关于东北证券股份有限公司
控股股东及其他关联方资金往来情况
的专项说明
目 录 页 次
一、 专项报告………………………………………………… 1-2
二、 附送资料
东北证券股份有限公司 2021 年度非经营性资金占用及
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其他关联资金往来情况汇总表…………………………
三、 中准会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件
四、 中准会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件
五、 中准会计师事务所（特殊普通合伙）从事证券服务业务备案公告复印件
六、 签字注册会计师证书复印件
附件：
东北证券股份有限公司2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：万元
2021年度占用累计
上市公司核算 2021年期初占用 2021年度占用资金 2021年度偿还累计 2021年期末占用
非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司的关联关系 发生金额 占用形成原因 占用性质
的会计科目 资金余额 的利息(如有) 发生金额 资金余额
（不含利息）
控股股东、实际控制人及其附属企业
小计
前控股股东、实际控制人及其附属企业
小计
其他关联方及其附属企业
小计
总计
2021年度往来累计
上市公司核算的 2021年期初往来 2021年度往来资金 2021年度偿还累计 2021年期末往来 往来性质（经营性往
其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市公司的关联关系 发生金额 往来形成原因
会计科目 资金余额 的利息(如有) 发生金额 资金余额 来、非经营性往来）
（不含利息）
控股股东、实际控制人及其附属企业
东证融汇证券资产管理有限公司 全资子公司 应收款项 461.82 244.62 461.82 244.62 代销资管产品服务费 经营性往来
渤海期货股份有限公司 控股子公司 应收款项 76.99 76.99 中间介绍业务服务费 经营性往来
渤海融幸（上海）商贸有限公司 控股子公司之全资子公司 其他资产-其他应收款 50,000.00 3,000.00 53,000.00 集团内部资金往来及占用利息 非经营性往来
东证融成资本管理有限公司 全资孙公司 其他资产-其他应收款 32,400.00 5,800.00 26,600.00 集团内部资金往来 非经营性往来
渤海融盛资本管理有限公司 控股子公司之全资子公司 其他资产-其他应收款 3,000.00 8.88 3,008.88 集团内部资金往来及占用利息 非经营性往来
上市公司的子公司及其附属企业
东证融通投资管理有限公司 全资子公司 其他资产-其他应收款 18,208.01 171.93 16,478.71 1,901.23 集团内部资金往来及占用利息 非经营性往来
东方基金管理股份有限公司 控股子公司 其他资产-其他应收款 571.87 559.84 12.03 集团内部资金往来 非经营性往来
渤海期货股份有限公司 控股子公司 其他资产-其他应收款 1.27 1.27 集团内部资金往来 非经营性往来
东证融汇证券资产管理有限公司 全资子公司 其他资产-其他应收款 796.05 796.04 0.01 集团内部资金往来 非经营性往来
东证融达投资有限公司 全资子公司 其他资产-其他应收款 88.72 88.72 集团内部资金往来 非经营性往来
其他关联方及其附属企业
总计 101,069.83 4,951.45 3,008.88 24,262.12 84,768.04
本表已于2022年4月13日获董事会批准。
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
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