东北证券股份有限公司独立董事
   关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见


    根据《上市公司监管指引第 8 号-上市公司资金往来、
对外担保的监管要求》《上市公司独立董事规则》和《公司
章程》等有关文件的规定，我们作为东北证券股份有限公司
（以下简称“公司”）的独立董事，对 2021 年度公司对外担
保情况进行了认真的了解与核查，现针对相关情况进行说明
并发表独立意见如下：
    一、2021 年度公司担保情况说明
    （1）报告期内，公司不存在为股东、股东控股子公司、
股东附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情况。
    （2）公司向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公
司提供 3 亿元净资本的担保承诺已经公司 2018 年 12 月 25
日召开的第九届董事会 2018 年第六次临时会议审议通过和
报经相关监管机构批准，并于本报告期内严格按照会议决议
持续有效执行。
    报告期内，除上述对子公司担保事项外，公司未发生其
他对外担保事项，也无任何其他形式的对外担保，无以前期
间发生但延续到报告期的其他对外担保事项。
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    二、独立意见
    公司按照相关法律法规及《公司章程》的规定，严格控
制担保风险，公司以前年度对外担保事项已按照审批权限提
交公司董事会审议通过，报告期内公司不存在违反规定的决
策程序对外提供担保的情况，不存在损害公司和全体股东合
法权益的情况。


    独立董事：史际春   李东方   崔军   汪文生   任冲




                                 二〇二二年四月十五日




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