股票代码：000686           股票简称：东北证券         公告编号：2021-049



                      东北证券股份有限公司
        关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。


       一、召开会议的基本情况
    1.会议届次：公司 2021 年第二次临时股东大会
    2.会议召集人：公司董事会。公司第十届董事会 2021 年第七次临时会议审
议通过了关于提议召开本次股东大会的议案。
    3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。
    4.会议召开的日期、时间：
    （1）现场会议时间：2021 年 12 月 20 日（星期一）14:30 时
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2021
年 12 月 20 日（星期一）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的
时间为 2021 年 12 月 20 日（星期一）9:15-15:00 期间的任意时间。
    5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召
开。
    6.会议的股权登记日：2021 年 12 月 13 日
    7.会议出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
    于股权登记日 2021 年 12 月 13 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形
式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；

                                    1
    （3）公司聘请的律师；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公
司 1118 会议室。

       二、会议审议事项
    本次会议审议以下事项：
    1.《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》
    该议案为特别决议事项，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 2/3 以上通过。
    2.《关于修订<东北证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》
    3.《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作规则>的议案》
    4.《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度>的议
案》
    5.《关于制定<东北证券股份有限公司监事会监督管理制度>的议案》

       特别说明：
    1.上述所有议案，公司将对中小投资者表决进行单独计票，单独计票结果将
在股东大会决议公告中公开披露。
    2.上述议案具体内容详见与本通知同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《东北证券股份有限公司第十届董事会 2021 年第七次临时会议决议公告》
（2021-047）和《东北证券股份有限公司第十届监事会 2021 年第三次临时会议
决议公告》（2021-048）。

       三、提案编码

                                                                   备注
 提案编码                            提案名称                    该列打勾的
                                                                栏目可以投票
  100.00            总议案                                           √
                    《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议
   1.00                                                              √
                    案》（特别决议事项）

   2.00             《关于修订<东北证券股份有限公司董事会议事        √

                                           2
                 规则>的议案》


                 《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工
   3.00                                                         √
                 作规则>的议案》
                 《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事
   4.00                                                         √
                 薪酬与考核管理制度>的议案》
                 《关于制定<东北证券股份有限公司监事会监督
   5.00                                                         √
                 管理制度>的议案》

    四、会议登记事项

    1.登记方式：现场、信函或传真登记
    2.登记时间：2021 年 12 月 17 日 8:30-17:00
    3.登记地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
    4.登记需持有文件：
    （1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；
    （2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身
份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；
    （3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证
件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖
公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
    （4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代
理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件
（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账
户卡。
    股东可以信函或传真方式登记。
    参加现场会议的授权委托书详见本通知附件 1。
    授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件
应当经过公证。
    5.联系方式：
    （1）联系人：赫洋、刘泓妤
    （2）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部


                                     3
    （3）邮政编码：130119
    （4）联系电话：（0431）81333025、85096807
    （5）传真号码：（0431）85096816
    （6）电子信箱：000686@nesc.cn

    五、参加网络投票的具体操作流程

    本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本
通知附件 2。

    六、其他事项
    1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议
的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
    2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按
当日通知进行。

    七、备查文件
    1.公司第十届董事会 2021 年第七次临时会议决议；
    2.公司第十届监事会 2021 年第三次临时会议决议；
    3.深交所要求的其他文件。


    附件：
    1.授权委托书
    2.参加网络投票的具体操作流程




                                            东北证券股份有限公司董事会
                                                二〇二一年十二月四日




                                      4
    附件 1：

                                      授权委托书
           本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：
    东北证券）的股东，兹委托                                先生(女士)（身份证号
    码：                                   ），代表本人(本单位)出席东北证券股份有限
    公司（以下简称“公司”）2021 年 12 月 20 日（或依法延期后的其他日期）召开
    的公司 2021 年第二次临时股东大会，特授权如下：

           一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票
                                                       备注
                                                                     同意       反对        弃权
提案编码                   提案名称                  该列打勾的
                                                                   （√）     （√）        （√）
                                                   栏目可以投票

100.00                      总议案                     √


               《关于修订<东北证券股份有限公司
 1.00                                                  √
               章程>的议案》（特别决议事项）
               《关于修订<东北证券股份有限公司
 2.00                                                  √
               董事会议事规则>的议案》
               《关于修订<东北证券股份有限公司
 3.00                                                  √
               独立董事工作规则>的议案》
               《关于修订<东北证券股份有限公司
 4.00          董事、监事薪酬与考核管理制度>的         √

               议案》
               《关于制定<东北证券股份有限公司
 5.00                                                  √
               监事会监督管理制度>的议案》

           注：请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内划“√”，多划或不

    划视为弃权。


           二、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无
    权按照自己的意思表决。

           委托人名称：

           委托人证券账户号码：


                                               5
委托人身份证号码：

委托人持有本公司股份数量：

委托书签发日期：     年      月       日

委托书有效日期：     年      月       日

委托人签名（或盖章）：




附注：
1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
2.委托人为法人的，应当加盖单位印章。




                                  6
附件 2：
                        参加网络投票的具体操作流程

    一、网络投票的程序

    1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。
    2.议案设置及填报表决意见
    （1）议案设置
                    股东大会表决议案对应“提案编码”一览表

                                                                备注
 提案编码                        提案名称                     该列打勾的
                                                             栏目可以投票
  100.00                           总议案                         √
               《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议
   1.00                                                           √
               案》（特别决议事项）
               《关于修订<东北证券股份有限公司董事会议事
   2.00                                                           √
               规则>的议案》
               《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工
   3.00                                                           √
               作规则>的议案》
               《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事
   4.00                                                           √
               薪酬与考核管理制度>的议案》
               《关于制定<东北证券股份有限公司监事会监督
   5.00                                                           √
               管理制度>的议案》

    （2）填报表决意见
    ①对本次股东大会投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    ②股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
    股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意
见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2021 年 12 月 20 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30
和 13:00-15:00。

                                      7
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

       三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统投票时间为 2021 年 12 月 20 日 9:15-15:00。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或
“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
    3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。




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