东北证券股份有限公司
             2021 年度董事会工作报告


    2021 年，公司董事会引领公司锚定战略目标、聚焦经营
计划、抢抓市场机遇、专注业务发展、提升管控能力、推动
转型创新，以较好的经营业绩和高质量的发展成果圆满地完
成了公司年初制定的经营目标。2021 年，公司实现营业收入
74.78 亿元，同比增加 13.14%；实现归属于上市公司股东的
净利润 16.24 亿元，同比增加 21.80%；截至 2021 年末，公
司总资产为 801.32 亿元，同比增加 16.66%，归属于上市公
司股东的所有者权益为 180.45 亿元，同比增加 8.25%。
    根据法律法规和《公司章程》的相关规定，现将公司董
事会 2021 年度主要工作开展情况和 2022 年度重点工作安排
报告如下。

     第一部分   2021 年度董事会主要工作开展情况

    一、围绕公司发展蓝图，当前长远双驱并举，公司向上
向好发展态势进一步巩固
    自 2016 年公司提出“致力于客户成长，成为有规模、
有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的发展愿景
和“以中小企业投行和财富管理为特色的全能型券商”的战


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略定位以来，公司董事会协同经理层积极拆解公司战略规划、
有效制定年度经营计划，坚定稳步推进战略落地，公司发展
基础全面夯实，业务转型取得积极成效，收入结构不断改善，
保持了良好的盈利能力和稳定的行业地位。2021 年，在全面
总结公司发展经验、充分研判行业发展趋势的基础上，公司
董事会协同经理层反复研究论证，拟定了《东北证券
2021-2025 年发展战略规划（草案）》，提出了公司“十四
五”期间重点实施的“三一五三”战略举措，即加强三个聚
焦，聚焦客户结构调整、聚焦区域资源布局、聚焦业务板块
优化；推进一个转型，建设 NEIS 系统，构建数字化管理体
系，加快推动公司数字化转型；提升五大能力，持续提升组
织适应能力、战略管理能力、平台支撑能力、内控体系能力
和资产负债管理能力；强化三项保障措施，加快资本补充，
优化人才队伍和机制，加大项目资金投入；进一步明确了公
司打造差异化竞争优势，在细分业务领域和数字化领域行业
领先的发展目标。公司战略规划待履行相关程序后正式启动
实施。
    2021 年，董事会有效发挥决策核心作用，支持经理层顺
利完成年度经营计划。一方面，公司资源配置更加合理，业
务协同效能不断提升，公司营收结构更加优化，利润实现高
基数下快速、良性增长，净资产收益率达到 9.37%。权益及
固定收益类自营投资业务保持自身独特优势，持续实现可观

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收益；经纪业务、信用业务有效发挥“压舱石”作用，创利
水平大幅提升；做市业务、研究咨询业务等盈利贡献均创历
史新高；从事私募股权投资业务、期货业务、公募基金业务
的多家子公司业绩贡献均保持较好增长。另一方面，公司各
项业务转型创新成效显著，业务特色优势和行业竞争力更加
巩固，品牌影响力持续提高。经纪业务抓住券结产品发展机
遇，加大产品平台构建力度，产品销量和保有量高速增长，
多项财富管理转型关键指标大幅提升；投资银行业务积极抢
占北交所市场先机，区域聚焦初见成效；资产管理业务以小
集合产品为突破口，产品新发和创投能力不断提升；研究咨
询业务专注研究和服务能力提升，客户覆盖和佣金收入屡创
新高；积极推动金融创新业务布局，探索非方向性投资和销
售交易业务模式。
    二、强化合规风险管控效果，加大内部控制和资金管理
力度，公司经营稳健可控
    2021 年，公司董事会把合规风险管理放在更加突出重要
位置，督促经理层压实合规风控主体责任，发挥合规风控协
同作用，完善合规监管信息跟踪与传导体系，加大风险管理
系统建设投入，优化操作风险管控措施，做好复杂问题的风
险处置应对，全面提升公司合规风险管理的科学性和有效性。
报告期内，公司首批入选并保持在证券公司“白名单”范围，
存量风险持续有效化解且未发生新增重大风险事项，各项风

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险控制指标持续符合监管标准；公司委托德勤华永会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度合规管理有效性进
行了全面评估，评估报告显示，在公司合规管理政策和程序
的设计和实施上，未发现重大合规风险。
    同时，公司董事会积极推动内部审计精细化发展，通过
数字化赋能构建全面精准审计模式，全年组织开展 108 项审
计项目，有效发挥内部控制机制的监督与评价作用；持续推
动财务管理自动化、数字化建设进程，完善公司负债融资管
理体系，全年累计融资 139.90 亿元，不断提升资金使用效
率；加强流动性风险指标系统化、精细化管理，公司全年流
动性保持合理充裕，财务会计管控健全有效。
    三、加强公司体制机制建设，提升运营服务支持能力，
进一步释放组织活力
    2021 年，公司董事会全力支持经理层聚焦公司发展战略，
顺应满足业务需要，积极推进公司组织管理变革。加快调整
营业网点和分支机构区域布局，全年完成 5 家营业网点新设
和升级、4 家营业网点撤销和 14 家营业网点迁址，提升公司
在经济发达地区和经济高速发展地区的影响力；持续优化公
司大运营模式，加快推进数字化转型，建设更加数字化、体
系化的管理支持平台，全面提升公司长春、上海和北京“三
地三中心”的运转效率；深化推进公司人力资源改革，完善
董事、高管、员工以及各部门和业务条线的考核与激励方案，

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加强培育全员“以客户为中心”的主动服务意识，有效提升
公司前、中、后台的组织协同力度，更好释放组织活力、激
发组织潜力。
    四、持续提升董事会运作水平，认真行使董事会各项职
权，公司治理规范有效
    2021 年，公司董事会持续优化会议流程，提高议事效率，
严格执行股东大会决议，不断提升自身决策的科学性和前瞻
性。全年共召集股东大会 3 次，提交股东审议议案 16 项，
提交股东听取报告 4 项，就董事会工作情况、财务预算决算、
股东回报规划和利润分配方案、募集资金存放与使用、关联
交易预计与开展、审计机构聘任以及重要制度修订等事项提
请股东大会审议并组织落实；召开董事会会议 11 次，审议
通过议案 62 项，听取报告 5 项，重点关注公司经营情况、
财务状况、合规风险管控、机构设置调整、高管考核激励以
及基本制度建立健全等重要事项并做出决策，研究决定公司
廉洁从业、文化建设、信息技术管理、投资者权益保护等工
作目标，并督导经理层有效落实；董事会下设四个专门委员
会共召开会议 17 次，审议议案 33 项，听取报告 8 项。董事
会及各专门委员会会议机制运行规范，审议过程专业透明，
会议决议落实有效。报告期内，公司董事会积极响应中国证
监会“关于开展上市公司治理专项行动”有关安排，协同公
司监事会、经理层并调度公司各方力量，顺利完成公司治理

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全面自查并通过监管现场检查，以高效率的自查行动、高质
量的自查成果和高水平的治理表现得到了监管部门高度认
可。
    2021 年，公司董事会认真行使《公司章程》赋予的各项
职权，指导公司高质量做好 4 项定期报告和 54 项临时公告
的编制与披露工作，严格做好内幕信息管理，保持公司信息
披露“零”差错；牵头组织修订或制定 15 项公司治理相关
制度，进一步夯实公司规范化运作制度基础；科学制定年度
利润分配方案，并组织高效实施，为股东提供积极、稳定、
持续的投资回报；精准开展关联交易年度预计和日常规范管
理工作，充分保障公司及非关联股东利益；通过举办业绩说
明会、参加投资者网上接待日和接待分析师现场调研等更加
直观高效的交流方式，探索构建更加体系化、多元化的投资
者交流机制，充分听取和响应投资者关切，全面提升投资者
关系管理工作质量和效果。
    2021 年，在公司董事会、监事会和经理层的共同努力下，
公司先后获得《董事会》杂志颁发的第十六届中国上市公司
董事会金圆桌奖“优秀董事会”奖和上海证券报颁发的“2021
上市公司‘金质量’奖”之“公司治理奖”等奖项，并成功
入选中国上市公司协会“上市公司 2020 年报业绩说明会优
秀实践案例”和“2021 年度上市公司董办最佳实践案例”。
       五、充分发挥党建引领作用，积极履行企业社会责任，

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全面推进公司文化建设，努力打造具有公司特色的“软实力”
    2021 年，公司董事会协同公司党委班子推动党建工作与
经营发展深度融合，充分发挥党委“把方向、管大局、促落
实”的关键作用，将党的组织建设、思想建设、纪律作风建
设与公司经营管理有机结合，实现党建工作与经营工作齐抓
共管，同频共振；顺利落实公司在北京、上海两个区域的党
委组建工作，提升公司党组织在重要业务地区的组织力和凝
聚力；组织开展党史展览、参观红色教育基地、联学联建等
“庆祝中国共产党成立 100 周年”系列活动，引导公司业务
骨干将党史学习与发挥党员表率作用深度融合；同时，公司
党委积极参加建党百年吉林省委“两优一先”评选表彰专项
活动，并荣获“吉林省先进基层党组织”荣誉称号。
    2021 年，公司董事会贯彻“创新、协调、绿色、开放、
共享”的发展理念，推动公司积极履行社会责任。主动响应
国家绿色发展号召，构建数字化、低碳化的绿色办公环境，
高效运用金融工具，加大资源配置引导，践行绿色发展理念；
紧跟监管政策导向，聚焦服务实体经济，发挥自身业务优势，
为中小微企业提供多元化金融服务；立足社会新发展阶段，
接续“一司一县”帮扶行动，从促进经济、知识培训、捐资
助学、产业扶持等方面全方位、多角度支持乡村振兴；贯彻
市场新发展理念，加强投资者合法权益保护力度，致力于实
现公司股东、客户、员工及其他利益相关方的共同利益最大

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化，用责任创造价值，用专业助力发展。
    2021 年，公司董事会立足行业文化和公司企业精神内涵，
深化推进公司文化建设工作，通过建设文化展厅、搭建线上
媒体平台等多种方式构建体系化的文化宣传阵地，组织文化
建设专题培训、标兵评选、知识竞赛等丰富多元的文化实践
活动，在全公司上下形成文化共识，持续推动文化建设与公
司治理、发展战略、经营管理的深度融合，以文化建设为基，
切实推进公司高质量转型发展。

    回顾过去一年，在肯定成绩的同时，公司仍然存在差距
和不足：公司正值变革转型的关键阶段，战略解码与执行能
力有待加强，对客业务的核心竞争力有待提升，主要业务抗
风险能力有待巩固，组织变革潜能与内生活力有待释放；同
时，公司董事会在 2021 年初提出适时启动股权再融资加大
资本补充、通过开展股权激励进一步完善长期激励机制、搭
建 ESG 管理体系更好实现可持续发展等重点工作计划，年度
内虽积极研究推动并取得阶段性进展，但受制于多种因素未
能落地实施，需在 2022 年持续加快推进。

          第二部分   2021 年度董事会履职情况

    一、董事履职情况
    2021 年，董事会全体董事严格遵守法律法规和《公司章
程》的相关规定，勤勉履职，诚信执业，认真审阅议案，审

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慎做出判断，专注公司经营，提升治理水平，为公司业务发
展建言献策；积极出席股东大会，向股东汇报公司重大经营
管理情况，及时回复股东问询，认真听取股东对公司发展提
出的意见建议，切实维护股东利益；董事会各专门委员会委
员充分发挥专业优势，协助董事会科学有效决策；独立董事
始终保持独立、客观立场，高度关注重大事项，发表明确独
立意见，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。
    二、董事会履职能力建设情况
    2021 年，公司董事会持续加强自身履职能力建设，积极
组织全体董事参加专题培训和监管会议 6 次，及时了解监管
趋势和政策变化，对公司外部经营环境做出有效研判，不断
提升自身理论水平；关注行业数字化转型、ESG 体系建设、
金融创新等前沿领域的最新实践，有效把握行业发展动态，
向公司经理层提出业务发展建议或做出调研部署安排，为公
司未来发展建设蓄力，有效提升自身实践能力。

       第三部分   2022 年度董事会重点工作安排

    2022 年是我国“十四五”规划承上启下的重要之年，是
资本市场全面深化改革的升级之年，也是公司战略规划深化
落实的关键之年，公司发展迎来良好机遇，同时也面临严峻
挑战。全球疫情仍在持续，世界经济复苏动力不足，我国经
济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，中小


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微企业经营困难，经济金融领域风险隐患较多，资本市场波
动与投资者恐慌避险情绪加剧，证券行业或将面临诸多短期
负面冲击。公司董事会将积极做好综合研判，在严控风险的
前提下，坚持稳中求进，推动公司发展与服务国家战略和实
体经济深度融合。2022 年，公司董事会将紧密围绕“促长板、
补短板、稳发展、提质量”的整体思路，重点做好以下几方
面工作：
    一、聚焦战略，灵活应变，抢抓时机，引领发展，进一
步夯实公司转型创新发展成果
    2022 年，公司董事会将协同经理层坚定不移推进公司战
略规划有序、高效落地，继续保持传统业务优势，更好打造
特色品牌业务；推动短板业务转型升级，快速跟上行业步伐；
深入挖掘核心客户需求，持续构建对客服务能力，确保对客
转型取得实效；灵活应对外部不确定因素，抢抓市场机遇，
全力以赴完成年度经营目标。
    二、归位尽责，规范运作，持续优化公司治理实践，实
现公司高质量发展
    2022 年，公司董事会将持续加强自身建设，提高董事会
议事效率，提升决策的科学性和前瞻性；推动建立公司治理
长效机制，督促各治理主体归位尽责，积极对标最佳治理实
践；完善内部信息管理机制，保持信息披露及时、准确、完
整，披露内容质量更好提升；进一步强化规范运作督导，加

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强在内幕信息、关联交易、股权事务等方面的事前、事中管
控能力，全面提升规范运作水平，实现公司高质量发展。
    三、加强公司合规风险管控力度与内控聚焦能力，保持
流动性合理充裕，确保公司资金资产与经营安全
    2022 年，公司董事会将持续加深对合规风控工作的关注
和重视，督促和指导经理层自上而下地压实各级合规风控主
体责任，进一步提升公司合规管理标准化、精细化、科技化
水平，全面提升合规管理有效性；持续深化全面风险管理体
系落地，协同做好公司经营管理在国际政治、宏观经济、社
会民生等各个层面的风险防控工作，确保公司经营安全，风
险可控；持续打造精细化审计模式，聚焦公司经营重点和难
点，促进审计工作提质增效，全面提升公司内部控制水平；
强化流动性储备资产管理，打造自动化、数字化、智能化财
务管理体系，适时推进股权融资工作，保持公司流动性合理
充裕，确保公司资金资产安全。
    四、加快推进公司数字化转型，进一步提升人力与组织
资源运转效率，激发公司全体干事创业活力与潜能
    2022 年，公司董事会将全力支持经理层加快推进数字化
转型各项重点举措，围绕客户服务品质和效率提升需求，构
建前中后台一体化的公司级平台，持续优化调整公司人力资
源与组织资源配置，提升公司人才与组织的适应能力，做好
对高管、中层和员工各层级的考核激励与培训、培养，为打

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造创业干事的氛围创造更好环境。
     五、加强构建投资者关系管理体系，积极探索社会责任
践行新路径，有效推动公司文化建设，为公司发展注入新动
能
     2022 年，公司董事会将着力构建数字化、平台化、多元
化的投资者关系管理体系，打造业绩说明会品牌，为投资者
提供全方位、高品质服务，推动投资者关系管理水平和活动
实践双向升级；充分发挥专业和资源优势，深入践行绿色投
融资理念，服务经济社会可持续发展，加大乡村振兴投入力
度，助力国家共同富裕目标实现；守正笃实推动文化建设，
凝聚文化共识，厚植文化底蕴，提升价值引领，加强文化建
设与党建工作、经营发展的相融共生，为公司发展注入新动
能、提供新支撑。

     2022 年，面对我国经济长期持续向好的发展趋势和短期
严峻复杂的外部环境，公司董事会将积极面对机遇和挑战，
坚定信心，履职尽责，按照确定的战略和目标，稳扎稳打，
久久为功，努力实现公司良好经营业绩与稳健可持续发展。




                           东北证券股份有限公司董事会
                               二〇二二年四月十三日


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