项；列席了全部现场董事会会议，听取董事
会审议各项议案71项，见证董事会、经营层换届选聘流程；
监事长代表监事会列席了总裁办公会议、战略研讨会、经营
调度会、公司风险资产处置会等重要的专题会议，掌握公司
重大决策部署，及时提出工作建议。
   3.持续聚焦重点监督领域，关注潜在风险事项
   2020年，监事会聚焦财务、内控、合规、风险等核心治
理活动，以防范风险为主线，加大过程监督，关注潜在风险
事项，及时发现风险隐患。
   报告期内，监事会通过认真研读公司各相关部门提交的
利润日报、资金日报、月度财务分析报告，月度财务指标行
业对比报告、融资报告及募集资金存放与使用情况报告及时
掌握公司财务管理情况；通过认真研读119份审计报告；经
营与风险日报、月度运营报告；每日风险控制指标报告、公
司季度风险评估报告、不定期项目风险评估及处置报告、重
大法律纠纷及诉讼案件报告，以及半年度和年度合规及相关
报告，充分了解公司日常经营管理、合规风险管控情况，并
提出切实可行的改进意见和建议。
   4.监督公司董事、监事、高管人员履职守纪，勤勉尽责
   报告期内，公司监事通过参加股东大会、董事会、总裁
办公会等会议，对会议决策事项和决策过程合规合法性进行

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见证；通过阅读、审议、审阅相关报告，对决策事项的合规
合法性进行事中、事后评价，发现问题及时提示整改；2020
年，监事会委托公司审计部门对离任的高级管理人员任职期
间进行全面审计，并做出公允评价。监事会通过全过程的监
督、评价工作机制，有效促进了公司董事、监事、高级管理
人员履职守纪、勤勉尽责。
    （二）完善监事会自身建设，加强履职能力保障
    1.监事会平稳完成换届选举
    2020年5月，公司监事会完成了换届改选，新一届监事
会的9名成员中，专业背景多元，涵盖财务、法律、技术、
合规、风控等专业领域，人员结构合理，为新一届监事会更
好地履职提供了有力保障。
    2.进一步完善制度建设
    2020年，为了提高监督质量和效率，创新监督方式，充
分利用外部专业审计力量和成果，监事会制定并发布了《公
司监事会外部审计交流制度》，有效的将独立审计融入公司
监督之中。为完善监事会公章管理，监事会制定并发布了《公
司监事会公章管理制度》。监事会通过完善制度体系，既保
障了与外部法律法规的有效衔接，也为持续规范监督工作、
提升监督质量和效率奠定了制度基础。
    3.不断提升自身履职能力
    监事会积极组织公司监事参加中国证监会、吉林证监

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局、证券业协会和公司内部组织的专业课程和履职培训，加
强对经济形势、政策法规、行业动态等方面的学习；分享行
业监管动态、业务专题研究、同业先进经验。持续提升监事
履职能力。
    二、监事会对公司2020年度有关事项评价
   2020年，监事会对公司合规运作、财务状况、内控管理、
合规风险管理情况等进行了持续关注，在此基础上，发表以
下独立意见：
   （一）公司依法合规运作情况
   2020年，公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、
《公司章程》等法律法规、规章制度的要求，依法经营、规
范运作。公司治理机制健全，内控体系完善，重大经营决策
审议程序合法合规，信息披露及时准确，股东大会、董事会
决议均得到有效落实。报告期内，监事会未发现公司董事、
高级管理人员在履行职责时存在违反法律法规、规章制度或
损害股东、公司和员工利益的行为。
   （二）公司财务管理状况
   报告期内，公司能够认真执行国家金融财税法规和公司
财务制度，有效落实收入准则；公司财务运行稳健，财务状
况良好，资产质量优良，未发现重大财务管理漏洞；公司财
务系统建设和流动性管理水平不断加强，财务风险管理得到
较好落实，资产安全得到较好保障。

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    2020年，公司遵照《企业会计准则》和上市公司信息披
露有关规定，客观、准确编制财务报告，准确披露财务信息，
财务报表真实、完整地反映了公司2020年12月31日合并及母
公司财务状况以及2020年度合并及母公司经营成果和现金
流量。公司年度独立审计机构也对公司2020年度财务报告出
具了“标准无保留意见”审计报告。
    （三）公司内部控制情况
    公司监事会通过审阅《公司2020年度内部控制评价报
告》等相关文件，认为公司已按照企业内部控制规范和相关
规定的要求，建立了完整、合理、有效的内部控制体系、机
制和制度，对纳入评价范围的单位、业务及事项均建立了内
部控制机制并得到有效执行，实现了公司内部控制目标，未
发现公司存在内部控制设计或运行方面的重大缺陷或重要
缺陷。
    公司聘请的年度审计机构对公司财务报告内部控制的
有效性进行了独立审计，并出具了无保留意见的内部控制审
计报告，报告认为，公司2020年12月31日按照《企业内部控
制基本规范》和相关规定，在所有重大方面保持了有效的财
务报告内部控制。
    监事会对《公司2020年度内部控制评价报告》整体评价
结论无异议。
    （四）公司合规风险管理情况

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    监事会审阅了《公司2020年度合规管理工作报告》、《公
司2020年度全面风险管理报告》、《公司2020年度洗钱风险
管理报告》，认为公司各项业务稳健经营，未发生重大违法
违规行为及重大合规风险事件，公司分类评价保持A类A级，
反洗钱分类评价达到A类AA级。
    2020年，公司继续推进全面风险管理体系建设，新增风
险资产控制良好，存量风险不断化解，资产质量进一步优化，
公司所有风险控制指标在任一时点上均符合监管要求。
    监事会对《公司2020年度合规管理工作报告》、《公司
2020年度全面风险管理报告》、《公司2020年度洗钱风险管
理报告》内容无异议。
    （五）公司信息披露情况
    公司能够严格遵循相关法律法规的规定，真实、准确、
完整地披露信息，维护信息披露的及时性和公平性，保护广
大投资者的合法权益。2020年，公司在深圳证券交易所信息
披露年度考核中获得A级。报告期内，监事会未发现公司应
披露而未披露的事项及存在违法违规的情况。
    （六）公司关联交易情况
    2020年，公司严格按照监管当局规定和《公司关联交易
制度》的要求，准确认定关联方并开展关联交易。公司关联
交易协议的签订遵循平等、自愿、等价、有偿的市场原则；
关联人名单更新及时，关联交易事项定价公允、决策程序合

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规、信息披露规范。报告期内，监事会未发现公司关联交易
事项明显存在违背公允性原则或损害公司和股东利益的情
况。
       三、2021年监事会重点工作安排
   2021年，公司监事会及全体监事将围绕资本市场持续深
化改革发展新要求，围绕公司战略规划落地和转型创新发展
新进程，本着独立、专业、审慎的原则，在完善公司治理体
系、创新监督方式、提升监督质效和发挥内外部监督合力等
方面做出积极探索，为公司稳健发展贡献力量。公司监事会
将认真做好以下重点工作：
   （一）聚焦核心，聚焦重点，履职履责
   2021年，公司监事会将紧跟监管形势，结合公司实际，
加强与董事会和经营层的沟通交流，聚焦业务核心、聚焦管
理重点，扎实履行监督职责。监事会将持续关注公司财务管
理、内部控制和合规风险管理体系建设，增强治理效能；督
促公司提升内部控制和合规管理有效性、加大存量风险资产
处置力度，盘活利用好公司闲置资产，保证公司经营管理依
法合规、风险可控；持续关注公司治理专项自查结果和整改
进程，关注董事、监事、高管人员等“关键少数”的领航作
用；督促公司建立公司治理长效机制，切实提高公司治理水
平，实现公司可持续发展。
   （二）整合监督资源，创新监督方式，提高监督质量

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    2021年，公司监事会将充分整合与调动内外部监督力
量，实现监督资源共享。对内要利用好合规、风险、稽核等
部门监督成果，注重过程监督，及时发现风险隐患，有效提
升监督工作的协同性和有效性；对外要利用好外部审计机构
的专业工作成果，客观全面地掌握公司管理情况；有效提高
监事会工作质量。
    （三）持续提升监督专业水平，探索完善监事履职评价
制度和机制
    2021年，为持续满足行业监管的新要求，监事会将不断
加强自身建设，加强自主学习、调研和培训，加强同业交流，
借鉴公司治理先进经验和监事会工作最佳实践，不断拓宽监
事会工作思路，优化监事会工作机制，提升监事履职专业水
平；积极探索建立监事履职评价制度和机制，细化监事履职
评价方法和评价指标，加强自我约束，为监事高效行使监督
职能提供制度基础和规范。




                           东北证券股份有限公司监事会
                               二〇二一年四月八日




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