证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2023-020
东北证券股份有限公司
2022年年度报告摘要
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
（一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况
及未来发展规划，请投资者到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
（二）公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
（三）本报告经公司第十届董事会第九次会议审议通过，没有董事、监事、高级管理
人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司 13 名董
事中，实际出席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董
事会会议：
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
张洪东 董事 因公 项前
（四）中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告。
（五）董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司截至2022年12月31日股份总数
2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金
红利234,045,291.50元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司
2022年度股东大会审议。
（六）董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
不适用。
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二、公司基本情况
（一）公司简介
股票简称 东北证券
股票代码 000686
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 董 曼 刘 洋
办公地址 吉林省长春市生态大街 6666 号 1112 室
电话 0431-85096806 0431-85096806
传真 0431-85096816 0431-85096816
电子信箱 dongm@nesc.cn liuyang_2677@nesc.cn
（二）报告期公司主要业务简介
2022年，公司聚焦“十四五”战略规划和年度经营目标，坚持稳健经营的工作主基调，
持续加大战略性长期投入，全面推进财富管理转型和数字化转型；同时，公司多措并举提
效保收，积极稳妥应对市场波动等带来的风险挑战，保持各项业务平稳发展，流动性合理
充裕，各项监管指标持续健康运行，存量风险得到实质性化解，公司高质量发展基础进一
步夯实。
报告期内，公司实现营业收入50.77亿元，同比减少32.10%；实现归属于上市公司股东
的净利润2.31亿元，同比减少85.78%，利润构成未发生重大变动；截至报告期末，公司总
资产为788.99亿元，同比减少1.54%，归属于上市公司股东的所有者权益为180.44亿元，与
上年度末基本持平。
1.财富管理业务
报告期内，受市场波动和投资者信心不足等方面影响，公司基础经纪业务开展难度较
大，AB股基金成交量和佣金率同比下降。面对挑战，公司持续加大财富管理转型推进力度，
着力提升客户综合服务能力，有效拓展机构客户规模，加强私募客户服务体系建设；以优
质券结产品打造行业特色竞争优势，非货币公募基金保有规模行业排名持续提升，公司金
融产品客户资产逆势增长；信用交易业务结构持续优化，股票质押业务规模稳步下降，两
融业务在市场缩量情况下保持市场地位，对公司财富管理转型起到稳定作用；期货机构客
户引进成效显著，客户权益同比明显提升。
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2.投资银行业务
报告期内，公司投资银行业务立足“中小创新企业”的客户定位，积极落实北交所业
务发展战略，创新中小企业服务模式，建立企业价值成长服务体系，在新三板和北交所业
务领域保持先发优势，行业排名位居上游，巩固了行业竞争力和品牌影响力。
3.投资与销售交易业务
报告期内，公司权益自营业务审慎研判市场，提升非方向性业务占比，投资收益率超
越市场主要指数；固定收益自营业务动态配置持仓结构，投资收益保持稳定，分销业务中
标量位居行业前列；量化交易业务平稳运行，量化科技初见成效，投资策略不断升级，投
资收益率超越市场同等规模基金平均收益；股转做市业务做市股票家数位于行业首位，新
三板做市商评价结果持续保持行业前五；另类投资业务积极拓展项目渠道，重点领域实现
较好布局，部分投资项目已进入发行上市阶段；研究咨询业务加强内部协作和外部大型机
构投研服务覆盖，非公募客户开发数量实现增长，研究成果量质双升。
4.资产管理业务
报告期内，公司资产管理业务整体营收水平同比实现大幅增长，行业竞争力显著提升，
主动管理规模创历史新高，产品线布局更加完善；公募基金业务顺应市场波动平稳运行，
基金管理总规模实现增长；私募股权基金业务坚持伴随客户成长业务模式，布局精品投资
项目，新设基金实缴规模及投资规模实现增长，存量项目资金稳步回流。
（三）主要财务数据和财务指标
报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。
1.近三年主要会计数据和财务指标（合并报表）
本年末比上年末
2022 年末 2021 年末 2020 年末
增减
总资产（万元） 7,889,897.49 8,013,186.83 -1.54% 6,868,583.54
归属于上市公司股东的净资产（万元） 1,804,370.54 1,804,519.80 -0.01% 1,666,936.47
2022 年 2021 年 本年比上年增减 2020 年
营业总收入（万元） 507,743.99 747,780.19 -32.10% 660,961.33
归属于上市公司股东的净利润（万元） 23,094.31 162,399.43 -85.78% 133,332.57
归属于上市公司股东的扣除非经常性
23,215.03 158,788.34 -85.38% 131,956.42
损益的净利润（万元）
其他综合收益的税后净额（万元） 162.48 -1,410.23 111.52% -1,250.41
经营活动产生的现金流量净额（万元） 271,408.29 430,958.04 -37.02% 231,836.84
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基本每股收益（元/股） 0.10 0.69 -85.51% 0.57
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.69 -85.51% 0.57
加权平均净资产收益率 1.28% 9.37% -8.09% 8.28%
2.近三年主要会计数据和财务指标（母公司）
本年末比上年末
2022 年末 2021 年末 2020 年末
增减
资产总额（万元） 7,066,454.66 7,483,118.90 -5.57% 6,449,055.51
所有者权益总额（万元） 1,666,429.03 1,665,245.19 0.07% 1,571,023.76
2022 年 2021 年 本年比上年增减 2020 年
营业总收入（万元） 215,482.66 375,734.02 -42.65% 369,939.61
净利润（万元） 24,461.30 117,615.66 -79.20% 132,584.36
扣除非经常性损益的净利润（万元） 25,894.40 115,733.69 -77.63% 132,432.99
其他综合收益的税后净额（万元） 127.07 10.30 1134.12% -18.65
经营活动产生的现金流量净额（万元） 22,148.04 307,860.42 -92.81% 264,757.14
基本每股收益（元/股） 0.10 0.50 -80.00% 0.57
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.50 -80.00% 0.57
加权平均净资产收益率 1.47% 7.28% -5.81% 8.75%
3.分季度主要会计数据（合并报表）
单位：（人民币）万元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业总收入 79,907.13 160,348.74 156,473.07 111,015.05
归属于上市公司股东的净利润 -25,909.42 46,575.45 6,863.78 -4,435.50
归属于上市公司股东的扣除非经
-26,109.89 45,351.46 6,246.13 -2,272.67
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 83,004.35 72,716.17 378,394.69 -262,706.93
上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重
大差异。
4.分季度主要会计数据（母公司）
单位：（人民币）万元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业总收入 17,243.47 96,820.46 53,572.80 47,845.93
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净利润 -14,115.21 40,090.97 5,890.57 -7,405.03
扣除非经常性损益的净利润 -14,181.73 39,962.05 5,326.36 -5,212.28
经营活动产生的现金流量净额 39,498.83 116,838.47 -1,388.80 -132,800.47
上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重
大差异。
5.母公司净资本及有关风险控制指标
单位：（人民币）元
本年末比
项目名称 2022 年末 2021 年末
上年末增减
核心净资本 10,159,493,648.54 10,620,712,498.88 -4.34%
附属净资本 2,485,000,000.00 2,500,000,000.00 -0.60%
净资本 12,644,493,648.54 13,120,712,498.88 -3.63%
净资产 16,664,290,267.53 16,652,451,857.97 0.07%
各项风险资本准备之和 6,762,583,991.73 6,383,201,912.60 5.94%
表内外资产总额 56,913,040,386.62 58,974,593,197.81 -3.50%
风险覆盖率 186.98% 205.55% -18.57%
资本杠杆率 18.38% 18.52% -0.14%
流动性覆盖率 258.45% 272.75% -14.30%
净稳定资金率 146.05% 155.08% -9.03%
净资本/净资产 75.88% 78.79% -2.91%
净资本/负债 33.08% 32.30% 0.78%
净资产/负债 43.60% 40.99% 2.61%
自营权益类证券及证券衍生品/净资本 30.48% 27.58% 2.90%
自营固定收益类证券/净资本 191.83% 181.86% 9.97%
（四）公司股本及股东情况
1.普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
年度报告披露日 报告期末表决权 年度报告披露日前上一
报告期末普通
92,053 前上一月末普通 90,534 恢复的优先股股 0 月末表决权恢复的优先 0
股股东总数
股股东总数 东总数（如有） 股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
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持有有限售 质押、标记或冻结情况
持股比例
股东名称 股东性质 持股数量 条件的普通
（%）
股数量 股份状态 数量
吉林亚泰（集团）股份有限公司 境内一般法人 30.81 721,168,744 0 质押 355,190,000
吉林省信托有限责任公司 国有法人 11.80 276,073,582 0 冻结 110,000,000
中信证券股份有限公司 国有法人 2.74 64,151,399 0
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.71 40,103,260 0
香港中央结算有限公司 境外法人 1.59 37,158,964 0
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 基金、理财产品等 1.29 30,146,541 0
式指数证券投资基金
潘锦云 境内自然人 1.07 25,118,441 0
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放 基金、理财产品等 0.91 21,392,779 0
式指数证券投资基金
广州一本投资管理有限公司－一
基金、理财产品等 0.73 17,047,600 0
本平顺 1 号私募证券投资基金
吉林省投资集团有限公司 国有法人 0.67 15,600,000 0
公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办
上述股东关联关系或一致行动的说明
法》规定的一致行动人的情形。
截至 2022 年末，自然人股东潘锦云所持公司股份均通过信用证券账
户持有；广州一本投资管理有限公司－一本平顺 1 号私募证券投资
参与融资融券业务股东情况说明
基金通过普通证券账户持股 6,529,400 股，通过信用证券账户持股
10,518,200 股，实际合计持有 17,047,600 股。
2.公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东情况
不适用。公司无优先股股东。
3.以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
不适用。公司无控股股东，无实际控制人。
（五）在年度报告批准报出日存续的债券情况
1.债券基本信息
债券余额
债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 利率
（万元）
东北证券股份有限公司 2021 年
面向专业投资者公开发行公司 21 东北 01 149445 2021-4-7 2024-4-9 366,000 4.38%
债券（第一期）（品种一）
东北证券股份有限公司 2021 年
面向专业投资者公开发行公司 21 东北 03 149608 2021-8-18 2024-8-20 250,000 3.50%
债券（第二期）
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东北证券股份有限公司 2022 年
面向专业投资者公开发行短期 22 东北 D1 149778 2022-1-13 2023-1-13 90,000 2.75%
公司债券(第一期)
东北证券股份有限公司 2022 年
面向专业投资者公开发行公司 22 东北 01 149857 2022-3-23 2025-3-25 184,000 3.48%
债券（第一期）
东北证券股份有限公司 2022 年
面向专业投资者公开发行次级 22 东北 C1 149959 2022-6-22 2025-6-24 155,000 3.88%
债券（第一期）
东北证券股份有限公司 2022 年
面向专业投资者公开发行次级 22 东北 C2 148094 2022-10-19 2025-10-21 200,000 3.65%
债券（第二期）
东北证券股份有限公司 2020 年
20 东北 C1 115113 2020-4-29 2023-5-7 300,000 3.93%
证券公司次级债券（第一期）
东北证券股份有限公司 2020 年
20 东北 C2 115121 2020-11-25 2023-11-27 200,000 5.50%
证券公司次级债券（第二期）
公司已根据债券募集说明书和债券偿债计划要求，按
报告期内公司债券的付息兑付情况
时完成上述披露债券的 2022 年度付息工作。
2.公司债券最新跟踪评级及评级变化情况
公司聘请联合资信评估股份有限公司对“21 东北 01”、“21 东北 03”、“22 东北 D1”、
“22 东北 01”、“22 东北 C1”、“22 东北 C2”存续期内的资信情况进行评级。公司发行
的“20 东北 C1”、“20 东北 C2”不进行债券评级和债券跟踪评级。
2022 年 6 月 10 日，联合资信评估股份有限公司对“21 东北 01”、“21 东北 03”、“22
东北 01”出具了《东北证券股份有限公司 2022 年跟踪评级报告》，确定维持公司主体长期
信用等级为 AAA，债券信用等级为 AAA。上述信用等级表明公司偿还债务的能力极强，基本
不受不利经济环境的影响，违约风险极低。
2022 年 7 月 4 日，联合资信评估股份有限公司对“22 东北 D1”出具了《东北证券股份
有限公司公开发行短期公司债券 2022 年跟踪评级报告》，确定维持公司主体长期信用等级
为 AAA，债券信用等级为 A-1。上述信用等级表明债券还本付息能力最强，安全性最高，违
约概率很低。
3.截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标
本报告期末
项目 本报告期末 上年末
比上年末增减
资产负债率 68.20% 68.94% -0.74%
扣除非经常性损益后净利润（万元） 27,302.15 166,936.64 -83.65%
EBITDA 全部债务比 4.50% 9.66% -5.16%
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利息保障倍数 1.17 2.52 -53.57%
三、重要事项
公司始终坚持以合规经营和有效的风险控制为根本，及时调整、优化风险管理策略，
确保公司在总体风险可测、可控、可承受的范围内开展经营。报告期内，公司各项业务平
稳运行，未发生对公司经营情况有重大影响的事项，其他重要事项详见公司 2022 年年度报
告全文。
东北证券股份有限公司董事会
二〇二三年四月十五日
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