股票代码：000686         股票简称：东北证券          公告编号：2022-040



                    东北证券股份有限公司
 关于收到吉林证监局责令改正监管措施决定的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    2022 年 6 月 29 日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国
证券监督管理委员会吉林监管局《关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措
施的决定》（吉证监决[2022]5 号），具体内容如下：
    “经查，你公司存在以下行为：一是在部分证券交易单元租用协议未明确约
定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业
务收入；二是未在 2021 年年报中披露投资咨询业务收入变动异常的原因。
    上述行为不符合《关于证券公司会计核算有关问题的 通知》（会计部函
[2010]1 号）《证券公司年度报告内容与格式准则》《证券公司监督管理条例》
第六十九条和《证券公司内部控制指引》第二十二条的规定。根据《证券公司监
督管理条例》第七十条的规定，决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你
公司应对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起 1 个月内向我局提交书面整
改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向
有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止
执行。”
    本次监管措施涉及的事项不会对公司 2021 年年报中披露的营业总收入、净
利润、总资产、净资产及净资产收益率等主要财务指标产生影响。公司将严格按
照监管要求积极落实整改工作，及时报送书面整改报告并履行相关信息披露义务。
目前，公司经营情况正常，财务状况和偿债能力未受影响，敬请投资者注意投资


                                   1
风险。


    特此公告。




                     东北证券股份有限公司董事会
                       二○二二年六月三十日




                 2