东北证券股份有限公司
             2021 年度监事会工作报告



    2021年，公司监事会严格遵循《公司法》《证券法》《公
司章程》《公司监事会议事规则》等法律法规和公司相关制
度规定，在公司董事会和经理层的大力支持下，持续完善制
度体系，夯实监督基础，加强能力建设，履职尽责，为推进
公司治理体系和治理能力建设发挥重要作用。2021年，公司
运行有序，不存在重大或重要内部控制缺陷，未发生重大的
合规风险事件。
    一、2021年度监事会主要工作开展情况
    （一）规范做好监事会各项基础工作，加强过程监督，
切实提升公司治理水平和效能
    1.规范做好监事会各项基础工作
    2021年，公司监事会共召开6次会议，对公司定期报告、
财务决算报告、利润分配议案、监事会基本制度等14项重要
议案进行审议、决议；同时，监事会还听取了公司募集资金、
内部控制、全面风险管理、洗钱风险管理、合规管理、廉洁
从业、社会责任等9项报告事项。
    2021年，公司监事出席列席了公司本年度召开的全部3
次股东大会和11次董事会会议，认真检视会议召集、召开程
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序的规范性，关注审议内容的合法合规性和决策部署的科学
有效性，并就股东大会和董事会审议事项事前给出积极建议
和意见。
    2.全面强化过程监督，夯实监督基础
    公司监事长作为监事会代表列席了公司重要的总裁办
公会、季度年度经营工作会议、创新业务研讨会、数字化转
型讨论会、综合战略业务战略研讨会、风险资产风险项目处
置会、融资规划会、长效激励机制论证会等公司重要专题会
议，充分了解公司重大战略决策的制定过程，对监事会关注
的重点问题，提出工作建议，切实做好过程监督。
    2021年，公司监事会以公司日常重要工作报告为抓手，
通过审阅公司利润日报、资金日报、月度财务简报、季度财
务分析报告、年度资产清查报告、定期债务分析报告，了解
和掌握公司财务运作状况；通过审阅合规日报、季度合规报
告、风险管理日报、风险资产处置周报、重大风险项目处置
报告、非标投后管理报告、季度风险评估报告、压力测试报
告、每周舆情报告、季度声誉报告，了解和掌握公司合规风
险管理状况；通过审阅公司内控评价报告及各类审计报告，
了解公司内部控制制度的建设、执行及其缺陷；通过审阅运
营管理日报、运营周报、月度运营报告、季度运营分析报告、
公司定期报告、临时重大事项等报告，及时了解公司日常经
营重要信息。对公司日常经营管理活动做出检视，提出切实

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可行的改进意见和建议。
    3.协同外部审计机构，提升监督效率和效果
    为了更加科学、全面、客观、公正地了解公司的经营管
理质量，公司监事会协同公司年度外部审计机构，围绕年度
审计工作，就年度审计计划、重点审计事项、审计发现的问
题和管理建议与外部审计机构开展审前、审后沟通交流，有
效提升监督效率和效果。
    （二）健全监督制度体系，明确履职履责标准
    2021年，为进一步提升监督质效，使公司监督工作规范
有序，健全监督制度体系，明确监事会监督职责，充分发挥
公司监事会在公司治理中的作用，按照年初监事会工作计
划，监事会制定了《公司监事会监督管理制度》，全面梳理
了监事会监督工作内容、工作方式、工作流程，为今后监事
会开展监督工作提供了制度保障。
    2021年，为更好提升监事履职能力水平，公司监事会制
定了《公司监事履职评价管理办法》，进一步完善了对监事
个人履职内容、履职表现、履职质量体系化的考核评价，建
立了规范的履职评价体系，切实引领公司监事不断提升自身
履职水平。
    （三）加强培训学习交流，持续提升自身专业素养
    2021年，公司监事会持续关注行业监管规则及其变化，
并及时通过监事会论坛传导全体监事学习；六次组织监事参

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加监管机构、行业组织举办的公司治理、ESG管理、廉洁从
业、风险防范等履职培训；同时公司监事会着力对标行业优
秀实践，通过中国上市公司协会监事会专业委员会组织的交
流座谈会与优秀上市公司交流分享监督经验，持续提升自身
专业素养。
    二、监事会对公司2021年度相关事项的评价
    2021年，监事会对公司规范运作、财务状况、内控管理、
合规风险管理等情况进行了检视，在此基础上，发表以下独
立意见：
    （一）关于公司规范运作情况
    2021年，公司能够严格按照《公司法》《证券法》《公
司章程》等法律法规、规章制度的要求，依法经营、规范运
作。公司治理机制健全，内控体系完善，重大经营决策审议
程序合法合规，信息披露及时准确。自2021年5月中国证监
会在行业公布白名单以来，公司一直处在白名单之内。
    报告期内，监事会未发现公司存在重大违法违规行为。
    （二）关于董事、高管人员履职情况
    公司董事及高级管理人员能够践行公司战略，妥善防控
疫情、积极推动公司转型发展、提升公司管控效能，认真履
职履责，超额完成公司年初制定的利润目标，基本完成股东
大会、董事会年初制定的工作任务。
    报告期内，监事会未发现公司董事、高级管理人员在履

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行职务时存在违反法律法规、内部规章制度或损害股东、公
司和员工合法权益的行为。
    （三）关于公司财务管理状况
    报告期内，公司能够认真执行国家金融财税法规和公司
财务制度，有效执行新准则；公司财务运行稳健，财务状况
良好，资产质量优良，未发现重大财务管理漏洞；公司财务
系统建设和流动性管理水平不断加强，财务风险管理得到较
好落实，资产安全得到较好保障。
    2021年，公司编制的财务报告和披露的财务信息符合
《企业会计准则》和上市公司信息披露有关规定，财务报表
真实、完整地反映了公司当年的财务状况及经营成果。
    （四）关于公司内部控制情况
    公司监事会通过审阅《公司2021年度内部控制评价报
告》等相关文件，认为公司已按照企业内部控制规范和相关
规定要求，建立了完整、合理、有效的内部控制体系、机制
和制度，对纳入评价范围的单位、业务及事项均建立了内部
控制机制并得到有效执行，能够实现公司内部控制目标。
    于2021年度内部控制评价报告基准日，未发现财务报告
内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺
陷。外部审计机构针对公司内控设计及执行情况进行的独立
审计认为，公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定
在所有重大方面保持了有效的内部控制。

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    监事会对《公司2021年度内部控制评价报告》整体评价
结论无异议。
    （五）关于公司合规风险管理情况
    监事会审阅了公司《2021年度合规管理工作报告》《2021
年度洗钱风险管理报告》《2021年度全面风险管理报告》
《2021年度廉洁从业管理情况报告》等相关报告，认为公司
各项业务稳健经营，未发生重大违法违规行为及重大合规风
险事件。
    2021年，公司所有风险控制指标在任一时点上均符合监
管要求，各类风险管理工作开展情况总体良好。
    2021年，公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司合规体系建设、合规有效性进行了专业评估，并
出具了《2021年度合规管理有效性评估报告》，报告认为“基
于我们对报告期内及按着既定样本测试工作，我们在公司管
理层为了达到合规管理环境、合规管理职责履行、经营管理
制度与机制的建设及运行所既定的合规管理目标而进行的
合规管理政策和程序的设计和实施上未发现重大合 规风
险”。
    监事会对上述报告内容无异议。
    （六）关于公司信息披露情况
    2021年，公司能够严格遵循监管制度和深交所的相关规
定，真实、准确、及时、完整地披露信息，公司注重提高信

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息披露事务管理水平和信息披露质量，保护广大投资者的合
法权益。报告期内，监事会未发现公司存在应披露而未披露
的事项。
    （七）关于公司关联交易情况
    2021年，公司严格按照监管当局规定和《公司关联交易
制度》的要求，准确认定关联方，关联方名单完整，更新及
时。公司与关联方协议遵循平等、自愿、等价、有偿的市场
原则；日常关联交易预计合理，关联交易事项定价公允、决
策程序合规、信息披露规范。报告期内，监事会未发现公司
关联交易事项存在违背公允性原则或损害公司和中小股东
利益的情况。
    三、监事会提示公司应关注的事项
    2022年是不确定性因素相对较多的一年，公司应加强风
险管理，增强重大事件的敏感性，及时研判并作出有效应对，
强化对子公司的日常合规风险管理，把风险控制在公司可承
受的范围内。
    四、2022年监事会重点工作安排
    2022年，公司监事会将围绕资本市场持续深化改革发展
新要求，立足公司战略规划落地和转型创新发展新进程，在
转变监督理念、创新监督方式、发挥监督合力、提升监督质
效等方面做出积极探索，为持续提升公司治理水平、实现公
司更高质量发展贡献力量。

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    （一）规范开展日常监督工作，有效参与公司治理
    1.规范召开监事会会议，及时审议决议相关议案，充分
发表意见和建议。
    2.按时出席列席股东大会、董事会、总裁办公会及重要
专题会议，掌握公司重大决策部署，充分履行监督职责。
    3.持续检视公司财务、内控、合规、风险等核心治理活
动，强化过程监督，提出切实可行的改进意见和建议。
    （二）持续推进制度建设，完善监事会工作制度体系
    2022年，监事会将继续完善监督制度体系，建立相应履
职评估机制，制定公司监督工作联席会议制度，明确外部监
事现场工作规范。
    （三）持续提升履职能力，完善履职保障
    2022年，公司监事会将发挥各位监事的专业优势，通过
加强制度学习、内外部调研、参加监管培训等活动，构建更
好的学习交流平台，有效支持监事不断提升自身履职能力，
助力监事会更好履行监督职责。




                         东北证券股份有限公司监事会
                               二〇二二年四月十三日




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