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公司公告

东北证券:2021-2023年股东回报规划2021-04-10  

                                         东北证券股份有限公司
             2021-2023 年股东回报规划


    东北证券股份有限公司(以下简称“公司”)在致力于
成长和发展的同时,始终高度重视给予投资者合理的投资回
报。为进一步提升股东回报意识,建立科学、持续、稳定的
股东回报机制,公司依照《公司法》、《证券法》、中国证监
会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、
《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等的有
关规定,结合公司实际情况,制定了公司 2021-2023 年股东
回报规划(以下简称“本规划”)。具体内容如下:
   一、本规划的制定原则
    本规划的制定严格遵守法律法规、监管要求以及《公司
章程》的规定,重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司战
略目标实现和未来可持续发展需要,充分考虑和听取股东特
别是中小股东、独立董事的意见和建议,实行持续、稳定的
利润分配政策。
   二、制定本规划考虑的因素
    (一)法律法规及监管规定
    本规划严格遵守相关法律法规以及监管部门关于上市
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公司利润分配政策的规定,并确保公司以净资本为核心的风
险控制指标持续符合监管要求。
       (二)股东意愿和诉求
       本规划充分考虑股东特别是中小股东追求合理投资回
报的意愿和诉求,保护中小股东合法权益,树立诚信负责的
企业形象,提升投资者对公司未来发展的信心。
       (三)公司经营情况和财务状况
       本规划结合行业发展趋势,着眼公司长期战略规划,立
足公司经营发展实际,充分考虑公司当前及未来的资金需求、
盈利能力和流动性水平,维持适当的留存收益比例,确保公
司财务状况稳定,为公司当前及未来业务发展提供资金保障。
       (四)外部经济环境
       本规划结合宏观经济形势,综合考虑了外部融资环境、
社会资金成本、行业融资渠道等因素的影响,建立对投资者
持续、稳定的利润分配政策。
       三、2021-2023 年股东回报规划具体内容
       (一)利润分配的形式
   公司采取现金或股票与现金相结合的方式进行利润分配,
并在具备现金分红条件时,优先考虑现金分红的利润分配方
式。
       (二)利润分配的具体条件和比例
       在当年盈利且累计未分配利润为正,现金流满足公司正

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常经营和长期发展需要,且实施现金分红不会影响公司持续
经营的情况下,公司可以采取现金方式实施利润分配。公司
每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的归属于母公
司可供股东分配利润的 20%。
    在满足现金分红要求的情况下,综合考虑公司的成长性、
每股净资产摊薄、股本规模和股权结构等因素,公司可以采
取股票股利的方式进行利润分配。公司如进行股票股利分配,
应综合考虑行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平
以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,执行
差异化的现金分红政策:
    1.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进
行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到 80%;
    2.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进
行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到 40%;
    3.公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进
行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到 20%。
    公司所处发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,
可以按照前项规定处理。
    (三)利润分配的时间间隔

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    公司按照年度进行利润分配。在符合利润分配原则,满
足现金分红条件的前提下,公司董事会可以根据公司经营状
况提议公司进行中期利润分配。
    (四)公司利润分配方案的决策机制
    1.公司在利润分配时所处发展阶段由董事会根据具体
情形确定。公司利润分配具体分配比例由董事会根据公司经
营状况和有关监管规定拟定。
    2.董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论
证公司现金分红的时机、条件和比例等事宜。公司利润分配
方案应经董事会审议通过且独立董事 2/3 以上同意,发表独
立意见后,提交股东大会批准。
    独立董事可以征集中小股东意见,提出分红提案,并直
接提交董事会审议。
    3.公司在股东大会对利润分配方案进行审议前,应当通
过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充
分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问
题。
    4.股东大会对利润分配方案做出决议后,公司董事会须
在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。
       四、股东回报规划的制定周期和调整机制
    公司根据经营发展情况,按三年周期制定股东回报规划,
并根据公司发展及政策变化及时修订,确保规划内容符合相

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关法律法规和《公司章程》的规定。
   公司制定、修改股东回报规划应经董事会审议通过,独
立董事发表明确意见后,提交股东大会批准。
    五、其他
   本规划未尽事宜,依照相关法律法规、规范性文件及《公
司章程》规定执行。
   本规划由公司董事会负责解释,自公司股东大会审议通
过之日起实施。




                                东北证券股份有限公司
                                   二〇二一年四月八日




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