东北证券股份有限公司独立董事
      关于公司聘任高级管理人员的独立意见


    根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳
证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相
关规定，作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，我们认真审议了公司第十届董事会 2022 年第
五次临时会议《关于聘任公司首席信息官的议案》及相关材
料，基于独立判断的立场发表以下独立意见：
    一、本次董事会聘任孔亚洲先生为公司首席信息官的提
名、审议和表决程序符合《公司法》《证券法》等相关法律
法规和《公司章程》的规定。
    二、经核查，孔亚洲先生符合《公司法》《证券基金经
营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
等法律法规和《公司章程》等规定的证券公司首席信息官的
任职条件，未发现其有违反法律法规和其他不得担任公司高
级管理人员的情形。
    三、同意公司董事会聘任孔亚洲先生为公司首席信息官。


    独立董事：史际春 李东方 崔军 汪文生 任冲


                                   二〇二二年四月一日