股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2021-020
东北证券股份有限公司
2021 年第一季度报告正文
一、重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第十届董事会第五次会议审议通过。公司全体 13 名董事均亲自出席了审议本次季报
的董事会会议。
公司 2021 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据和财务指标（合并口径）
报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 1,296,797,080.83 1,806,046,727.26 -28.20%
归属于上市公司股东的净利润（元） 338,436,383.05 333,797,833.02 1.39%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
332,972,899.06 336,477,209.14 -1.04%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 872,719,569.24 740,923,436.69 17.79%
基本每股收益（元/股） 0.14 0.14 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.14 0.00%
加权平均净资产收益率 2.01% 2.12% -0.11%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 73,294,459,731.06 68,685,835,383.56 6.71%
归属于上市公司股东的净资产（元） 17,007,861,576.38 16,669,364,706.11 2.03%
截止披露前一交易日的公司总股本：
1
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,340,452,915
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利 0
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1446
非经常性损益项目和金额
单位：（人民币）元
项目 年初至报告期期末金额
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -36,635.87
计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
7,292,333.25
量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 168,796.24
减：所得税影响数 1,856,123.41
少数股东权益影响额（税后） 104,886.22
合计 5,463,483.99
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益项目的说明：
项目 涉及金额（元） 原因
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
交易性金融资产及衍生工具投资收益 257,754,060.20 性金融资产及衍生工具产生的投资收益不界定为非经常
性损益。
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
交易性金融资产及衍生工具公允价值变
50,392,101.32 性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定
动损益
为非经常性损益。
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1. 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 107,231 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
吉林亚泰(集团)股份有限公司 境内一般法人 30.81 721,168,744 0 质押 473,190,000
吉林省信托有限责任公司 国有法人 11.80 276,073,582 0 冻结 276,073,582
2
中央汇金资产管理有限责任公
国有法人 1.75 40,985,760 0
司
万忠波 境内自然人 1.72 40,159,205 0
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 基金、理财产品等 1.43 33,373,000 0
开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 境外法人 1.19 27,954,448 0
中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型 基金、理财产品等 0.91 21,278,671 0
开放式指数证券投资基金
广州一本投资管理有限公司－
一本平顺 1 号私募证券投资基 基金、理财产品等 0.82 19,148,300 0
金
潘锦云 境内自然人 0.75 17,476,241 0
吉林省投资集团有限公司 国有法人 0.67 15,600,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
吉林亚泰(集团)股份有限公司 721,168,744 人民币普通股 721,168,744
吉林省信托有限责任公司 276,073,582 人民币普通股 276,073,582
中央汇金资产管理有限责任公司 40,985,760 人民币普通股 40,985,760
万忠波 40,159,205 人民币普通股 40,159,205
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券
33,373,000 人民币普通股 33,373,000
公司交易型开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 27,954,448 人民币普通股 27,954,448
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券
21,278,671 人民币普通股 21,278,671
公司交易型开放式指数证券投资基金
广州一本投资管理有限公司－一本平顺 1 号私募
19,148,300 人民币普通股 19,148,300
证券投资基金
潘锦云 17,476,241 人民币普通股 17,476,241
吉林省投资集团有限公司 15,600,000 人民币普通股 15,600,000
公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的说明
规定的一致行动人的情形。
截至 2021 年 3 月 31 日，公司前 10 名普通股股东中，万忠波所持
40,159,205 股均通过信用证券账户持有；广州一本投资管理有限公司
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）－一本平顺 1 号私募证券投资基金通过普通证券账户持股 7,150,000
股，通过信用证券账户持股 11,998,300 股，实际合计持有 19,148,300
股；潘锦云所持 17,476,241 股均通过信用证券账户持有。
注：1.人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。
2.香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
3.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合
并计算。
4.公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
3
2. 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东情况
不适用。
三、重要事项
（一）报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因（合并口径）
单位：（人民币）元
增减变动
项目名称 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 主要原因
百分比
期货子公司存货增加、预付账款
其他资产 1,014,074,336.28 745,135,337.98 36.09%
增加等
应付短期融资款 7,403,976,925.09 3,181,994,211.11 132.68% 短期融资规模增加
拆入资金 321,123,111.11 201,088,888.89 59.69% 同业拆借规模增加
交易性金融负债 - 394,756,156.85 -100.00% 交易性金融负债本期末无余额
应付款项 138,846,877.62 269,084,384.58 -48.40% 在途清算资金减少
合同负债 84,845,081.69 36,046,362.10 135.38% 现货业务合同负债增加
应付债券 2,549,614,641.63 5,693,149,538.25 -55.22% 债务规模减少
增减变动
项目名称 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 主要原因
百分比
客户资金利息和两融业务利息增
利息净收入 25,427,419.12 13,521,632.51 88.05%
加等原因
投资收益 318,996,087.27 773,598,854.75 -58.76% 本期投资业务收益减少
其中：对联营企业和
61,242,027.07 19,322,291.17 216.95% 参股公司净利润增加
合营企业的投资收益
其他收益 7,292,333.25 2,126,576.19 242.91% 本期政府补助增加
公允价值变动收益 50,392,101.32 -202,246,011.31 124.92% 交易性金融资产浮盈
汇兑收益 142,647.01 366,277.87 -61.05% 人民币汇率变动
其他业务收入 310,470,678.83 726,628,425.06 -57.27% 期货子公司现货业务减少
信用减值损失 -7,325,106.15 -29,002,093.58 74.74% 本期转回信用减值损失减少
期货子公司本期未计提存货跌价
其他资产减值损失 - 102,911,135.35 -100.00%
损失
其他业务成本 300,907,282.88 739,236,701.82 -59.29% 期货子公司现货业务减少
营业外支出 246,714.41 6,216,097.07 -96.03% 捐赠支出减少
（二）重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1. 股份回购的实施进展情况
不适用。
2. 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
不适用。
4
3. 其他重要事项
（1）营业网点新设情况
2020 年 10 月 27 日，公司第十届董事会第三次会议审议通过了《关于新设营业网点的议案》，同
意公司在广州市黄埔区和南京市溧水区各设立 1 家证券营业部。2021 年 3 月，上述两家证券营业部均
已办理完成营业执照并取得《经营证券期货业务许可证》。截至本报告披露日，上述两家证券营业部均
已开业，具体信息如下：
序号 区域 证券营业部名称 详细地址 联系电话
1 广东 广州黄埔证券营业部 广州市黄埔区兆昌路 4 号 101 房 020-31800993
南京市溧水区永阳镇天生桥大道 388
2 江苏 南京溧水天生桥大道证券营业部 025-52202788
号时代国际广场 1 楼 1013 室
（2）债务融资情况
①向专业投资者公开发行短期公司债券情况
根据中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批
复》（证监许可[2020]1542 号），经公司 2020 年 12 月 29 日召开的 2020 年第二次临时股东大会授权，
2021 年 2 月 3 日，公司完成 2021 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)的发行工作，发行
规模 11 亿元，期限 351 天，发行利率 3.55%。
②证券公司短期融资券发行情况
根据《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发
[2017]231 号），经公司 2017 年 10 月 17 日召开的 2017 年第二次临时股东大会授权，2021 年 1 月 8
日，公司完成 2021 年第一期短期融资券的发行工作，发行规模 18 亿元，期限 88 天，发行利率 2.63%；
经公司 2020 年 12 月 29 日召开的 2020 年第二次临时股东大会授权，2021 年 3 月 17 日，公司完成
2021 年第二期短期融资券的发行工作，发行规模 15 亿元，期限 91 天，发行利率 2.92%。
（3）诉讼事项
报告期内，公司新增涉案金额超过 5,000 万元的诉讼仲裁事项 1 起，为华晨汽车集团控股有限公司
破产重整案，具体情况详见公司于 2021 年 4 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东
北证券股份有限公司 2020 年年度报告》。
（4）期后事项
①向专业投资者公开发行公司债券情况
根据中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证
5
监许可[2021]150 号），经公司 2020 年 12 月 29 日召开的 2020 年第二次临时股东大会授权，2021
年 4 月 9 日，公司完成 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的发行工作，发行规模
36.6 亿元，期限 3 年，发行利率 4.38%。
②证券公司短期融资券发行情况
根据《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发
[2017]231 号），经公司 2020 年 12 月 29 日召开的 2020 年第二次临时股东大会授权，2021 年 4 月
12 日，公司完成 2021 年第三期短期融资券的发行工作，发行规模 11 亿元，期限 87 天，发行利率 2.9%。
（三）公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超
期未履行完毕的承诺事项
6
（四）金融资产投资
1. 证券投资情况
单位：（人民币）元
会计计 本期公允价值 计入权益的累计 会计核算 资金
证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 期初账面价值 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
量模式 变动损益 公允价值变动 科目 来源
融宝 11 号集
公允价 交易性 自有
基金 RB0011 合资产管理 4,109,999,993.10 4,449,243,272.19 22,230,219.37 295,812,711.52 48,067,283.97 4,176,994,593.20
值计量 金融资产 资金
计划
20 附息国债 公允价 交易性 自有
国债 200018 1,747,933,094.85 -1,981,712.13 3,899,968,510.13 2,152,035,415.28 6,706,636.20 1,761,476,271.78
18 值计量 金融资产 资金
21 附息国债 公允价 交易性 自有
国债 210002 1,358,042,200.91 0 4,727,357.64 1,417,947,410.00 59,905,209.09 6,300,344.54 1,365,424,071.23
02 值计量 金融资产 资金
20 附息国债 公允价 交易性 自有
国债 200014 1,115,819,649.66 1,127,323,158.36 -3,600,146.55 982,043,841.92 808,964,316.58 6,992,467.15 1,306,511,876.30
14 值计量 金融资产 资金
20 附息国债 公允价 交易性 自有
国债 200017 330,113,380.00 333,073,299.04 -1,070,141.67 794,713,877.81 642,570,597.65 3,121,893.75 488,355,215.34
17 值计量 金融资产 资金
公允价 交易性 自有
地方政府债 140911 17 山东 06 203,617,300.00 209,247,142.47 -545,471.69 305,715,100.00 305,715,100.00 -234,047.05 316,002,160.26
值计量 金融资产 资金
公允价 交易性 自有
地方政府债 157645 19 安徽 02 301,638,500.00 0 851,415.09 301,638,500.00 3,129,771.25 312,441,000.00
值计量 金融资产 资金
公允价 交易性 自有
地方政府债 147293 18 贵州 05 281,825,441.74 -1,030,303.53 281,825,441.74 -237,098.04 289,617,221.38
值计量 金融资产 资金
18 黑龙江 公允价 交易性 自有
地方政府债 147886 271,753,430.00 277,504,117.40 -609,792.43 1,933,385.65 279,400,915.48
01 值计量 金融资产 资金
20 汇金 公允价 交易性 自有
中期票据 102002066 251,425,900.00 -896,367.92 261,424,546.99 9,998,646.99 801,618.89 254,047,667.81
MTN010A 值计量 金融资产 资金
期末持有的其他证券投资 16,695,462,969.12 - 20,702,316,599.44 20,762,767.22 -146,414,708.86 150,283,764,388.01 152,306,531,989.21 155,602,363.49 18,482,056,618.54 - -
27,098,707,588.9
合计 26,667,631,859.38 - 38,837,823.40 -146,414,708.86 158,529,041,616.60 156,581,533,986.32 232,184,619.80 29,032,327,611.32 - -
0
证券投资审批董事会公告披露日期 2021 年 4 月 10 日
证券投资审批股东会公告披露日期
无
（如有)
7
2. 衍生品投资情况
不适用。
（五）募集资金投资项目进展情况
报告期内，公司募集资金使用均与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定保持一致。
（六）对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
不适用。
（七）日常经营重大合同
公司报告期不存在日常经营重大合同。
（八）委托理财
公司报告期不存在委托理财情况。
（九）违规对外担保情况
公司报告期不存在违规对外担保情况。
（十）控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在第一大股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
（十一）报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
公司高度重视投资者关系管理工作，始终秉持公开、公平、公正的原则，以专业、认真、严谨的态
度，及时、准确地回答投资者问询，积极、开放地采纳投资者建议，保持与投资者间良好顺畅的沟通。
报告期内，公司接待调研、沟通、采访等活动情况如下：
谈论的主要内容及提
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
供的资料
在避免选择性披露的
2021 年 1 月 4 日- 电话沟通、
公司证券部 个人投资者 前提下，对行业状况、 不适用。
3 月 31 日 深交所互动易
公司经营发展情况及
8
平台 未来发展规划等公开
信息进行沟通交流。
是否披露、透露或泄露未公开重
否
大信息
东北证券股份有限公司
二〇二一年四月二十六日
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