东北证券股份有限公司独立董事
 对公司股东及其他关联方占用公司资金及公司对外
               担保情况的独立意见


    我们作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，对 2021 年上半年公司股东及其他关联方占用
公司资金及公司对外担保情况进行了认真的了解与核查，并
出具以下独立意见：
    （1）报告期内，不存在公司股东及其他关联方占用公
司资金的情况，也无以前期间发生但延续到报告期的资金占
用事项。
    （2）报告期内，不存在公司为股东、股东控股子公司、
股东附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情况。
    （3）经中国证监会机构部《关于东北证券为东证融汇
提供净资本担保承诺事项的复函》（机构部函[2016]2283 号）
批准，公司向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司共
提供 8 亿元净资本担保承诺，在东证融汇开展业务需要现金
支持时，公司无条件在担保额度内为其提供现金。
    经公司 2018 年 12 月 25 日召开的第九届董事会 2018 年
第六次临时会议决议，并于 2019 年 1 月 14 日取得中国证监

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会上海监管局《关于东北证券股份有限公司向东证融汇资产
管理有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》（沪证监
机构字[2019]14 号），公司对全资子公司东证融汇证券资产
管理有限公司净资本担保承诺金额由 8 亿元调整为 3 亿元。
    除上述对子公司担保事项外，公司未发生其他对外担保
事项,也无任何其他形式的对外担保，无以前期间发生但延
续到报告期的对外担保事项。




    独立董事：史际春 李东方 崔军 汪文生 任冲




                                 二〇二一年八月十八日




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