股票代码：000686            股票简称：东北证券           公告编号：2022-057



                       东北证券股份有限公司
        关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。


       一、召开会议的基本情况
       1.股东大会届次：公司 2022 年第一次临时股东大会
       2.股东大会的召集人：公司董事会。公司第十届董事会 2022 年第十次临时
会议审议通过了关于召开本次股东大会的议案。
       3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。
       4.会议召开的日期、时间：
       （1）现场会议召开时间：2022 年 10 月 31 日（星期一）14:30 时。
       （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2022
年 10 月 31 日（星期一）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的
时间为 2022 年 10 月 31 日（星期一）9:15-15:00 期间的任意时间。
       5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召
开。
       公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出
现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
       6.会议的股权登记日：2022 年 10 月 24 日
       7.会议出席对象：
       （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
       于股权登记日 2022 年 10 月 24 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形

                                       1
式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的律师；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公
司 1118 会议室。

    二、会议审议事项
    本次会议审议以下事项：
    1.《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》
    2.《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》
    3.《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作规则>的议案》
    4.《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司
股份及其变动管理制度>的议案》
    5.《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的议案》

    特别说明：
    1.议案 1 为特别决议事项，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。
    2.公司将对中小投资者关于上述议案的表决进行单独计票，单独计票结果将
在股东大会决议公告中公开披露。
    3.上述议案已经公司第十届董事会 2022 年第十次临时会议、公司第十届监
事会 2022 年第五次临时会议审议通过，具体情况详见与本通知同日披露于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司第十届董事会 2022
年第十次临时会议决议公告》（2022-055）和《东北证券股份有限公司第十届监
事会 2022 年第五次临时会议决议公告》（2022-056）。
    4. 上 述 议 案 具 体 内 容 详 见 与 本 通 知 同 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会
会议资料》。

    三、提案编码



                                      2
                                                                  备注
提案编码                       提案名称                       该列打勾的
                                                            栏目可以投票

   100       总议案                                              √

非累积投票
    提案

   1.00      《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》        √

             《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事
   2.00                                                          √
             规则>的议案》
             《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作
   3.00                                                          √
             规则>的议案》
             《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和
   4.00      高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的         √
             议案》
             《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制
   5.00                                                          √
             度>的议案》

    四、会议登记事项

    1.登记方式：现场、电子邮件、信函或传真登记
    2.登记时间：2022 年 10 月 27 日 8:30-17:00
    3.登记地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
    4.登记需持有文件：
    （1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；
    （2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身
份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；
    （3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证
件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖
公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
    （4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代
理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件
（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账
户卡。
    参加现场会议的授权委托书详见本通知附件 1。
    授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权

                                    3
文件应当经过公证。
    5.联系方式：
    （1）联系人：韩沛轩、刘泓妤
    （2）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
    （3）邮政编码：130119
    （4）联系电话：（0431）81333281、85096807
    （5）传真号码：（0431）85096816
    （6）电子信箱：000686@nesc.cn

    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本
通知附件 2。

    六、其他事项
    1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议
的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
    2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，本次会议的进程按当
日通知进行。
    3.请拟出席现场会议的股东及股东代理人严格遵守疫情防控规定，做好个人
防护措施，配合工作人员核查行程卡、健康码，进行体温测量等；会议召开时，
请全程佩戴口罩，并保持安全的座次距离。

    七、备查文件
    1.公司第十届董事会 2022 年第十次临时会议决议。
    2.公司第十届监事会 2022 年第五次临时会议决议。
    3.深交所要求的其他文件。


    附件：
    1.授权委托书
    2.参加网络投票的具体操作流程



                                      4
    东北证券股份有限公司董事会
       二〇二二年十月十一日




5
      附件 1：


                                             授权委托书

             本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：
      东北证券）的股东，兹委托                                       先生(女士)（身份证号
      码：                                        ），代表本人（本单位）出席东北证券股份有
      限公司（以下简称“公司”）2022 年 10 月 31 日（或依法延期后的其他日期）召
      开的公司 2022 年第一次临时股东大会，特授权如下：

             一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票

                                                                     备注
                                                                                  同意          反对     弃权
 提案编码                        提案名称                       该列打勾的        （√）      （√）     （√）
                                                                栏目可以投票


   100         总议案                                                 √

非累积投票
    提案
               《关于修订<东北证券股份有限公司章
   1.00                                                               √
               程>的议案》
               《关于修订<东北证券股份有限公司股
   2.00                                                               √
               东大会议事规则>的议案》
               《关于修订<东北证券股份有限公司独
   3.00                                                               √
               立董事工作规则>的议案》
               《关于修订<东北证券股份有限公司董
   4.00        事、监事和高级管理人员所持公司股份                     √
               及其变动管理制度>的议案》
               《关于修订<东北证券股份有限公司关
   5.00                                                               √
               联交易制度>的议案》

            注：请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内划“√”，多划或不划视为弃权。


             二、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无
      权按照自己的意思表决。


                                                       6
委托人名称：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人持有本公司股份数量：

委托书签发日期：       年    月       日

委托书有效日期：       年    月       日

委托人签名（或盖章）：

受托人签名（或盖章）：




附注：
1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
2.委托人为法人的，应当加盖单位印章。




                                  7
附件 2：


                参加网络投票的具体操作流程

    一、网络投票的程序

    1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。
    2.议案设置及填报表决意见
    （1）议案设置
                      股东大会表决议案对应“提案编码”一览表

                                                                  备注
 提案编码                          提案名称                      该列打勾的
                                                               栏目可以投票


   100       总议案                                                √

非累积投票
    提案

   1.00      《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》          √

             《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规
   2.00                                                            √
             则>的议案》
             《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作规
   3.00                                                            √
             则>的议案》
             《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级
   4.00                                                            √
             管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》
             《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的
   5.00                                                            √
             议案》

    （2）填报表决意见
    对本次股东大会投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相
同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
                                      8
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

       二、通过深交所交易系统投票的程序
       1.投票时间：2022 年 10 月 31 日的交易时间，即 9:15-9:25,9:30-11:30 和
13:00-15:00。
       2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

       三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
       1.互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 10 月 31 日 9:15，结束时间为
2022 年 10 月 31 日 15:00。
       2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网
投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
       3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。




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